企业风险控制和考核
安全生产风险分级管控考核奖惩制度
安全生产风险分级管控考核奖惩制度为了确保安全生产工作的顺利开展，可以设立安全生产风险分级管控考核奖惩制度。
该制度可以包括以下内容：
1. 风险分级管控制度：根据企业的生产特点和实际情况，制定相应的风险分级管控制度，明确不同风险等级的管控要求和措施。
2. 考核机制：设立安全生产考核机制，定期对企业的安全生产工作进行评估和考核，包括对风险分级管控情况的考核。
3. 奖励制度：对安全生产工作取得显著成效的企业，给予相应的奖励和表彰，如荣誉称号、奖金、奖牌等。
奖励可以根据考核结果和表现的优秀程度进行区分。
4. 惩罚措施：对安全生产工作存在严重问题的企业，可以给予相应的惩罚措施，如罚款、暂停生产、吊销安全生产许可证等。
5. 反馈机制：建立健全的反馈机制，及时将考核结果和相关意见反馈给企业，促使企业改进安全生产工作。
通过安全生产风险分级管控考核奖惩制度，可以激励企业加强安全生产管理，提高安全生产水平，有效预防和控制各类安全事故的发生，确保员工生命财产安全。
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风险评估与控制考核企业管理人员的标准
风险评估与控制考核企业管理人员的标准在现代商业环境中，风险评估与控制是企业管理的重要环节。
为了保证企业的稳定发展和可持续经营，对管理人员进行风险评估与控制的考核是必不可少的。
本文将探讨考核企业管理人员的标准，以提供一种全面的评估方法。
一、风险意识与思维能力作为企业的管理者，具备良好的风险意识和思维能力是至关重要的。
管理人员应当能够识别可能出现的风险，并迅速做出决策以应对风险。
此外，他们应当具备前瞻性的思维能力，能够预见潜在的风险，并及时采取措施进行控制。
这需要管理人员具备较强的分析解决问题的能力，同时还需要能够在不确定的环境下做出决策。
二、风险管理与预防能力企业管理人员负责制定和实施风险管理策略，以降低风险的发生概率和影响程度。
因此，他们需要具备优秀的风险管理与预防能力。
管理人员应当能够对可能的风险进行全面的评估和分析，制定相应的风险管理方案，并确保其有效执行。
此外，他们还需要具备防范风险的能力，及时发现和解决潜在问题，以减少风险对企业的负面影响。
三、团队协作与沟通能力风险管理是一个涉及多个部门和个人的过程，因此，企业管理人员必须具备良好的团队协作和沟通能力。
他们应当能够有效地与团队成员进行沟通和合作，建立良好的工作关系，以促进信息共享和协同工作。
此外，管理人员还应当具备良好的沟通能力，能够向上级报告工作进展和风险情况，并及时传达相关的决策和指示。
四、应变能力与危机管理技巧风险管理过程中，危机的发生是难以避免的。
优秀的企业管理人员应当具备良好的应变能力和危机管理技巧。
他们应当能够在压力下保持冷静，并迅速作出正确的决策。
管理人员还应当具备及时应对危机的能力，能够采取适当的措施来降低危机的影响，并及时恢复正常的运营。
五、持续学习与提升风险管理领域是一个不断发展和变化的领域，因此，企业管理人员应当具备持续学习和提升的意识。
他们应当持续关注行业动态和新的风险管理方法，不断更新自己的知识和技能。
此外，管理人员还应当参加相关的培训和学习活动，提升自己的专业水平和能力。
公司内部控制及风险管理评价与考核办法
公司内部控制及风险管理评价与考核办法主题内容与适用范围1遵循国家资本市场的监管要求，为加强公司的内部控制和风险管理，1。
1正确评价全面评估内部控制设计与运行情况，规范企业内部控制评价，根据国家内部控制评价指引以及股份公司内部控制和风险管理的效果。
《内部控制及风险管理评价手册》的有关规定，特制定本办法。
本办法规定了内部控制及风险管理评价的职责1.2明确评价的原则和，报告形式、评价结果缺陷认定标准、评价的标准、程序和方法、内容、确保内部控制评价工作落到实处。
，分析利用和考核等本办法适用于安徽江淮汽车股份有限公司及所属子公司,公司各单1.3制定本单位内部控制检查评价与考核办法。
结合实际，位可参照本办法，2 职责股份公司资产管理部是公司内控及风险管理的归口管理部门，统一2.1牵头建立负责股份公司及所属子公司的内部控制检查评价与考核工作;组织成立内根据评价的范围和内容，公司内控及风险管理评价专家库,具体负责内部控制检查评价与考核工控及风险管理检查专家评价小组，作的组织实施，评价结果的认定、考核等工作。
股份公司人力资源部负责公司内控及风险管理评价考核结果的兑2。
2现。
2.3公司其他职能部门及事业部、子公司接受资产管理部及检查评价小执行公司内控组织本单位的自查评价，指导和监督，协调、组的组织、建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部及风险管理基本流程，控制子系统，对评价或审计出现的问题进行整改。
评价的原则、内容、程序和方法3遵循全面性、重要性和独立性原则实施内部控制评价，确保评价工3。
1作标准统一、客观公正.股份公司资产管理部根据公司的现状和管理需要，编制年度内控审3。
2计计划,报公司管理层和审计委员会审定后，组织实施内部审计.资产管理部根据报批的内部审计计划，制定评价方案，组成专家评3。
3采取现场检查等方式开展内部控制评价，明确分工和进度安排,价小组,同时每年度聘请外部的事务所对内部控制及风险管理实施外部评价。
企业财务风险分析与控制考核试卷
2.通常情况下，企业的流动比率应保持在_______以上。（）
3.在企业财务风险控制中，_______是指企业在面临风险时，采取措施避免或减少风险损失的行为。（）
4.企业的资产负债率一般不应超过_______，否则可能面临较高的财务风险。（）
5.企业财务风险按性质可分为_______、_______和_______三大类。（）
C.速动比率
D.利息保障倍数
8.下列哪个策略不属于企业财务风险应对策略？（）
A.规避策略
B.转移策略
C.降低策略
D.接受策略
9.企业财务风险控制的核心是？（）
A.提高盈利能力
B.降低成本
C.优化资本结构
D.提高投资收益
10.下列哪个因素不属于企业财务风险的内部因素？（）
A.企业管理
B.企业规模
C.企业文化
2.基本流程包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控。企业应通过加强内部控制、多元化投资、购买保险等措施降低风险。
3.风险转移适用于企业无法承担或不愿承担的风险，优点是减轻企业负担，不足可能包括转移成本高和可能失去部分控制权。
4.企业应根据具体情况选择合适的风险策略。例如，通过风险规避避免高风险投资，通过风险减轻加强内部控制，通过风险接受在可承受范围内接受合理风险，以实现平衡发展。
4.结合实际案例，分析企业在面对财务风险时，如何综合运用风险规避、风险减轻和风险接受等策略，以实现企业的长期稳定发展。（10分）
标准答案
一、单项选择题
1. C
2. C
3. C
4. C
5. B
6. A
7. D
8. D
9. C
企业内部控制与风险管理岗位的考核标准
企业内部控制与风险管理岗位的考核标准企业内部控制与风险管理是企业发展过程中至关重要的一环，它们的有效性和高效性直接关系到企业的稳定发展和长期竞争力。
为了保证企业内部控制与风险管理的质量，提高岗位人员的能力和素质，制定一套科学、全面的考核标准就显得尤为重要。
本文将探讨企业内部控制与风险管理岗位的考核标准，旨在为企业提供参考。
一、岗位背景与职责岗位背景：企业内部控制与风险管理岗位是一个重要的职务，需要有相关的专业知识和经验。
岗位职责：在企业内部控制与风险管理的领域，岗位人员需负责以下职责：1.制定和完善企业的内部控制制度，确保企业各项业务活动的合法性和规范性。
2.建立风险管理框架，制定风险管理政策和程序，并监督和评估风险管理措施的执行情况。
3.进行风险评估与预警，提出有效的风险应对方案，并监控其执行情况。
4.提供内部控制与风险管理方面的咨询和培训，提高员工的风险意识和控制能力。
二、专业知识与技能要求1.深入了解企业内部控制与风险管理的理论与实践，熟悉国家相关法律法规及制度要求。
2.具备较强的风险识别、评估和控制能力，能快速准确地识别企业内部和外部的风险，并采取适当的控制措施。
3.熟悉企业业务流程和岗位职责，能够制定合理有效的控制措施和风险管理策略。
4.具备良好的沟通协调能力和团队合作精神，能够与相关部门紧密合作，落实内控与风险管理工作。
5.具备较高的分析判断力和问题解决能力，能够迅速分析和解决内控与风险管理过程中出现的问题。
三、考核指标与评价标准1.内控制度制定与完善评价：评估岗位人员制定和完善企业内部控制制度的能力，包括制度合规性、全面性和可操作性等。
2.风险管理框架建立与运行评价：评估岗位人员建立和运行风险管理框架的能力，包括政策制定、程序建立、流程畅通和风险评估等。
3.风险应对方案评价：评估岗位人员制定和执行风险应对方案的能力，包括方案有效性、执行情况和效果评估等。
4.内控与风险管理咨询评价：评估岗位人员提供内控与风险管理咨询的能力，包括咨询内容准确性、适应性和可操作性等。
管理制度中的风险防控与绩效考核
管理制度中的风险防控与绩效考核引言：管理制度对于企业运行和发展起着关键性的作用。
然而，管理制度的设计和执行中存在着一定的风险。
本文将探讨管理制度中的风险防控与绩效考核问题，旨在为企业提供有针对性的解决方案和建议。
第一部分：风险防控1.1 风险的分类与定性。
首先，需要对风险进行分类与定性。
常见的风险有市场风险、操作风险、信用风险等。
通过对风险进行准确的分类和定性，企业能够更好地认识到潜在的威胁和挑战。
1.2 风险评估和预警。
在管理制度中，风险评估和预警是必不可少的环节。
通过制定风险评估指标和预警机制，并及时调整管理策略，企业能够在风险出现之前进行及时干预和控制。
1.3 内部控制和风险防范。
良好的内部控制是防范风险的重要手段。
通过建立健全的内部控制体系，包括流程审计、内部审计等，企业能够有效地降低风险的发生概率并提高应对能力。
第二部分：绩效考核2.1 目标设定和绩效指标。
绩效考核需要有明确的目标和评估指标。
企业应根据实际情况，制定合理、具有可操作性的绩效指标，以便准确评估员工和组织的绩效水平。
2.2 权责明确和结果导向。
绩效考核应突出权责明确和结果导向的原则。
企业应明确员工的责任和权限，并将绩效考核与绩效奖惩相结合，以激励员工主动追求优秀绩效。
2.3 反馈和改进机制。
绩效考核应该是一个循环的过程，包括评估、反馈和改进。
企业应及时向员工反馈绩效评估结果，并引导员工进行必要的改进和提升，以不断优化绩效考核体系。
第三部分：风险防控与绩效考核的整合3.1 风险敏感的绩效指标。
在制定绩效指标时，应考虑到风险敏感程度。
一些岗位或业务可能存在较高的风险，因此需要更为细致和严格的绩效评估指标，以确保风险防控工作的有效性。
3.2 风险意识的培养。
企业应致力于培养员工的风险意识和敏感性。
通过提供相关培训和实践机会，引导员工了解并应对潜在的风险挑战，从而增强风险防控的能力。
3.3 绩效考核的动态调整。
绩效考核标准和权重应根据实际情况和风险变化进行动态调整。
企业风险控制与合规建设考核试卷
D.执行合规处罚
14.以下哪个因素对企业合规建设影响较大？（）
A.企业规模
B.企业性质
C.企业行业
D.所有以上选项
15.企业风险控制的有效性取决于以下哪个因素？（）
A.风险识别的准确性
B.风险评估的科学性
C.风险应对措施的合理性
D.所有以上选项
16.以下哪个环节不属于企业合规建设的步骤？（）
14.企业在风险控制中应当遵循哪些原则？（）
A.审慎原则
B.效益原则
C.全面原则
D.动态原则
15.以下哪些措施属于企业风险控制的预防策略？（）
A.加强内部控制
B.优化业务流程
C.提高风险意识
D.建立风险预警机制
16.企业合规建设中的合规监督主要包括哪些内容？（)
A.对合规政策和程序的执行情况进行监督
2.合规风险只与法律法规的遵守有关。（）
3.风险保留策略意味着企业将不采取任何措施应对风险。（）
4.企业合规建设只需要合规部门的参与即可。（）
5.风险评估是静态的过程，不需要定期进行更新。（）
6.合规培训是企业合规风险管理的核心环节。（）
7.在企业风险控制中，所有风险都应该被避免。（）
8.企业合规建设可以提高企业的市场竞争力。（√）
B.风险评估
C.风险规避
D.风险应对
2.企业合规建设的关键环节是？（）
A.制定合规政策
B.合规风险评估
C.合规监督
D.合规培训
3.以下哪项不属于企业风险的类型？（）
A.财务风险
B.运营风险
C.政策风险
D.人才风险
4.在企业风险控制过程中，哪个环节是确定风险应对措施的基础？（）
企业财务风险防范与内控机制考核试卷
2. D
3. B
4. C
5. B
6. B
7. D
8. D
9. D
10. D
11. B
12. D
13. D
14. A
15. C
16. C
17. A
18. D
19. C
20. B
二、多选题
1. ABCD
2. ABCD
3. ABC
4. D
5. ABCD
6. ABCD
7. ABCD
8. ABCD
9. ABCD
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
1.企业财务风险防范的主要目的是降低经营风险。（）
2.内部控制机制越复杂，效果越好。（）
3.高负债比率一定意味着高风险。（）
4.企业内部控制只需要关注内部操作风险。（）
5.风险评估是企业内部控制中最重要的环节。（）
C.确保财务报告可靠性
D.所有以上选项
5.以下哪些因素会影响企业内部控制的有效性？（）
A.管理层的支持
B.员工的意识和技能
C.外部经济环境
D.内部审计的独立性
6.企业在进行财务风险评估时，应当考虑以下哪些方面？（）
A.企业的资本结构
B.市场竞争状况
C.法律法规变化
D.企业的战略目标
7.以下哪些指标可以用来衡量企业的财务健康状况？（）
A.员工流动率
B.资本结构单一
C.管理层风险意识
D.市场竞争激烈
17.以下哪个阶段企业财务风险防范尤为重要？（）
A.创业阶段
B.成长阶段
C.成熟阶段
D.衰退阶段
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二、位置
财务归谁管？——董事会管财务，董事会任命财务人员,所以财务只对投资人负责，谁伤害投资人的利益,就伤害他的利益
所有人预算外都不能拿钱
报销一律必须三个人签字有效:总裁、会计、当事人
评价会计能力的唯一指标是预算
尚方宝剑：自己不能报帐，所有人报帐你有审批权，你对公司负责，我是支持的
企业风险控制和考核
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企业风险控制和考核
这个世界共四类人:
1、雇员：占78％，特征：职业化、专业、文凭、多证。。。
2、小企业主:占１５%，特征:缺建系统能力,家庭制，没合同、不交税、不交保险、不管污染。。。
2、价格一定要有底线
最好价格是死的，只要价格谈不拢,一定是价值塑造有问题
价值塑造是营销人员的天职
如果业务人员花大量的时间谈价格，是不值得的
大到至简——一个价
3、制度一定要有原则
制度不能打折,你要认为这一条不合理,下一次改，但这次必须执行
4、品牌一定要有美誉度
企业建系统要执行的四个概念:
1、企业要有风险提留金,2.５%,以防万一
优秀的员工带来优秀的服务
优秀的服务带来优秀的客户
优秀的客户带来优秀的利润
原则不能变
自残式痛苦是一种要挟
辞退员工有些时候是对他的爱
情感的维系是暂时的
培养优秀员工的唯一办法就是要有优秀的干部
培养优秀干部的唯一办法就是要有优秀的机制(系统）
财务风险控制系统
梦想、位置、权力、协约、目标、角色、价值、薪酬、指标、处罚
3、大企业主:占４%,特征：签劳动合同、交保险、交税。。。公司创建时就规范，在规范下赚钱建系统
４、投资客：不做企业，投资入股，如:摩根，占全球１０0家企业股权。
所以，应教孩子应先学投资学、投资回报率和复利计算。
企业第一阶段：
所有精力用于销售卖货，先挣钱,利用一切的机会把现金收到手中。真正的系统是一点一滴建起来的。
财务人员每月25日至下月5日必须出满勤，其它时间允许调休
公司(我代表）的梦想：
1、把财务报表做好——税务局查不出任何问题
2、资产管理——经济顾问，具有预测风险的能力,节省开支，比如：新来人员需要配电脑，此时高管电脑也用几年了,可以建议高管买新电脑，老电脑给新员工用，可节省一些费用
3、预算——任何一分钱的开支必须走预算，每月２6日列出预算,（刚开始麻烦,真正用起来很好的,误差小于５%），只要不是预算,会签字很麻烦，预算低给予奖励,财务是权威
企业里人治的特征：
1、一个人说了算:股权说话
2、人说了算：相信感觉,不分析,把不可能变成可能
企业第二阶段：
名牌阶段，制度导向阶段，法治大于人治，以流程决策，管理至上。
如：股东迟到一分钟，罚款100０元;
总经理迟到一分钟,罚款10０元;
员工迟到一分钟,罚款10元。
股东协议书第一条就规定:股东不允许有婚外恋，否则,立即归零。目的就是把政治因素、不愉快因素、干扰因素清理干净。
5、品牌力;
６、财力：现金流积累,财务管控力强;
7、人力；
８、文化力。
做公司的目的就是赚钱，给员工带来希望和安全感
风险控制和考核的灵魂
1、财务系统不能用亲人
A、国家法律非常健全,无须用亲人
B、社会上有大量的职业会计,其职业道德、职业水准以及经济实力,已经不会去挪用公司的钱
C、只有职业化的工作人员才敢于管理，如老婆做财务，你敢管吗?给别人阴影太大
谈清楚：
一、梦想
期望值管理——晋升、收入提高
梦想要匹配，梦想不是问题,是由自己掌控的,可以实现的
设计晋升路线
例如会计：实习会计——会计——主管会计——高级主管会计——资深主管会计——财务经理——高级财务经理——资深财务经理——财务总监（ＣFO)——副总——副总裁——总裁——董事会
学习费用：公司3:7个人，公司绝对不要提供100%学习费用,允许时间给予学习
企业第四阶段:
文化阶段,会被淘汰的；
２、营销力：谁把它卖出去，建军队与有营销力；
３、制度力：我只找别人，别人不允许找我；制度上有详细规定，营销流程和成交系统是文字化的，让企业自动自发地走;
４、薪酬力：利益分配关系。所有的员工离职都是因为利益,离职理由是假的。45:5５,把利润４5%让给管理层，用钱敲门没有打不开的门,降低股份比例;
审计部有审计权,只要财务查出问题，都不是纪律问题,是法律解决
职位说明书:上级、下级
你没有开除人的权利,但你有移交的权利
风险控制对财务的要求：
1、绝对服从董事会领导
2、永远保守财务秘密
四大信息要保密:资产负债表、企业损益表、战略财务投资、外欠款
3、按纪律完成工作支持
服务人,对所有人工作进行支持
4、清廉监守职位阵地
这是绩效考核和风险控制非常准确的十个名词，按此流程可以考核任何一个岗位
入职协议——一问到底、贴标签
把标签准备好——希望变成。。。、优势的。。。
承诺环节直到用生命担当
一个人在世上,对名字和声誉特别负责
考核：目标+职能比例
行为包括什么?
1、纪律,公共执行的
2、品行，品德道德表现的行为
承诺书、保证书、信任书
精力完全放在系统建设、销售额扩大、占领市场上；
主要工作是:销售+新产品开发
企业第三阶段：
品牌阶段,特征：销售额大于3亿
全力做：团队治理、潜力开发、品牌美誉度，不是法治。
中国制造是一种耻辱
毛利小于48％,就是靠体力赚钱的
ＬＶ包：成本90元，卖1万多
主要工作是:发展品牌美誉度,流程再造开发，财务健康,培训发展,开发人的潜能。
2、政策要向优秀的员工倾斜
树立标杆和榜样，达到刺激作用
让少数人发财,有多少富翁
3、服务要向优质客户倾斜
4、资金要向优质产品倾斜
要有强大的客户、强大的朋友
1、要为成功人去工作
2、要和成功人合作
3、让成功人为你去工作
优质的服务才能带来优质的客户
一个优秀的员工会认为公司的事就是我的事!
循环图:
优秀的主管带来优秀的员工
财务三晚：放假晚、辞职晚、结婚晚
三、权力
１、赋予财务直接处罚的权力
罚款是由财务做决定,上至董事长,下至员工,一律有权罚款
2、赋予财务制度执行的权力
退款流程如果比努力流程麻烦，肯定努力做到的多
3、赋予财务流程的权力
规则,按流程办事