证券投资概论教案
《证券投资》课堂教案
《证券投资》课堂教案一、教案头本次课标题：第1章 导论（1.1证券与证券市场 1.2 投资与证券投资） 授课班级上课时间学时2学时上课地点教学目标能力（技能）目标知识目标认识证券与证券市场的概念、特征； 了解投资与证券投资的概念； ①掌握证券与证券市场的概念②掌握投资的概念能力训练任务及案例能力任务：①证券市场的概念 ②投资的概念 案例：巴菲特经典投资案例-可口可乐的成长神话 教学重点。
难点教学重点及解决措施：证券与证券市场的概念；可以通过教师组织启发，学生讨论方式加深理解 教学难点及解决措施：投资的概念可以通过教师组织启发，学生讨论方式加深理解教材。
教参 教材：博斌．证券投资（第二版）．重庆：重庆大学出版社，200708，第二版。
参考资料：1.吴晓求，证券投资基金．北京：中国人民大学出版社，2001，第一版。
2.中国证券业协会编．证券市场基础知识．上海：上海财经大学出版社，201006，第一版。
3.中国证券业协会编．证券交易．北京：中国财政经济出版社，201006，第一版。
二、教学(过程)设计步骤 教学活动教学方法教学手段学生活动时间分配 （分钟）告知（教学内容） 学习内容：证券的定义；有价证券及其基本类型；有价证券的性质与特征；证券市场的特征与组织；投资的概念与分类；证券投资的定义与分类讲授（口述） 课件演示观看课件1分钟引入（任务项目） 巴菲特经典投资案例-可口可乐的成长神话—为什么要投资？提问课件演示个别发言10分钟步骤 教学内容教学方法 教学手段 活动安排 时间分配初步归纳问：证券的定义是什么？知识点：证券是各种权益凭证的统称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
问：证券的特征有哪些？知识点：证券有两个基本特征，即法律特征和书启发归纳课件演示自由讨论个别发言师生归纳30分钟面特征。
法律特征反映的是某种行为的结果，也就是说，它本身必须具有合法性，证券包含的特定内容必须具有法律效力；书面特征反映了证券必须按照特定格式进行书写或制作，券面上载明有关财产的内容、数量以及规定的全部必要事项。
证券投资教案(1-3章)
1、发行人必须是已设立的股份有限公司。 2、发行人前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上。 3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利，并可向股东支付股 利。 4、发行人及发起人在近三年无重大违法行为，近三年财务会计文 件无虚假记载。 5、发行人预期利润率可达同期银行存款利率。 6、发行人发行后的股本总额不少于人民币五千万元。 7、向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上。 8、生产经营符合国家产业政策。 9、净资产在总资产中所占比例不低于30%，无形资产在净资产中所占比例不高于20%。
0
60
A1
A2
0
1
令A=A1+A2 实际收益率为I 且有
A1*（1+I）^1=60万
A2*（1+I）^2=60万
1
2
3
目录
23% Option 1
即：
又A为合理价格
A=60万/（1+10%）^1+ 60万/(1+10%）^2 I=10%
A1=60万/（1+I）^1 A2=60万/（1+I）^2 A=60万/（1+I）^1+ 60万/(1+I）^2
1
假定社会平均收益率为10%，今天的100元现金等价于1年后的110元现金即100元*（1+10%） ；
今天的100元现金等价于2年后的 100*（1+10%）^2元现金
2
1年后的110元现金等价于2年后的121元现金即110元*（1+10%）；
今天的100元现金等价于N年后的 100*（1+10%）^N元现金
中国南车股份有限公司 股票简称：中国南车 股票代码：６０１７６６ 上市时间：２００８年８月１８日 发行数量：３００，０００万股 发行价格：２．１８元／股 本次发行募集资金总额为６，５４０，０００，０００．００元。 发行费用总额及明细 本次发行费用总额１７，０５８．９万元，包括：承销及保荐费用１０，３３３．２万元、审计费用３，５８７．０万元、律师费用５５０．０万元、评估费用３０５．５万元、发行手续费用２１６．５万元、宣传推介费用１，７３９．７万元、印花税３２７．０万元。 本次发行每股发行费用为０．０５７元。 本次发行募集资金净额：６，３６９，４１０，６４５．２３元。 发行费率为2.61%
证券投资学教案 总论(青海民族学院李毅
证券投资学教案总论教案编写者：李毅教学对象：青海民族学院学生教学目标：1. 了解证券投资学的基本概念和原理；2. 掌握证券投资的基本分析和技术分析方法；3. 理解证券投资的风险和收益关系；4. 掌握证券投资的基本流程和操作技巧。
教学内容：第一章证券投资学概述1.1 证券投资的概念与特点1.2 证券投资的目的与意义1.3 证券投资学的研究内容与方法第二章证券市场组织结构2.1 证券市场的分类与功能2.2 证券交易所的组织与管理2.3 证券交易结算机构与监管机构第三章证券投资主体3.1 证券投资者的分类与特点3.2 机构投资者的运作与策略3.3 个人投资者的投资策略与方法第四章证券投资基本分析4.1 基本分析的概念与方法4.2 宏观经济分析的主要内容4.3 微观经济分析的主要内容第五章证券投资技术分析5.1 技术分析的概念与方法5.2 股价走势图的解读与分析5.3 技术指标的运用与实践教学方法：1. 讲授法：讲解证券投资学的基本概念、原理和方法；2. 案例分析法：分析典型证券投资案例，提高学生的实践能力；3. 讨论法：组织学生进行小组讨论，培养学生的思考和分析能力；4. 实践操作法：安排学生进行模拟投资操作，提高学生的实际操作能力。
教学评估：1. 平时成绩：考察学生的出勤、课堂表现和作业完成情况；2. 期中考试：测试学生对证券投资学的基本概念和原理的掌握程度；4. 期末考试：全面测试学生对证券投资学的掌握程度。
教学资源：1. 教材：证券投资学教程，李毅编著；2. 参考书籍：证券投资学、证券市场运作等；3. 网络资源：证券交易所在线教育资源、证券投资学相关网站等。
教学进度安排：1. 第一章：2课时；2. 第二章：3课时；3. 第三章：2课时；4. 第四章：3课时；5. 第五章：2课时。
证券投资学教案总论教案编写者：李毅教学内容：第六章证券投资组合理论6.1 证券投资组合的概念与意义6.2 证券投资组合的优化方法6.3 证券投资组合的实战应用第七章股票投资7.1 股票投资的基本策略7.2 股票投资的分析方法7.3 股票投资的实践操作第八章债券投资8.1 债券投资的基本概念与特点8.2 债券投资的选择与分析8.3 债券投资的实践操作第九章基金投资9.1 基金投资的基本概念与运作9.2 基金投资的分析方法与选择9.3 基金投资的实践操作第十章证券投资风险管理10.1 证券投资风险的概念与分类10.2 证券投资风险的评估与管理10.3 证券投资风险控制的实践方法教学方法：1. 讲授法：讲解证券投资组合理论、股票投资、债券投资、基金投资和证券投资风险管理的基本概念、原理和方法；2. 案例分析法：分析典型股票、债券、基金投资案例，提高学生的实践能力；3. 讨论法：组织学生进行小组讨论，培养学生的思考和分析能力；4. 实践操作法：安排学生进行模拟投资操作，提高学生的实际操作能力。
证券投资教案
证券投资教案证券投资教案一、教学目标1. 理解证券投资的概念和基本原理；2. 了解证券市场的基本结构和运作机制；3. 掌握常见的证券投资工具和投资策略。
二、教学内容1. 证券投资的概念和基本原理a. 证券投资的定义和分类；b. 证券市场的基本原理和运作机制；c. 风险与回报的关系。
2. 证券市场的基本结构和运作机制a. 证券市场的分类和组织形式；b. 证券的发行与交易流程；c. 市场价格和市场指数的计算方法。
3. 常见的证券投资工具a. 股票投资的基本概念和原则；b. 债券投资的基本概念和原则；c. 衍生证券的基本概念和原则。
4. 投资策略和风险管理a. 投资组合的构建和优化；b. 投资回报的评估和风险管理；c. 短期交易和长期投资的区别与选择。
三、教学方法1. 教师讲授与学生讨论相结合的教学方法；2. 实际案例分析与练习的教学方法；3. 多媒体辅助教学的教学方法。
四、教学过程1. 基本原理讲解a. 通过教师讲解和案例分析，讲解证券投资的概念和基本原理；b. 引导学生讨论，加深对证券市场的理解和认识。
2. 证券市场结构和运作机制a. 通过教师讲解和多媒体案例分析，介绍证券市场的分类和组织形式；b. 指导学生进行实际案例分析和讨论，加深对证券市场运作机制的理解。
3. 常见的证券投资工具a. 通过教师讲授和多媒体案例分析，介绍股票、债券和衍生证券等常见的证券投资工具；b. 引导学生进行实际案例分析和讨论，加深对这些证券投资工具的理解和应用。
4. 投资策略和风险管理a. 通过教师讲授和案例分析，介绍投资组合的构建和优化以及投资回报的评估和风险管理；b. 引导学生进行实际案例分析和讨论，加深对投资策略和风险管理的理解。
五、教学评价1. 学生的学习情况可以通过课堂讨论和作业完成情况进行评价；2. 学生的综合能力可以通过考试或小组项目经营的形式进行评价。
六、教学资源1. 教学软件和多媒体设备；2. 相关教材和参考书籍；3. 实际案例和数据。
证券投资教案
证券投资教案教案标题：证券投资教案教案目标：1. 了解证券投资的基本概念和原理。
2. 理解证券市场的运作机制和相关法律法规。
3. 掌握证券投资的基本策略和技巧。
4. 培养学生的投资意识和风险意识。
教学目标：1. 学习并掌握证券投资的基本知识，包括证券种类、投资渠道、交易方式等。
2. 了解证券市场的组织结构和运作机制，包括交易所、证券公司、基金公司等。
3. 熟悉证券投资的法律法规，包括证券法、证券交易所规则等。
4. 掌握证券投资的基本策略和技巧，包括选股、择时、风险控制等。
5. 培养学生的投资意识和风险意识，提高其对证券投资的认识和理解。
教学重点：1. 证券投资的基本概念和原理。
2. 证券市场的运作机制和相关法律法规。
3. 证券投资的基本策略和技巧。
教学难点：1. 如何培养学生的投资意识和风险意识。
2. 如何帮助学生掌握证券投资的基本策略和技巧。
教学准备：1. 教材：教师可以根据学生的年龄和学习水平选择相关的证券投资教材。
2. 多媒体设备：用于展示相关的图表、数据和案例分析。
3. 实践活动：组织学生进行虚拟证券投资实验或模拟交易活动。
教学步骤：第一步：导入（5分钟）教师介绍证券投资的重要性和意义，激发学生对证券投资的兴趣，并引入本节课的主题。
第二步：知识讲解（15分钟）教师讲解证券投资的基本概念和原理，包括证券种类、投资渠道、交易方式等，并结合图表和案例进行说明。
第三步：案例分析（20分钟）教师选取一些典型的证券投资案例，分析其中的投资策略和技巧，引导学生思考如何进行投资决策和风险控制。
第四步：法律法规介绍（10分钟）教师介绍证券投资的相关法律法规，包括证券法、证券交易所规则等，强调合法合规的投资行为的重要性。
第五步：策略与技巧分享（15分钟）教师分享一些证券投资的基本策略和技巧，包括选股、择时、风险控制等，并鼓励学生积极参与讨论和分享自己的观点。
第六步：实践活动（20分钟）教师组织学生进行虚拟证券投资实验或模拟交易活动，让学生实践运用所学知识，提高他们的投资意识和风险意识。
【课件】证券投资概论
股票的种类与划分
普通股
最常见的股票类型，享有 投票权和分红权。持有普 通股的股东享有公司经营 决策的投票权，同时可以 获得公司的分红。
优先股
优先股享有优先权，其股 东的权益优于普通股股东 。优先股通常不享有投票 权，但分红优先于普通股 。
债券的定义与特点
特点 固定收益：投资者在购买债券时，通常会获得固定的利率 和本金回报。 流动性较好：许多债券可以在公开市场交易，使得投资者 可以随时买卖债券。 风险较低：相对于股票投资，债券的风险较低，因为债券 的回报与发行人的信用等级和偿债能力相关。 定义：债券是发行人发行的一种债务凭证，承诺在未来固 定日期以固定利率支付利息，并在到期日偿还本金。
实践经验
存在问题
未来展望
我国证券市场经过多年的发展 ，逐渐形成了以法律法规为基 础、以政府监管为主导的监管 体系，实践中取得了一定的成 效。
当前我国证券市场监管还存在 一些问题，如监管制度不够完 善、信息披露不规范、投资者 保护不足等。
未来我国证券市场监管将进一 步加强法规建设，完善监管制 度，加强信息披露和投资者保 护，加强国际合作与交流，以 促进市场的健康发展。
市场趋势：分析价格趋势线的走向，以判断市场的主要趋势。 1.定义：技术分析法是以市场价格和交易量的历史数据为主要分析手段，通过对图表和技术指标的分析，以预测证券的未来 价格走势。 2. 支撑位和阻力位 分析价格在特定区域的买卖压力，以判断价格的支撑位和阻力位。 3. 成交量 分析交易量的变化，以判断市场情绪和主力动向。 适用范围 技术分析法适用于短期和中期投资，因为它注重市场走势的预测，而不是内在价值的评估。
证券投资教案PPT课件
定义与特点
定义
证券投资是指投资者购买股票 、债券等有价证券的行为，以
期获取收益。
高收益与高风险并存
证券投资具有较高的潜在收益 ，但同时也伴随着较高的风险 。
投资期限灵活
证券投资期限可以根据投资者 需求灵活设置，可以是短期、 中期或长期投资。
投资方式多样
证券投资可以通过购买股票、 债券、基金等多种方式进行。
适用于具有一定风险承受能 力的投资者，能够关注企业 基本面和发展前景，同时要 避免盲目追求高成长而忽略 风险。
需要具备较高的行业分析和 企业分析能力，同时要关注 企业基本面和市场走势的结 合，避免陷入盲目追高的陷 阱。
成长投资
总结词
详细描述
适用范围
注意事项
成长投资是一种中期投资策 略，关注具有高成长潜力的 企业，通过分享企业成长带 来的收益实现投资目标。
成长投资策略主张投资者应 关注具有高成长潜力的企业 ，这些企业通常在行业中具 有竞争优势和创新能力，能 够实现快速增长。投资者通 过持有这些企业的股票，分 享其成长带来的收益。
适用于具有一定风险承受能 力的投资者，能够关注企业 基本面和发展前景，同时要 避免盲目追求高成长而忽略 风险。
需要具备较高的行业分析和 企业分析能力，同时要关注 企业基本面和市场走势的结 合，避免陷入盲目追高的陷 阱。
证券市场的定义
证券市场是买卖证券的场所，由各类 市场主体、交易品种、交易机制等构 成。
证券市场的功能
证券市场具有融资、投资、定价和资 本配置等功能，对国家经济发展起到 重要的推动作用。
证券市场的分类
证券市场可以根据不同的标准进行分 类，如场内市场和场外市场、公募市 场和私募市场等。
证券市场的参与者
《证券投资学》教案
《证券投资学》教案一、教学目标：1.了解证券投资的基本概念和原理；2.掌握证券投资的基本技巧和方法；3.熟悉证券市场的运作机制和监管规则；4.培养学生的投资意识和风险意识。
二、教学内容：1.证券投资的基本概念和原理1.1证券的定义和分类1.2证券市场的组成和功能1.3证券投资的原理和目标2.证券投资的基本技巧和方法2.1技术分析方法2.1.1趋势分析2.1.2循环分析2.1.3关键点分析2.2基本面分析方法2.2.1公司财务分析2.2.2行业分析2.2.3宏观经济分析2.3量化分析方法2.3.1统计分析2.3.2策略回测2.3.3风险管理3.证券市场的运作机制和监管规则3.1证券市场的参与主体3.2证券市场的交易方式3.3证券市场的信息披露制度3.4证券市场的监管机构和规则4.投资意识和风险意识的培养4.1投资者的心理误区和行为偏差4.2投资风险与收益的关系4.3投资者的风险厌恶程度和投资目标4.4投资者的合理预期和长期视角三、教学方法：1.讲授法：通过讲解教材内容，介绍证券投资的基本概念和原理。
2.案例分析法：通过实际案例分析，讲解证券投资的基本技巧和方法。
3.讨论交流法：引导学生参与课堂讨论和交流，培养学生的投资意识和风险意识。
4.实践操作法：组织学生进行证券投资模拟实验，提高学生的实际操作能力。
四、教学过程：1.第一节课：证券投资的基本概念和原理1.1引言：介绍证券投资的背景和意义1.2内容讲解：讲解证券的定义和分类，介绍证券市场的组成和功能1.3案例分析：通过实际案例分析，说明证券投资的原理和目标2.第二节课：证券投资的基本技巧和方法2.1技术分析方法：介绍趋势分析、循环分析和关键点分析的基本概念和操作方法2.2基本面分析方法：介绍公司财务分析、行业分析和宏观经济分析的基本概念和操作方法2.3量化分析方法：介绍统计分析、策略回测和风险管理的基本概念和操作方法3.第三节课：证券市场的运作机制和监管规则3.1证券市场的参与主体：介绍投资者、发行人、交易所和监管部门的基本职责和功能3.2证券市场的交易方式：介绍现货交易、期货交易和期权交易的基本原理和操作方式3.3证券市场的信息披露制度：介绍上市公司信息披露和投资者保护的相关制度和规定3.4证券市场的监管机构和规则：介绍证券监管机构的组织结构和监管规则4.第四节课：投资意识和风险意识的培养4.1投资者的心理误区和行为偏差：介绍投资者常见的心理误区和行为偏差，并提供避免和纠正的方法4.2投资风险与收益的关系：讲解投资风险和收益的基本原理和评估方法4.3投资者的风险厌恶程度和投资目标：引导学生思考自己的风险厌恶程度和投资目标，并与实际案例比较和分析4.4投资者的合理预期和长期视角：介绍投资者应该具备的合理预期和长期视角的重要性，培养学生的投资意识和风险意识五、教学评价：1.平时表现：参与课堂讨论和交流，认真完成作业和实验报告2.期中考试：考查学生对基本概念和原理的掌握情况。
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证券投资概论
主讲：胡坚
第一章有价证券
第一节有价证券的概念及特征
一、证券的概念
1、定义：是用以表明各类财产所有权或债券的凭证或证明文件的统称。
2、分类：
广义分类：物资证券；货币证券；资本证券。
狭义分类：货币证券，资本证券。
资本证券：股权证券和债券证券；直接证券和间接证券；可销售证券和不可销售证券。
3、本质
（1）金融资产
（2）标准化的证明文件
（3）虚拟资产
4、吸引力
（1）从发行者来看：是筹资的工具。
（2）从投资者来看：保值；收益性；流淌性；可变现性。
（3）整体经济：有利于社会资金的有效配置和动员；调控宏观经济的一种手段；公开市场业务；投资和融资的多元化表现。
二、持有人的权利和风险
1、权利
（1）收益的要求权
（2）本金回收权
（3）转让权
（4）附带权利
2、风险
非系统风险包括：企业风险；行业风险。
系统性风险包括：市场风险；政策性风险；经济周期；政治风险。
第二节股票
一、股票的概念
1、概念
股票是一种有价证券，它是股份有限公司开发的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。
2、格式
名称、种类、股数、面值、股东名称、登记的日期、总额、每股金额、股票的发行人、日期、转让签章。
二、股票的特征
1、所有权的证明文件，是虚拟的。
例：一公司发行股票300万股，一个投资者拥有600股。
600 / 3，000，000 = 0.0002
因此投资者拥有0.0002的股权。
2、永久性的证券
3、转让性
4、非固定收益证券
三、一般股（common stock）
1、定义
最早发行的股票，数量最多的股票。
2、权益
（1）资产分配权
（2）盈余分配权
（3）股份转让权
（4）优先认股权
例：一股东拥有公司25%的股权，公司增发新股100万，假如该股东没有优先认股权，则该股东的股权将下降到12.5%。
（5）投票表决权（voting rights）
方式：大多数股东的利益；少数微小群体的利益。
多数选举制（多数投票制）
票权设置：一股一票股数越多，票权越大
表决方式：
例：公司发行1000股,多数人集团为600股，少数人集团为400股。
A B C D E F
900 400 200 600 700 100
偏好600 600 600 400 400 400
累计选举制（能够兼顾少数人的利益，一般来讲，公司都采取累计选举制）
票权设置：1000股× 3 = 3000票
表决方式：
600股× 3 = 1800票
400股× 3 = 1200票
A B C D E F
900 600 300 1200 0 0
r = ( d × s / D + 1 ) + 1
R –选出董事所必须的股数
D –股东所要选出的董事人数
S –股数
d –预定要选出的董事人数
例：ABC公司，可能选出6位董事。
共有10万一般股。
一个集团要争取2位董事，该公司应该拥有多少股份。
r = (2 × 100,000 / 6 + 1) + 1 = 28,572股
假如拥有40,000股，能够竞争多少股东名额？
d = (r - 1)(d + 1)/s = 39,999 × 7/100,000 = 2.8
因此能够竞争到2 个董事会的名额。
3、种类
（1）公司的角度
授权股
实际发行股
库存股（金库股票）
流通中的股份
（2）A B股
A B
面值大小相同相同
投票权有没有
A B
面值大小面值大面值小
投票权有有
中国 A B股
B股被称为人民币特种股票：以人民币标明面值，以外币进行购买和交易，并以外币支付股息的股票。
H 股以人民币标明面值，以港币进行购买和交易，并以港币支付股息的股票。
交易的地点在香港股市。
（3）投资者角度
A 蓝筹股
B 成长股
C 收入股
D 周期性股
E 防守性股
F 投机性股
（4）从股票的格式对一般股进行分类
A 无记名和记名股票
B 有面值股票和无面值股票
4、发行关于公司和投资人的利弊
（1）公司
优点：没有固定的到期日，没有固定的利息、股息的要求权，在资金的利用上有充分的弹性；能够增加公司的信用价值；增加公司的融资渠道。
缺点：操纵权分散；发行成本专门高；股息不能计入费用；缺乏灵活性。
（2）投资者
优点：有限责任；永久的参与权；流通市场；有投票权；有抗通货膨胀的能力。
缺点：股价波动大；当前回报不大。
四、优先股
1、含义：优先分得利润，获得股息；优先分配净资产。
2、股东权益
（1）优先领取股息
（2）优先分配资产
（3）转让权
（4）没有投票表决权
3、特征
面值；回购权利；累计股息；可转让性。
4、种类
A 累计优先股和非累计优先股
B 参与优先股和非参与优先股
C 可转换优先股和不可转换优先股
D 股息率能够调整的优先股和不能够调整的优先股
E 可回购的优先股与不可回购的优先股
5、对投资人和公司的利弊
关于投资者：
优先股一般股债券
风险 2 1 3
收益性 2 1 3
优点：收益稳定；税收上的好处；优先权利。
缺点：关于利润参与权比较低；没有投票权；市场流淌性差。
关于公司：
优点：一定程度上使用资金的灵活性；无分散权利的风险；并购谈判。
缺点：固定股息率；是不良信号；
五、股息和认股权
1、股息的种类
现金股息
股票股息–以股代息
送红股：在资产增值的基础上发送。
拆股
供股（配股）
2、发放
（1）股息宣布日
（2）股东登录日
（3）股票除息日
（4）实际支付日
五、股息和认股权
3、公司的股息策略
（1）稳定股息策略公司每期股息发放许多于前期，在一定时期内，保持略有增长的趋势。
优点：投资者可能对稳定的股息策略给予较高的评价；使发行公司更符合登记上市的策略。
对投资者专门吸引。
（2）稳定付息比率策略付息比率 = 每股股息 / 每股收益发行公司不太情愿采纳这种方式，不利于公司进展。
（3）平常的低股息加期末的额外股息
制约因素：
法律因素：净利规则；资本补充规则；无偿能力规则。
所有权因素：内部流程利润越少–进一步融资–发行一般股–股权分散–利润摊薄。
公司经营方面的因素：
借款能力；
流淌性；
可投资项目的多少；
偿债的需要。
其他因素：
支付次数；
经济周期。
4、认股权
（1）定义公司融资的一种方式。
（2）价值计算
例：A公司，税后净利400万元，一般股为100万股，每股盈利。