中金黄金：关于第一期股票期权激励计划预留期权授予登记完成的公告
300622博士眼镜：关于2021年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限
证券代码：300622 证券简称：博士眼镜公告编号：2021-048博士眼镜连锁股份有限公司关于2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票登记完成的公告重要内容提示：●限制性股票上市日期：2021年6月30日●限制性股票登记数量：157.00万股根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，博士眼镜连锁股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票登记工作，现将相关事项公告如下：一、本次激励计划已履行的相关审批程序1、2021年4月20日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于<博士眼镜连锁股份有限公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<博士眼镜连锁股份有限公司2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
同日，公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于<博士眼镜连锁股份有限公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<博士眼镜连锁股份有限公司2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<博士眼镜连锁股份有限公司2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2021年4月21日至2021年4月30日，公司通过内部OA系统公示了2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象的名单，截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的异议或不良反映，无反馈记录。
2021年5月7日，公司监事会发布了《博士眼镜连锁股份有限公司监事会关于2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，认为列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的瞧见，符合《博士眼镜连锁股份有限公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》确定的激励对象范围，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
603259关于2019年限制性股票与股票期权激励计划首次授予特别授予2021-03-02
证券代码：603259 证券简称：药明康德公告编号：临2021-009无锡药明康德新药开发股份有限公司关于2019年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的限制性股票特别授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就暨股份上市公告重要内容提示：● 本次解除限售的股票数量：34,843股●本次解除限售的股票上市流通时间：2021年3月5日一、2019年激励计划首次授予的限制性股票特别授予部分批准及实施情况1、2019年7月19日，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于审议<无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项的议案。
公司董事中作为激励对象的Edward Hu（胡正国）已对前述议案回避表决，公司独立董事对《无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其他相关议案发表了同意的独立意见。
监事会对《激励计划（草案）》进行了审核，上海市方达（北京）律师事务所出具了《上海市方达（北京）律师事务所关于无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2019年7月20日至2019年7月29日，公司对激励对象名单的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与《激励计划（草案）》项下的激励对象有关的任何异议。
2019年9月13日，公司监事会发布了《无锡药明康德新药开发股份有限公司监事会关于公司2019年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2019年9月20日，公司召开2019年第一次临时股东大会、2019年第二次A股类别股东会及2019年第二次H股类别股东会，审议通过了《关于审议<无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于审议<无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于授权董事会办理2019年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
上交所上市公司股权激励之股票期权自主行权要点
上交所上市公司股权激励之股票期权自主行权要点part.1一、与中登公司签订自主行权服务协议股票期权授予登记阶段，公司应确定自主行权主办券商（一家公司只能选择一家自主行权主办券商），激励对象用于登记股票期权的证券账户必须在主办券商处办理指定交易，且在行权结束之前不能撤销指定交易。
公司确定主办券商之后，公司、主办券商与中登公司签订《股权激励股票期权自主行权登记结算服务协议》。
part.2二、向交易所及中登公司提交自主行权业务申请股票期权的等待期自授予登记完成之日起算，等待期不少于12个月，等待期满后可以开始行权，可行权日必须为交易日；行权期不少于12个月，若行权期届满日为非交易日，则提前至前一个交易日；后一行权期的起算日不得早于前一行权期的届满日。
假设：（一）公司于2020年12月28日公告激励计划（草案），分为三个行权期，可行权日分别自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月的次一交易日起算，行权期均为12个月，对应的考核年度分别为2021年、2022年、2023年；（二）股票期权授予登记完成之日为2021年1月28日，则等待期届满之日为2022年1月27日（周四）。
相应的，第一个行权期为2022年1月28日（周五）-2023年1月27日（周五）；第二个行权期为2023年1月30日（周一）-2024年1月29日（周一）；第三个行权期为2024年1月30日（周二）-2025年1月29日（周三）。
公司应在满足相应业绩考核之后，向中登公司申请采用自主行权模式，确定实际行权期。
如在第一个行权期可行权日（2022年1月28日）之前，公司尚未完成2021年度财务报告披露工作的，实际可行权日延后，实际行权期缩短。
公司应在实际可行权日至少10个交易日前向中登公司提交申请材料：（一）股票期权行权董事会决议或股东大会决议；（二）《上市公司实施股权激励计划股票期权自主行权业务申请表》；（三）股票期权激励计划股票期权自主行权资金收款账户说明（该收款账户必须与上市公司提供的红利资金退款和红利所得税款的收款银行账户相同（上述账户说明详见《中国结算上海分公司证券发行人业务指南》），如已经提供则无需再次提供）；（四）如需本公司提供计税服务，则需提供《股票期权激励对象自主行权扣税方案》，扣税方案中需明确计算公式和适用的个人所得税税率表；本公司对扣税方案进行评估后确定是否提供计税服务；（五）加盖上市公司公章的授权委托书和经办人有效身份证明（复印件）。
股权激励相关案例分析
股权激励相关案例分析⽬录⼀、新三板案例 (2)（⼀）通过持股平台进⾏股权激励 (2)纳晶科技（830933）-----挂牌前已经实施的激励，挂牌后持续 (2)（⼆）管理层直接持股 (3)A.仁会⽣物（830931）-挂牌前期权激励，挂牌后持续，定向发⾏作为激励来源 (3)B.财安⾦融（430656）-挂牌后股权激励，股权转让作为激励来源 (6)（三）挂牌后定向发⾏ (10)维恩贝特（831117） (10)（四）挂牌后股权激励 (11)鸿盛数码（430616）-股票期权激励 (11)（五）复合股权激励 (13)百华悦邦（831008）-股票期权与限制性股票激励 (13)⼆、新三板中关于股权激励特别需要注意的问题 (15)（⼀）认定核⼼员⼯的程序 (15)（⼆）股权激励涉及到董监⾼、核⼼员⼯是否可超过35⼈ (15)三、上市公司案例 (16)（⼀）上市公司员⼯持股计划与股权激励计划的区别 (16)（⼆）员⼯持股计划 (17)苏交科（300284） (17)（三）限制性股票激励计划 (19)荣之联（002642） (19)（三）股票期权激励 (22)TCL集团（000100） (22)⼀、新三板案例（⼀）通过持股平台进⾏股权激励纳晶科技（830933）-----挂牌前已经实施的激励，挂牌后持续●股权激励模式●股权激励具体情况纳晶科技共进⾏了三次股权激励：（纳晶科技挂牌时间：2014年8⽉5⽇）上述三次股权激励仅第三次股权激励规定了禁售期，本激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性⽂件和《公司章程》执⾏。
参考⽂件：《公开转让说明书》、《纳晶科技股份有限公司股权激励事项补充公告》（⼆）管理层直接持股A.仁会⽣物（830931）--挂牌前期权激励，挂牌后持续，定向发⾏作为激励来源2014年2⽉24⽇，公司召开第⼆次临时股东⼤会，审议通过《公司第⼀期股票期权激励计划》以下摘⾃《公开转让说明书》第152-158页：1.⾸次激励对象的确定本激励计划的⾸次激励对象为在公司⼯作满6年且为公司主要产品“谊⽣泰”研究和开发⼯作做出重⼤贡献的⾼级管理⼈员、中级管理⼈员及核⼼研发技术⼈员。
xxxx高级会计师考试《股权激励》综合例题.doc
2011高级会计师考试《股权激励》综合例题(1)1.某公司是一家在境外注册的从事网络通信产品研究、设计、生产、销售及服务的高科技企业，在注册时就预留了一定数量的股票计划用于股票期权激励。
公司预计2006年在境外上市。
目前公司处于发展时期，但面临着现金比较紧张的问题，公司能拿出的现金奖励很少，连续几个月没有发放奖金，公司面临人才流失的危机。
在这样的背景下，经邦咨询为该公司设计了一套面向公司所有员工实施的股票期权计划。
主要内容：1)授予对象：这次股票期权计划首次授权的对象为2003年6月30日前入职满一年的员工。
2)授予价格：首次授予期权的行权价格为0.01美元，被激励员工在行权时只是象征性出资。
以后每年授予的价格根据参照每股资产净值确定。
3)授予数量：拟定股票期权发行最大限额为1460500股，首次发行730250股。
期权的授予数额根据公司相关分配方案进行，每年可授予一次。
首次授予数额不高于最大限额的50%;第二年授予数额不高于最大限额的30%;第三年授予数额不高于最大限额的20%。
4)行权条件：员工获授期权满一年进入行权期，每年的行权许可比例是：第一年可行权授予总额的25%，以后每年最多可行权授予总额的25%。
公司在上市前，暂不能变现出售股票，但员工可在公司股票拟上市而未上市期间内保留或积累期权的行权额度，待公司股票上市之后，即可以变现出售。
如果公司3年之后不上市，则要求变现的股票由公司按照行权时的出资额加上以银行贷款利率计算的利息回购。
要求：对该股权激励计划予以点评。
【本题15分，建议20.0分钟内完成本题】【正确答案】：1)激励模式：这是一家典型的高科技企业，公司的成长性较好。
最适合高科技企业的股权激励模式就是股票期权。
由于该公司是境外注册准备境外上市，没有国内上市公司实施股票期权计划存在的障碍，因此选择采用股票期权计划是很合适的。
2)激励对象：对高科技企业而言，人才是根本，在其它条件相似的情况下，企业如果缺乏有效的激励和约束机制，就无法吸引和稳定高素质的人才，也就无法取得竞争优势，实现长期发展的目的。
上市公司员工股权激励范本整理版三篇
上市公司员工股权激励范本整理版三篇一、引言在当今竞争激烈的商业环境中，上市公司为了吸引和留住优秀人才，激励员工为公司的长期发展贡献力量，纷纷推出员工股权激励计划。
股权激励作为一种有效的激励手段，可以将员工的利益与公司的业绩紧密结合起来，激发员工的积极性和创造力。
本文将为您整理三篇上市公司员工股权激励范本，以供参考。
二、范本一（一）激励计划的目的本激励计划的目的是为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
（二）激励对象的确定依据和范围1、确定依据激励对象的确定依据为《公司法》《证券法》等相关法律法规以及公司的实际情况。
2、范围本激励计划的激励对象包括公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员以及公司认为应当激励的其他员工。
（三）激励计划的股票来源和数量1、股票来源本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
2、数量本激励计划拟授予的限制性股票数量为_____股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的_____%。
（四）激励计划的有效期、授予日、限售期和解除限售安排1、有效期本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过_____年。
2、授予日授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。
3、限售期自激励对象获授限制性股票完成登记之日起_____个月内为限售期。
在限售期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、用于担保或偿还债务。
4、解除限售安排本激励计划授予的限制性股票在解除限售期内，按照以下安排解除限售：第一个解除限售期：自授予日起_____个月后的首个交易日起至授予日起_____个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为_____%。
601872招商轮船关于股票期权激励计划第一个行权期首次行权结果暨股份上市的公告
证券代码：601872 证券简称：招商轮船公告编号：2021[048]招商局能源运输股份有限公司关于股票期权激励计划第一个行权期首次行权结果暨股份上市的公告本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
重要内容提示：●本次行权股票数量：4,604,040股●本次行权股票过户登记日期：2021年7月19日●本次行权股票上市流通时间：2021年7月26日一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露2021年7月2日，招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整激励对象名单和期权数量的议案》、《关于公司股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
公司股票期权激励计划设定的等待期于2021年7月18日届满。
董事会认为，公司第一个行权期涉及的公司业绩指标及激励对象考核指标等行权条件已经成就。
根据公司2018年年度股东大会的授权，董事会同意按照《公司股票期权计划（草案二次修订稿）下称“《期权计划》”的相关规定为符合条件的113名激励对象办理本次股票期权行权的相关事宜。
根据《期权计划》关于行权价格调整的规定，董事会同意将公司股票期权行权价格调整为人民币3.03元/股。
公司监事会对上述议案发表了同意的意见，公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。
详情请见公司2021年7月3日发布的相关公告。
二、本次股权激励计划行权的基本情况（一）行权的股份数量（二）本次行权股票来源情况本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司股票。
（三）行权人数本次股票期权行权人数14人。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况（一）本次行权股票的上市流通日为2021年7月26日。
（二）本次行权股票的上市流通数量为4,604,040股。
上市公司股权激励
上市公司股权激励
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释义：
1、高级管理人员：上市公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
2、限制性股票：激励对象按照股权激励计划规定的条件，从上市公司获得的一定数量的本公司股票。
3、股票期权：上市公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利。
4、外部董事：由国有控股股东依法提名推荐、由任职公司或控股公司以外的人员（非本公司或控股公司员工的外部人员）担任的董
事。
外部董事不在公司担任除董事和董事会专门委员会有关职务外的其他职务，不负责执行层的事务，与其担任董事的公司不存在可能影响其公正履行外部董事职务的关系。
外部董事含独立董事。
5、独立董事：与所受聘的公司及其主要股东没有任何经济上的利益关系且不在上市公司担任除独立董事外的其他任何职务。
法律依据：
《上市公司股权激励管理办法（试行）》（证监公司字[2005]151号）
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《股权激励有关事项备忘录1号、2号、3号》（2008年）
《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号）
《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171号）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）
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证券代码：600489 证券简称：中金黄金公告编号：2020-031
中金黄金股份有限公司
关于第一期股票期权激励计划预留期权
授予登记完成的公告
股票期权预留期权授予登记日：2020年5月26日
股票期权预留期权授予登记数量：92.1465万份
股票期权预留期权授予登记人数：7人
根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，经上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，中金黄金股份有限公司（以下简称中金黄金或公司）于2020年5月26日完成了第一期股票期权激励计划（以下简称本次股权激励计划）预留期权授予的登记工作。
现将相关情况公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1. 2019年12月25日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于<中金黄金股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
公司监事会对激励对象人员名单进行核查并发表意见。
公司独立董事对激励计划草案进行了审核并发表了独立意见。
2. 2020年3月13日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于中金黄金股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2020〕81号），原则同意公司实施股票期权激励计划。
3. 2020年3月13日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于<中金黄金股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
公司监事会对激励对象人员名单进行核查并发表意见。
公司独立董事对激励计划草案修订稿进行了审核并发表了独立意见。
4. 2020年3月27日，公司发布了《中金黄金关于股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5. 2020年4月1日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于<公司第一期股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事宜的议案》等议案。
公司董事会被授权办理公司股票期权激励计划有关事宜。
6. 2020年4月13日至2020年4月22日，公司对本次拟授予激励对象的姓名及职务在公司官网进行了公示。
2020年4月24日，公司监事会发布了《关于公司股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单的审核意见及公示说明》。
7. 2020年4月29日，公司第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会第十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。
公司监事会对预留股票期权激励对象名单及授予日进行核查并发表意见。
公司独立董事对预留股票期权激励对象名单及授予日进行了审核并发表了独立意见。
二、股票期权预留期权授予的具体情况
（一）授予日：2020年4月29日。
（二）授予数量：92.1465万份。
（三）授予人数：7人。
（四）行权价格：9.37元/股。
（五）股票来源：向授予对象发行股票。
（六）激励计划的有效期、锁定期和行权安排情况：
本激励计划的有效期为自首次授权日起算的6年。
预留期权等待期为预留期权授权日到预留期权首次可行权日之间的间隔，本激励计划激励对象获授的股票期权等待期为24个月，在等待期内不可以行权。
在可行权日内，若达到本次股权激励计划规定的行权条件，授予的预留期权
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的情形。
3、按照考核办法，激励对象个人绩效考核满足以下规定：
激励对象在三个行权期内每次可申请行权的上限分别为本激励计划获授股票期权数量的1/3、1/3、1/3，实际可行权数量与激励对象上一年度绩效评价结果
励计划实施考核办法（修订稿）》。
4、公司业绩达到考核要求
本计划在行权期间，分年度对公司业绩指标进行考核，以达到考核目标作为激励对象当年度的行权条件：
其中：ROE=归属母公司股东的净利润／加权平均归属母公司股东的权益*100%；营业利润复合增长率=（（（本期营业利润-N年前基期营业利润）／N年前基期营业利润的绝对值+1）^（1/N）-1）*100%；EVA=税后营业净利润-资本总成本。
三、股票期权预留期权授予登记完成情况
公司本次股权激励计划预留期权授予已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成授予登记手续，具体情况如下：
1. 股票期权名称：中金黄金期权
2. 股票期权代码（三期）：0000000477、0000000478、0000000479
3. 股票期权授予登记完成日期：2020年5月26日
4. 股票期权授予登记数量：92.1465万份
5. 股票期权授予登记人数：7人
6. 激励对象名单及授予情况：
授予的股票期权在预留期权授予的激励对象间的分配情况如下表所示（以下
四、激励对象获授股票期权与公司前次经董事会审议情况一致性的说明
2020年4月29日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同意向7名激励对象授予92.1465万份股票期权。
具体内容详见公司于2020年4月30日在上海证券交易所网站披露的《中金黄金股份有限公司关于向激励对象授予预留股票期权的专项公告》（公告编号：2020-028）。
本次股票期权授予登记的激励对象、股票期权数量与公司前次经董事会审议情况完全一致。
五、本激励计划的实施对公司的影响
本激励计划的实施，有利于进一步完善中金黄金的法人治理结构，发挥整合协同效应，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司核心骨干人才的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗。
特此公告。
中金黄金股份有限公司董事会
2020年5月28日。