车船板交割流程及结算业务创新 共47页
郑商所交割流程和交割费用(姚桂玲)
郑商所交割流程和交割费用
中信建投期货有限公司姚桂玲guiling1216
一、郑商所期货品种交割流程
图1：郑商所交割流程
（一）滚动交割方式：交割月第一个交易日起至最后交易日（不含该日）。
卖方提出申请，卖方进行响应，成功配对（苹果、红枣滚动交割强制配对）。
通用仓单：提交仓单
非通用仓单：提交仓单信息
车船板：提交货物信息
图2：
（二）集中交割方式：最后交易日后三日交割，卖方公示信息，买方挑选，交易所配对，交割。
非通用仓单：在第11个交易日公示仓单信息，12个交易日买方选择。
通用仓单：第12个交易日闭市后按数量取整，量少配对数原则予以配对。
图3：集中交割流程最新修改
二、交割费用
交割相关费用主要体现在：入出库费用、检验费用、仓储费、期转现手续费、交割手续费等。
仓储费收取节点：自标准仓单注册之日起至交易所开出《提货通知单》前一日止，交易所代交割仓库收取仓储费，交易所在每月第一个交易日按月计算划转上月发生的仓储费。
交易所代收之外的费用，交割仓库直接向货主收取。
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动力煤交割流程介绍
标准仓单充抵保证金注意的问题
标准仓单每次充抵期限为6个月 充抵期限必须在标准仓单的有效期内 仓单充抵增加充抵资金、解除充抵减少 充抵资金，每日收盘结算时予以增减 一笔充抵不能分次解除，如需使用已充 抵仓单的部分，则需要对该笔充抵全部 解除后，再重新办理充抵手续。
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买方交割客户关键点
（1）最后交易日配对：下午1：30—2:30自助配 对，配对未必能抢到合适货物；配对数量：拼船 --补货—成本增加 （2）货物质量能心中有数吗？配到不理想的质量 未必不划算 （3）建议最好期转现。 （4）配对后买方：7个工作日到锚地；滞纳金 （5）买方一定要根据月底能够完成交割的时间确 定持仓数量；增值税
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动力煤厂库仓单交割流程—交割日
通知日后的下一交易日（即交割日）买方客户将客户名称和税 务登记证号等开票资料事项通过所在期货公司提交给卖方客户 。 卖方客户通过所在期货公司提供的买方客户开票资料，按照《 交割结算清单》开具发票。收盘后，卖方客户收到80%货款， 20%余款在买方客户确认收到卖方客户开具的增值税专用发票 时结清。
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动力煤车船板交割流程—通完毕后，卖方一次 性提交此次交割货物数量、质量、增值税发票流转及 应划转货款等信息，买方在规定时间内进行确认。交 易所按双方确认结果进行资金划转、释放买卖双方的 剩余资金。 不委托交易所结算的，交易所退还买卖双方交易保证 金和买方货款。买卖双方终止交割。
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动力煤交割费用
车（船）板动力煤交割时，动力煤装至 车（船）板（汽车、轮船）前的一切费用 由卖方客户承担，之后的一切费用由买方 客户承担。 厂库仓单动力煤出库时，用汽车或轮 船提货的，动力煤装至车（船）板前的 一切费用由厂库承担，之后的一切费用 由买方客户承担；用火车提货的，动力 煤装至短倒车辆车板前的一切费用由厂 库承担，其余费用由提货方承担。 动力煤厂库仓储费为 0.05 元/吨/天。 动力煤交割手续费为 1 元/吨。
期货结算和交割流程
期货结算和交割流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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期货交割流程标准
期货交割交割流程1、交割前准备企业与交割仓库沟通，选择指定交割仓库，确定入库费用、时间（附期货交易所指定交割仓库名录）提交交割预报（提交确认之后在40日内注册仓单，否则视为违约）（附交割预报）联系物流安排商品入库事项入库、检验、注册仓单（一般不超过7个工作日）2、交割日通过期货公司提交仓单与买方沟通确定买方单位名称、购买数量等详细信息，开具增值税发票交割费用卖方所需交割费用如下：1、交割预报定金，在企业提交交割预报后期货交易所收取10元/吨的交割预报定金，在企业商品入库注册成仓单之后返还2、运输费，企业把商品运输到指定交割仓库所需运费3、入库费，各交割仓库规定不尽相同8-30元最高限价不等4、仓储费，11月1日-4月30日为元/吨天，5月1日-10月31日为元/吨天，包含高位熏蒸费5、交割费，4元/吨交割效果1、通过交割可实时锁定企业利润2、交割可做为企业一项稳定的销售渠道3、通过交割可防止现货价格波动对企业经营的影响注意事项1、在提交交割预报前应与仓库沟通好入库费、入库数量及时间2、物流安排时间要掌握准确，提前容易造成仓储费用增加，滞后造成仓单注册失败。
3、确保拟交割商品符合期货交易所交割标准，提前做好水分、重量、霉变应对措施交割标准大连商品交易所玉米交割质量标准(FC/DCE D001-2009)1 范围本标准规定了用于大连商品交易所交割的黄玉米质量指标、分级标准及检验方法。
本标准适用于大连商品交易所玉米期货合约交割标准品和替代品。
2 引用标准下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB 1353-2009 玉米GB/T 20570-2006 玉米储存品质判定规则3 定义本标准采用的定义按GB 1353-2009和GB/T 20570-2006解释。
车船板交割流程及厂库交割流程教材
割方式进行配对 最后交易日买方挑选界面
交割通知单(T日) 交割结算清单（T+1日）
交货事项确认(买方)
在菜单栏左侧选择车船板交割管理交货事项确认买方提交申请，打开 界面，选择配对日期，点击“确定”按钮，进入交货事项确认界面。
货物交收确认(卖方)
货物交收卖方确认：在菜单栏左侧选择车船板交割管理货物交收确认 卖方提交申请，打开界面，点击笔状按钮，点击“确定”，进入卖方提交 货物交收确认单详细页面：
货物交收确认（买方）
在菜单栏左侧选择车船板交割管理货物交 收确认买方确认申请
延期交收申请
在菜单栏左侧选择车船板交割管理延期交收管理延期交收申请，选择 配对日期，点击“确定”按钮，打开界面
交割结算流程 货款划转 会服操作流程
交割流程
配对 日
通知 (T) 日
货款划转 (T+1) 日
交货事项确认 自T日至 (T+2) 日
交收确认 自(T+1)日至下月20日
交割流程
卖方提出，买方响应——自进入交割月第 一 配个对交日易后日的起下至一最交后易交日易（日即的通前知一日交）易，日买， 卖 卖方 双会 方员 通均 过可会在员每服个务交系易统日确下认午《2交时割3通0知分 之 单前 。的交易时间内，通过会员服务系统提 出 会 上车员 午船在9板通时交知之割日前申下，请午买。5方买时会方之员会前应员没当响有将应提尚，出欠当异货日议款 收 的 划市 ， 入后 则 交进 视 易行 为 所配 对 帐对 户《。 。交割通知单》的认可。 交 上 自易 午 T日所9（：配含3对0该—分日—交）最易起后所买交结卖易算签日部订半划交日转货交预协易付议，货，卖款。 方 交 买方公 易在布 所会车 收服船 取提板 买交交 方交割 会货申员事请10项，0％确买货认方款，挑，卖选存方；放确未在认平交。 仓 它 易 易 服（ 卖合 持 所 所 提T方约 仓 账 判 交+交2， 由 户 定 交）货同 交 ， 违 收日，一 易 以 约 确买自客 所 督 。 认方（户 按 促 ，未T双照卖买+提1向配方方交）持对积确或日仓原极认卖起自则交。方卖动进付未方平行货确可仓配物认以，对。，在其。交会 交易所根据双方的交收结果划转货款。
XX证券公司交割、对账业务流程
XX证券公司交割、对账业务流程04-15 交割、对账业务流程一、版本信息V2.0.2修订日期：2019.02二、业务简述2.1 本流程所述交割是指在柜台系统内为客户办理交割单打印的业务。
交割业务分为自助交割和柜台交割两种方式。
柜台交割由柜台业务岗位受理；自助交割，由客户在自助交割机上刷卡后，输入交易密码，自动办理一定时间内的首次交割，客户自行打印交割单。
2.2 本流程所述对账是指在柜台系统内为客户办理对账单打印的业务。
对账业务分为柜台对账和邮寄对账两种方式。
办理邮寄对账的客户应申请开通此项业务权限。
三、操作平台、工具3.1 操作平台：金证集中交易系统、金证统一账户平台公安部公民身份信息核查系统。
四、权限管理和风险控制4.1 操作柜员：柜台业务岗。
4.2 赋权级别：总部赋权。
五、流程和步骤5.1 柜台交割5.1.1 客户身份识别及资料审核柜台交割业务要求由客户本人或授权代理人办理。
柜台业务岗参照《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。
如客户资料有变化，应为客户办理账户资料更新。
5.1.2 交割单打印柜台业务岗为客户打印首次交割记录，通过集中交易系统“交割对账--普通交割”菜单操作。
录入客户号（资金账号）后，由客户输入交易密码进行打印。
如客户需要重新打印已打印过的交割单，可通过集中交易系统“交割对账--重新交割”菜单操作，按客户要求输入起止日期进行打印。
交割单打印完成，加盖业务章后交客户。
5.2 柜台对账5.2.1 客户身份识别及资料审核柜台对账业务要求由客户本人或授权代理人办理。
柜台业务岗参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。
如客户资料有变化，应为客户办理账户资料更新。
5.2.2 对账单打印柜台业务岗为客户打印对账单，通过集中交易系统“交割对账--普通对账”菜单操作。
如客户需要打印开放式基金对账单，柜台业务岗通过集中交易系统“交割对账--开放式基金对账”菜单操作。
车船板交割流程及厂库交割流程教材共48页
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
车船板交割流程及厂库交割流程教材
56、死去何所道，托体同山阿。 57、春秋多佳日，登高赋新诗。 58、种豆南山下，草盛豆苗稀。晨兴 理荒秽 ，带月 荷锄归 。道狭 草木长 ，夕露 沾我衣 。衣沾 不足惜 ，但使 愿无违 。 59、相见无杂言，但道桑麻长。 60、迢迢新秋夕，亭亭月将圆。
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厦门船舶交易服务中心船舶交易结算办法
厦门船舶交易服务中心船舶交易结算办法第一条为了规范厦门船舶交易服务中心管理，完善管理机制，提高管理水平和工作效率，加强船舶交易管理，规范船舶交易经营行为，维护船舶交易各方的合法权益，保障船舶运输安全，促进航运市场的健康发展，并以《船舶交易管理规定》为依据，特制定本办法。
第二条本办法适用于在厦门船舶交易服务中心（简称交易中心）进行船舶交易的资金结算行为。
第三条船舶交易的资金结算应当遵循统一、规范、守信的原则。
第四条本办法所称交易价款是指受让方依据《船舶交易合同》的约定通过交易中心向转让方支付的货币资金。
本办法所称保证金是指采取竞价方式时，意向受让方依照竞价程序规定交纳的货币资金。
第五条在交易中心进行船舶交易发生的交易保证金由交易中心按合同金额的10％统一向买方收取。
受交易方委托，交易价款由交易中心代收代付。
第六条船舶交易价款和保证金一般以人民币进行结算；如需外币结算的，按国家外汇管理局有关规定处理。
第七条由交易中心代收代付船舶交易价款资金结算的流程如下：（一）交易双方签订《船舶交易合同》后，交易中心按照合同约定，向受让方出具《船舶交易价款汇入通知书》。
（二）受让方将船舶交易价款交付至交易中心，由交易中心开具船舶交易发票。
（三）转让方应携带受让方签章确认的《关于划转船舶交易价款的函》、经办人身份证明和收款凭证到交易中心办理船舶交易价款划出手续。
第八条划入的船舶交易价款原则上不能由第三方代付。
确需第三方代付的，需由受让方与代付方共同提交书面说明。
第九条划出的船舶交易价款原则上不能由第三方代收。
确需第三方代收的，需由转让方与代收方共同提交书面说明，经交易中心审核后方可支付。
第十条保证金结算按下列流程进行：（一）意向受让方将保证金划入交易中心结算账户。
（二）意向受让方被确定为受让方，其保证金可转为船舶交易价款，并按本办法第七条的流程，进行船舶交易价款的结算。
（三）意向受让方未被确定为受让方，交易中心在两个工作日内将保证金返还意向受让方原付款账户，并支付银行同期活期利息。
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卖方货物存放地点应具备以下条件：
交通便利，核定载重20吨以上货车能够顺畅通行；
计量设施完好，计量衡器应具有国家认可资质的技术监 督部门鉴定合格，且在鉴定的有效期内；
装运能力强，发货速度不低于300吨/天（双方另有约 定的除外）
车船板交割的优势： 交割的便利性
交割结算流程
车船 板 交割
交货申请
在菜单栏左侧选择车船板交割管理交货申请 如果交货事项确认已经完成，可以进行延期、争议、复检、交收
申请 交货申请中包含了延期申请、复检申请、争议申请和交收申请这
四种情形，分别等同于延期交收管理里面的延期交收申请、复检 管理里面的复检申请、争议交收管理里面的争议交收申请和货物 交收确认中的卖方提交申请。
货款结算划转
卖方会员
划转流程ห้องสมุดไป่ตู้买方会员
T日后一直交货
交割货款
实际 货款
交易所
(T+1)日 100%
＝ 交割结算 价×交割单位 × 交割合约
数量
会服操作流程
增加交割专用的菜单：
配对-卖方提交交割申请
点击菜单 交割→ 车船板交割管理→ 滚动 交割/最后交易日交割 → 卖方申请，进入 交割申请页面。
买方响应交割申请
买方会员响应卖方会员提交的交割申请。经买方会员响应的交割申请， 卖方或买方会员均不可修改或撤销申请。
点击菜单交割→ 车船板交割管理→ 滚动交割/最后交易日交割 → 买方响应，选择想要响应的车船板信息，点击进入买方交割响应页面：
配对成功后，买卖双方配对保证金都不予释放。
最后交易日配对
填写“发起方” 、“延期交货数量”、“申请延期交货日期” 、“延期 交货原因”等信息，点击“提交”提示“提交申请成功”
延期交收申请
另一方在菜单栏左侧选择车船板交割管理延期交收管理延期交收确认， 选择配对日期，点击“确定”按钮
点击“ ”按钮，进入车船板交割延期交收确认页面，点击“同意延期”， 提示“提交成功”
交割结算流程 货款划转 会服操作流程
交割流程
配对 日
通知 (T) 日
货款划转 (T+1) 日
交货事项确认 自T日至 (T+2) 日
交收确认 自(T+1)日至下月20日
交割流程
卖方提出，买方响应——自进入交割月第 一 配个对交日易后日的起下至一最交后易交日易（日即的通前知一日交）易，日买， 卖 卖方 双会 方员 通均 过可会在员每服个务交系易统日确下认午《2交时割3通0知分 之 单前 。的交易时间内，通过会员服务系统提 出 会 上车员 午船在9板通时交知之割日前申下，请午买。5方买时会方之员会前应员没当响有将应提尚，出欠当异货日议款 收 的 划市 ， 入后 则 交进 视 易行 为 所配 对 帐对 户《。 。交割通知单》的认可。 交 上 自易 午 T日所9（：配含3对0该—分日—交）最易起后所买交结卖易算签日部订半划交日转货交预协易付议，货，卖款。 方 交 买方公 易在布 所会车 收服船 取提板 买交交 方交割 会货申员事请10项，0％确买货认方款，挑，卖选存方；放确未在认平交。 仓 它 易 易 服（ 卖合 持 所 所 提T方约 仓 账 判 交+交2， 由 户 定 交）货同 交 ， 违 收日，一 易 以 约 确买自客 所 督 。 认方（户 按 促 ，未T双照卖买+提1向配方方交）持对积确或日仓原极认卖起自则交。方卖动进付未方平行货确可仓配物认以，对。，在其。交会 交易所根据双方的交收结果划转货款。
货物交收确认(卖方)
货物交收卖方确认：在菜单栏左侧选择车船板交割管理货物交收确认 卖方提交申请，打开界面，点击笔状按钮，点击“确定”，进入卖方提交 货物交收确认单详细页面：
货物交收确认（买方）
在菜单栏左侧选择车船板交割管理货物交 收确认买方确认申请
延期交收申请
在菜单栏左侧选择车船板交割管理延期交收管理延期交收申请，选择 配对日期，点击“确定”按钮，打开界面
复检申请
已经提交延期申请的数据还可以同时提交复检申请或争议申请， 但复检申请和争议申请不能同时提交
在菜单栏左侧选择车船板交割管理复检申请管理复检申请， 选择配对日期，进入复检申请界面。
上传相关附件，填写“发起方”、“复检项目”、“复检数量”、 “复检原因”等信息，点击“提交”提示“提交申请成功”
复检申请
复检申请提交后，交割部进行处理。处理完毕后发起方可以进行 违约滞纳申请。选择发起方、罚违约金、罚滞纳金等信息后点击 “违约滞纳申请”提示“提交处理成功”
争议交收
交货事项确认已完成，并且未提交复检申请的数据，可以提交争议申请或 交收申请，点击“争议申请”，进入争议交收申请页面。
上传争议交收申请书，填写“发起方”、“争议数量”、“争议交收原因” 等信息，点击“提交”提示“提交申请成功”
买方提交，卖方确认。 自行结算： 1、T日确认，退还双方保证金
2、T+1日---T+2日确认，退货款和双方保证金
交货事项确认(卖方)
在菜单栏左侧选择车船板交割管理交货事 项确认卖方确认
交货事项确认查询
在菜单栏左侧选择车船板交割管理交货事项确认交货事项确认单查询。 点击页面上的“协议下载”按钮，如图所示，可以进行协议下载。
车船板交割流程及厂库交割流程
客服部 张丽明
01
车船板交割
02
厂库交割
车船板交割定义
车船板交割是指在交易所指定交割计价点货物装至买方 汽车板、火车板或轮船版，完成货物交收的一种实物交 割方式。买卖双方以货物装上买方车船板为界，实现货 物的所有权和风险转移，各自承担对货物的数量、质量 责任。
交割计价点是指由交易所指定的用于计算双方各自应承 担交割费用的地点。具体地点由交易所公告。
最后交易日配对注意事项： 未按时提交车船板交割申请的，按仓单交割配对 卖方提出的、但未被买方响应的车船板交割申请，仍然按照车船板交
割方式进行配对 最后交易日买方挑选界面
交割通知单(T日) 交割结算清单（T+1日）
交货事项确认(买方)
在菜单栏左侧选择车船板交割管理交货事项确认买方提交申请，打开 界面，选择配对日期，点击“确定”按钮，进入交货事项确认界面。