4 新贸易理论
新新贸易理论
•1新新贸易理论产生原因•2新新贸易理论主要内容和方向•3新新贸易理论理论模型•4文献综述•5与古典贸易理论、新贸易理论的对比•6理论需要完善和发展的地方•7政策意义1新新贸易理论产生原因1）国际贸易领域的微观实证数据对以往理论提出挑Melitz和Yeaple( 2004)根据大量事例对1996年美国进出口企业的生产率研究表明,出口企业劳动生产率比非出口企业高出39%;•Jensen、B ernard、Redding( 2007)等人研究发现, 2000年美国550万企业中只有大约4%的企业进行过出口贸易, 2002年美国制造业企业中出口与非出口企业比较, 出口企业的就业率、销售额和人均增加值分别高于非出口企业119%、148% 和26% 。
2）跨国公司内部贸易在国际贸易中的作用增强•联合国贸发会《2009年世界投资报告》显示, 目前全球15个发达国家共有8. 2万家左右的跨国公司, 它们拥有超过81万家子公司;•《2007年世界投资报告》显示, 2006 年国际贸易有1 /3是在跨国公司之间进行的,1 /3是在跨国公司内部进行的, 即与跨国公司有关的贸易已占国际贸易的2 /3;•跨国公司已占全球技术贸易的60% ~ 70%, 全球F&D的80%, 全球FDI的90%, 21世纪很可能变成“跨国公司时代”•综上，实证研究表明上述几种理论模型与实际经济环境相去甚远，已有的理论模型无法解释为什么在一个产业中通常只有小部分企业从事出口生产，而且这些出口企业的分布并不服从该产业中企业总体的随机抽样结果;以及产业中从事出口的企业通常规模更大，生产率也更高的现象。
•现有的国际贸易理论框架与当今世界贸易现实之间的巨大鸿沟，催生了对新型贸易理论的需求。
二、主要内容和方向•什么样的的企业会选择服务于国际市场？它们如何让服务于国际市场（是通过出口的方式还是对外直接投资的方式）？•什么样的企业会选择外包而不是一体化？什么情况下企业会选择国际外包而不是国内外包？什么情况下企业会在国内一体化而不是国际一体化？新新贸易理论解决了哪些问题？二、主要内容和研究方向•以上问题包含了两个重要的研究方向和线索•第一条线索就是企业的国际化路径抉择。
新贸易理论知识
汇报人：日期:contents •新贸易理论概述•新贸易理论的背景和原因•新贸易理论的主要内容•新贸易理论的影响和应用•新贸易理论的未来研究方向•新贸易理论与中国实践目录01新贸易理论概述•新贸易理论是指20世纪80年代以来，随着经济全球化和国际贸易格局的变化，西方经济学家在传统贸易理论的基础上，通过放松假设条件，引入新的解释变量，形成的关于国际贸易的理论。
该理论主要解释了国际贸易的起因、模式和福利效应等。
什么是新贸易理论•新贸易理论的发展历程可以追溯到20世纪80年代初，当时由于国际贸易格局发生了巨大变化，传统贸易理论无法解释一些新的贸易现象，因此一些经济学家开始尝试将不完全竞争、规模经济、产品差异等引入贸易理论中，形成了新贸易理论。
此后，新贸易理论得到了不断发展和完善，包括在20世纪90年代以后出现的全球生产网络、跨国公司等新现象。
新贸易理论的发展历程2. 产品差异：新贸易理论认为，产品差异是导致国际贸易的另一个重要原因。
产品差异包括质量、品牌、外观、功能等方面的差异，这些差异使得消费者可以根据自己的偏好选择不同的产品。
在存在产品差异的情况下，企业可以通过出口具有差异化的产品来获得更多的市场份额和利润。
新贸易理论的主要观点包括新贸易理论的主要观点1. 不完全竞争和规模经济：新贸易理论认为，现实中的市场是不完全竞争的，而规模经济是导致国际贸易的一个重要原因。
在不完全竞争和规模经济的条件下，企业可以通过扩大生产规模来降低生产成本，提高市场竞争力，从而获得更多的利润。
因此，企业会选择出口来扩大市场份额，从而降低生产成本。
新贸易理论认为，需求偏好相似是导致国际贸易的一个重要因素。
如果两个国家的需求偏好相似，那么它们之间的贸易量就会比较大。
这是因为当两个国家的需求偏好相似时，它们对同一种产品的需求量就会比较大，从而使得该产品的生产规模可以扩大，降低生产成本，提高市场竞争力。
4. 技术溢出效应新贸易理论认为，技术溢出效应是导致国际贸易的一个重要因素。
新新贸易理论(UIBE)
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新新贸易理论模型的政策意义
落后地区应该参与国际分工，从而提高自己的生产率 地方政府的出口导向政策，有助于行业生产率的提高 落后地区引进的企业，应该是能带动贸易出口的、优质的
企业，而不应仅仅是发达地区的产业转移
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新新贸易理论的启示
新新贸易理论界定了新的比较优势来源：企业 异质性和企业组织选择，单个企业行为会影响 所在产业的结构变化。
无论是“自我选择”效应还是“出口学习”效应，一个 显性的共同结果是：口企业生产率高于内销企业。
❖ “出口－生产率”关系的国内外文献使用不同国家的企业 数据进行了一系列的经验研究，包括发达国家企业数据、 新兴工业化国家和地区企业数据、拉美新兴市场国家企业 数据、东欧转轨国家企业数据、非洲欠发达国家企业数据 以及中国等发展中大国的企业数据。
由于进入出口市场需要支付比进入国内市场更高的固定进入成本和 贸易成本，决定了仅有高生产率企业会自选择进入出口市场（ Melitz，2003），称为“自我选择”效应。
出口企业进入国外市场能够学习别国的生产技术和经验，获得学习 提高的机会，称为“出口学习”效应。
这两种效应决定了出口企业将具有更高的生产率。
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理论产生的背景：理论进展的潮流
经济研究的微观化趋势：包括区域经济学和发展经济学， 愈来愈多的研究从地区和产业层面转向微观的企业和家庭 层面，研究其行为和决策 引入异质化趋势：家庭和个人的差异，企业的差异引入分 析中，打破了经济学的同质化假定
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2 新新贸易理论的基本框架
当前 新新 贸易 理论 的理 论体
国际贸易理论从微观层面出发，更好的解释贸 易现象和指导企业选择。
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新新贸易理论的局限
企业的组织形式与生产率、技术和拥有异质技术工人间具 有普遍的联系，所以有必要将异质性企业贸易模型和企业 内生边界模型结合起来共同分析贸易模式的选择。
国际贸易学 新贸易理论及贸易理论前沿
4.新贸易理论及贸易理论前沿1、新贸易理论的产生背景需要解决的问题2、规模经济和垄断竞争模型3、产品生命周期贸易理论4、企业异质性与新新贸易理论4.1 新贸易理论的产生背景4.1.1 产业内贸易的发展（1）含义：产业内贸易是指一个国家既进口又出口同一类产品的贸易模式，是相对于产业间贸易而言的。
（2）产业内贸易程度的测度可以使用产业内贸易指数来测度产业内贸易程度的高低，计算公式如下：其中，IIT表示产业内贸易指数，X表示出口，M表示进口，分子部分表示“贸易余额”的绝对值。
IIT等于0，说明不存在产业内贸易；IIT的值越大，表示产业内贸易越发达。
如果某一行业的出口与进口相等，则IIT等于1。
由此可见，产业内贸易指数的值介于0 到1之间。
4.1.2 发达国家间的贸易当今的国际贸易更多地是发达国家之间的“北北贸易”。
对于这样一种新的贸易现象，显然不能用传统贸易理论来解释。
因为发达国家的资源比例是相似的，都属于资本相对丰裕的国家，而同类工业产品的生产技术更具有相似的要素密集型。
那么，为什么国际贸易更多地发生在要素密集型相似的产品，和要素丰裕度相似的国家之间呢？4.1.3 产业领先地位的转移为什么资源禀赋的模式基本没有变化，但某些制造品的比较优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家？显然，传统贸易理论难以做出令人信服的解释。
4.1.4 国际贸易的不完全竞争·传统贸易理论的一个重要假设是完全竞争，但现实的国际贸易却往往是不完全竞争的。
·实践证明，国际贸易中存在着许多垄断行为。
这显然也是传统贸易理论所无法解释的。
·上述四个方面的背景介绍表明，传统贸易理论在解释国际贸易实践时遇到了许多困难。
在此情形下，很多经济学家开始尝试用新的理论来解释国际贸易实践，由此便诞生了新贸易理论。
4.2 新贸易理论的主要内容（上）简单而言，新贸易理论主要是指二战结束以后，尤其是20世纪80年代以来，为解释新的贸易现象，而产生的一系列国际贸易理论学说。
新新贸易理论及其与新贸易理论、传统贸易理论的比较
什么是新新贸易理论呢？
新新贸易理论就是打破传统贸易理论和新贸易理论 关于企业同质性的假设，采用更为符合现实的企业 异质性假设（firm heterogeneity），进而将贸 易理论从国家层面、产业层面深入到了微观企业层 面。
什么是企业异质性呢？
企业异质性就是企业之间是不一样的，这是一个既 简单，又比较抽象的概念。如果把它形象化，企业 异质性就体现在企业规模、生产率、组织结构、工 资水平、产品质量、企业历史、资本密集度、所有 权，等多个方面。
以Antras（2003）为代表的企业内生边界理论，该 理论研究的主要是，在契约不完全的前提下，企业如 何选择自身的产业组织形式，即跨国公司的内生边界 问题，从而解释是什么因素决定了企业在公司内贸易、 市场交易、以及外包等形式上做出选择。
（3）Melitz（2003）模型之前的经验研究
第一，在同一个行业里，只是很少一部分企业会从事出 口，并且这些少数出口企业创造了一个国家绝大部分的 出口。同时，出口企业的出口额占其生产总额的比重也 比较低，即大部分产品都是用于国内销售。
4.4 新新贸易理论及其与新贸易理 论、传统贸易理论的比较
4.4.1 新新贸易理论
（1）企业异质性与新新贸易理论
克鲁格曼的规模经济理论最突出的缺陷在于，它忽略了 微观企业在生产率和规模等方面存在的差异，从而假设 所有企业都是一样的。然而，大量的经验研究对这一假 设提出了挑战，于是新新贸易理论便产生了。
生产率最低的企业由于入不敷出，只能退出行业； 生产率居中的企业只能从事内销； 生产率最高的企业既从事内销又从事出口，而且资源会从
生产率低的企业向生产率高的企业流动，从而实现资源的 优化配置。
与此同时，贸易也会使一国的总体福利得到提高，主 要有两个来源：
国际贸易理论
国际贸易理论国际贸易是各国之间交换商品和服务的过程。
它对于促进经济增长，实现国际合作和提高全球福利具有重要的作用。
国际贸易理论涉及了许多概念和原则，旨在解释国际贸易背后的原因和影响。
以下将介绍几个主要的国际贸易理论。
1. 绝对优势理论绝对优势理论由亚当·斯密于18世纪提出，认为不同国家在生产某些商品方面具有绝对的优势。
例如，一国可能在生产棉花方面拥有更好的技术和资源，而另一国则在生产机械方面更具优势。
通过专业化和贸易，各国可以互相受益，因为他们可以从其他国家进口那些自己不具备绝对优势的商品，从而获得更高的效率和更多的选择。
2. 比较优势理论比较优势理论是由大卫·李嘉图在19世纪初提出的。
它主要强调的是相对优势。
根据这个理论，即使一个国家在所有商品的生产上都没有绝对优势，它仍然可以通过专门生产那些它在相对效率方面具有优势的商品来增加交易和改善国内经济状况。
比较优势理论鼓励国际贸易的开展，因为不同国家在生产中具有不同的优势和竞争力。
3. 要素禀赋理论要素禀赋理论是美国经济学家霍斯特·维特谢勒在20世纪30年代提出的。
它认为，国际贸易取决于不同国家的资源和生产要素的差异。
例如，劳动密集型商品的生产需要大量的廉价劳动力，而资本密集型商品的生产则需要大量的资本投入。
根据这个理论，国家应该根据其资源禀赋来选择生产和贸易的方向，从而实现最大化的效益。
4. 新贸易理论新贸易理论是20世纪80年代后期由保罗·克鲁格曼和约翰·范南诺提出的。
它对传统的贸易理论进行了完善和拓展，主要关注企业间的竞争和创新对国际贸易的影响。
新贸易理论强调了规模经济和产品差异化的重要性，认为企业通过不断创新和提高产品质量，可以在国际市场上实现竞争优势，并获得更高的市场份额。
综上所述，国际贸易理论从不同的角度解释了国际贸易的原因和影响。
绝对优势理论和比较优势理论强调了专业化和贸易的重要性，要素禀赋理论强调了资源禀赋的影响，而新贸易理论则关注了企业的竞争和创新。
新贸易理论
元；二是对于每个国家的消费者，其可选择的汽车种
类从15个上升为20个。这两个结果正是A国和B国参 与国际贸易获得的贸易收益的具体体现。 以上模型表明开放贸易不仅能使消费者享受低价 的好处，而且能使消费者获得多商品的选择。
贸易效应
（1）消费者
因市场扩大以及竞争加剧导致价格下降和品种增加 （2）生产者 选择效应（退出） 规模效应（生存）
结论：即使两国之间没有基于技术或（和）要素禀赋
差异的比较优势，源于规模经济的贸易仍可为参与国带 来收益。
（三）新贸易理论的贸易基础和贸易得益
1、贸易基础
新贸易理论认为：各国并不一定因为本国的资源禀 赋而参与国际分工，国际分工在一定程度上是本国的历 史、某个偶发事件和过去的政策的产物；国际贸易产生 的原因也不完全是比较优势，而在很大程度上则是由规 模报酬递增驱动的。
（2）一个处于垄断竞争状态的行业该行业生产具有内部规
模经济的特征。 （3）假定每种汽车由一家企业生产，因此汽车企业的数量
等于汽车种类的数量。
（4）假定所有种类的汽车是对称的，也就是说不同品牌的 汽车虽然有差异性，但在需求和成本等方面是相同的。这个
假定可以使我们不需要关心每个汽车企业的具体情况，而只
关注汽车行业的品种数量和平均价格。 下图表现了克鲁格曼模型的基本思想。
（三）新贸易理论和传统贸易理论的关系
新贸易理论的出现并不意味着它取代了传统的比较 优势理论，而是共同丰富和完善了国际贸易理论，二者 是互相补充而非替代的关系。二者除了有一些基本假设 相同外，还存在以下不同点：
1、解释对象不同
前者主要解释发生在发达国家之间的产业内贸易，而后 者则着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易。
垄断竞争和国际贸易
4章 新贸易理论
M.V.波斯纳 Michael V. Posner
主要观点：技术能够被模仿，但技术追赶时 滞可以产生贸易（主要发生在发达国家之 间）
技术落后国家对先进技术的学习模仿 存在滞后，包括需求滞后、反应滞后 和掌握滞后。 假设两国：创新国与模仿国
技术差距论
技术差距论解释了要素禀赋相似国家之间 的贸易 讨论：技术进步对时滞的影响
国家生产垂直差别产品的比较优势 α 0 ＝ (W1 - W2)/(R2 – R1)
P(α ) P2(α )
P1(α ) W1 W2 O α α
0
(二) 新张伯伦模型
传统贸易理论无法解释发生在要素禀赋相 似的发达国家之间产业内部贸易，克鲁格 曼利用张伯伦模型，从规模经济和产品差 异化出发来解释产业内贸易
2、相关概念
“零散化”是 指将原来完 整的生产过 程分割为两 个或更多的 部分，并且 各部分存在 地域上的分 离。 “外包”是指 将业务转移 至其他国家 进行或转交 国内或国外 的其他公司 完成。
3
产品内分工和零散化比较
表现形式 立足点
产品内分工
分工形式
国家
零散化
生产安排
企业
二、产品内分工的理论发展
(四) 相互倾销模型
这样做的结果： 产生相同商品的双向国际运输和国际贸易， 两个垄断厂商相互承担了降低销售价格的 负面影响，消费者能够买到低价多样产品， 社会福利增加
四种模型角度不同
法维尔模型偏离H-O理论假设最小，只是修改了产品 同质性假设，引入了垂直性差异产品，利用要素禀 赋差异说明国际贸易现象
案例
假如A国与B国进行汽车贸易。A国在汽车生 产中具有比较优势，贸易前A国的汽车价格 为5000美元，B国的为9000美元。贸易产生 后，不考虑运输成本，A国专业生产汽车， B国将减少汽车生产。在成本递增的情况下， A国汽车的成本和价格上升，B国汽车价格 下降。当两国的汽车价格为7000美元时， 国际市场达到均衡。
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杭州师范大学阿里巴巴商学院罗堃博士、副教授
olivelk@
第三章新贸易理论
New Trade Theory
引子：“新”在何处？
2013-9-23 1
从传统理论到新贸易理论传统贸易理论建立在强假定之下，与当代贸易现实相背离，其结论值得商榷。
新贸易理论对其修正：
规模报酬递增、规模经济
不完全竞争
2013-9-23 2 1 规模报酬递增与规模经济 规模报酬不变
传统贸易理论假定生产的规模报酬不变，即产出的增长幅度等于要素投入的增长幅度
投入增加1倍，产出也相应地扩张1倍
思考：现实如此简单吗？
现实经济中很多产品的生产具有规模报酬递增的特点
2013-9-23 3
1 规模报酬递增与规模经济 规模报酬递增与规模经济
投入增加1倍，产出扩张超过1倍，即规模报酬递增
生产的规模越大，产出越高
生产规模扩大导致平均成本降低，即规模经济（scale economy）
产生的来源可能是企业规模或行业规模的扩大
2013-9-23 4 案例学习
中关村的内部规模经济与外部规模经济
讨论：中关村内的电脑销售公司可以通过几种方式降低成本？
2013-9-23 5
2 内部规模经济
来源于企业本身生产规模的扩大
由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每个产品上的固定成本（包括管理成本、信息成本、设计成本、科研与发展成本等等）会减少，从而使产品的平均成本下降
大企业、大公司
大多集中在设计、管理、销售成本较高的制造业和信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件等行业
2013-9-23 6 3 外部规模经济
来源于行业内企业数量的增加及产业规模的扩大
讨论1：你能举出几个外部规模经济的例子吗？
讨论2：外部规模经济可产生哪些优势？
案例1：“好莱坞”经济学
案例2：晋江鞋业集群
2013-9-23 7
外部规模经济的优势
足够大的市场并使专业化供应商得以生存
高度专业化的人力资源、人才队伍、劳动力市场
知识共享、技术外溢
产业链和价值链的延伸
……
2013-9-23 8 4 内部/外部规模经济的比较 来源不同
对市场结构的影响不同
外部规模经济：主要存在于竞争性强的同质产品行业，大、小厂商相比没有优势，所有厂商都处于完全竞争的状态内部规模经济：大厂商比小厂商更具有成本优势，完全竞争的市场结构瓦解，形成不完全竞争的市场结构
2013-9-23 9
5 不完全竞争
传统贸易理论假定所有商品的市场完全竞争
完全竞争的特征
①商品同质性，行业内所有厂商生产的商品都一样
②每个厂商都只是价格接受者
讨论：现实中完全竞争的市场多吗？举几个例子
2013-9-23 10 5 不完全竞争
现实经济中大多数市场上都不同程度地存在垄断因素 根据垄断程度的高低
垄断竞争：行业中有很多厂商相互竞争，但每个厂商都生产和竞争对手有差异的产品，对它所特有的产品拥有一定程度的垄断地位
寡头：行业中仅有若干个厂商
垄断：行业中只有唯一的厂商，对价格具有绝对控制权2013-9-23 11
6 新贸易理论的基本观点
贸易不一定是比较优势的结果，规模经济也可以成为贸易的独立动因
在具有规模经济的行业中，一国产品种类和每种产品生
产规模的扩大都受到本国市场规模的限制，通过国际贸易和世界市场可扩大市场规模
即使国家之间不存在劳动生产率或者资源禀赋的差异，规模经济仍然可以使各国追求生产的专业化和贸易
2013-9-23
12
6 新贸易理论的基本观点
基于规模经济的新贸易理论可解释产业内贸易
案例讨论1：产业内贸易发生的原因何在？ 案例讨论2：产业内贸易有何好处？
案例讨论3：产业内贸易如何影响国内产业的发展？
2013-9-23 13
案例：日美汽车产业内贸易
讨论1：产业内贸易为何产生？
→在贸易的情况下，市场规模不再局限于本国。
企业可以增加产量从而产生规模经济使成本下降。
假设日本抢先将卡车生产扩大并向美国出口，同时规模经济使其成本和产品价格下降
2013-9-23
14
案例：日美汽车产业内贸易
讨论1：产业内贸易为何产生？
→美国是否再继续生产卡车去与日本竞争？
设想美国与日本进行卡车竞争的结果
汽车的种类很多，美国可以将资源转移到轿车上，扩大
轿车的生产并向日本出口
2013-9-23
15
产品差异化
规模经济
垄断竞争 讨论2：产业内贸易的福利分析
→这种分工和贸易的结果对两国有利吗？
使两国生产成本和产品价格都降低，资源利用都更加有效，而各国的消费量都没有减少
事实上，由于产品价格的降低，各国的消费量都会增加
2013-9-23 16 案例：日美汽车产业内贸易
讨论3：产业内贸易如何影响国内产业的发展？
→产业内贸易对国内产业的发展有利吗？
集中精力扩大某一细类产品的生产规模，降低成本，提高效率
劳动生产率提高，产业发展的根源
2013-9-23 17
案例：日美汽车产业内贸易
规模经济与产业内贸易
由于工业品的多样性、异质性，任何一国都不可能囊括一
个产业的全部产品，这使国际分工和贸易成为必然
但发达国家之间制造品双向贸易的基础是规模经济，而不是技术或资源禀赋差异所产生的比较优势
在规模经济条件下，同一行业内的本国和外国生产者会生
产具有差别的产品，从而形成某一产业内差异产品之间的
双向贸易即产业内贸易
2013-9-23 18 6 新贸易理论的基本观点
基于规模经济和不完全竞争的贸易对于生产者和消费者而言都有利
垄断竞争企业可通过贸易扩大市场规模、增加消费人口，进而扩大生产以获得规模经济，降低平均成本和产品价格更多种类的消费品以更低的成本供应市场，消费者福利提高
2013-9-23 19
思考：怎样解释产业内贸易？ 生产的角度：新贸易理论
需求的角度：相似需求理论
2013-9-23 20。