2014[1][1]428《涉中国(上海)自由贸易试验区案件审判指

上海市第一中级人民法院《涉中国（上海）自由贸易试验区案件审判指引》新闻发布会时间：4月29日（周二）10:50—11:30地点：上海财经大学行政楼二楼报告厅（国定路777号）主要议程：一、介绍我院自贸区司法保障工作概况及《涉中国（上海）自由贸易试验区案件审判指引》出台背景；二、介绍《涉中国（上海）自由贸易试验区案件审判指引》主要特点和核心内容；三、回答记者提问。

《涉中国（上海）自由贸易试验区案件审判指引》新闻发布会材料之一我院自贸区司法保障工作概况及《涉中国（上海）自由贸易试验区案件审判指引》出台背景简介（2014年4月29日）为自贸区建设发展提供有力司法保障是人民法院义不容辞的重大责任和使命。

因自贸区地处浦东，处于我院辖区，因此，积极主动地做好自贸区建设过程中的司法应对工作是我院服务大局的职责所在。

我院始终关注自贸区的建设发展，结合本院实际，及时制定自贸区司法保障工作方案，建立自贸区司法问题研究和应对机制，设立自贸区专项合议庭。

同时，为确保依法规范行使审判权，促进国家法律和政策统一正确实施，我们秉持改革创新精神，紧扣涉自贸区案件法律适用问题深入研究，起草制定了《涉中国（上海）自由贸易试验区案件审判指引》，对自贸区建设发展过程中可能出现和涉及的诸多类型的诉讼案件的受理、审理、裁判及执行等审判工作环节提供指引性思路。

为力求《审判指引》表述准确、妥当，我院在5个多月的时间里，做了大量学习、调研工作。

比如，主动走访相关部门。

先后到自贸区管委会、上海贸仲、市人大内司委、浦东法院自贸区法庭等部门走访交流，并选派优秀年轻法官到自贸区管委会挂职，实时学习和掌握前沿动态。

又如，加强自贸区政策学习和法律问题研究。

阶段性汇编有关自贸区建设资料，学习掌握有关自贸区政策信息，“走出去”参加自贸区相关论坛，“请进来”举办自贸区专题讲座和“法官沙龙”；同时，与上海财经大学合作开展15项自贸区法律适用课题调研，不断拓宽国际视野，深化认识。

还如，广泛征求意见。

《审判指引》初稿形成后，我们积极主动听取各方意见，包括听取高院领导和相关审判业务庭的指导意见，同时还听取最高院民四庭的指导意见，在此基础上反复推敲，精心“打磨”，审慎论证，并经我院审委会审议、复议，最终正式出台。

因此，这份《审2判指引》可以说是集思广益的产物、集体智慧的结晶。

《审判指引》的出台意味着我院自贸试验区司法保障工作有了相应的具体化的审判实践理性指引。

我们将以《审判指引》作为深化、强化这项司法保障工作的重要抓手，在审理涉自贸区案件特别是具有自贸区特点的新类型案件上加强探索，积累经验，不断完善，进一步理解好、把握好、适用好国家法律、区内政策、国际实务规则及惯例，为上级法院出台成熟的审判指导意见提供实践素材，为防范和管控风险、助推自贸区健康发展做出我们一中院的贡献。

《涉中国（上海）自由贸易试验区案件审判指引》新闻发布会材料之二《涉中国（上海）自由贸易试验区案件审判指引》内容解读（2014年4月29日）《审判指引》共分七章一百条，分别为：总则、涉自贸试验区案件的立案与送达、涉自贸试验区案件的审理、涉自贸试验区案件的执行、涉自贸试验区案件的审判机制、涉自贸试验区的审判延伸工作，其中审理部分又根据合同、公司、金融、知识产权、劳动争议、房地产、行政、3刑事等八大类案件具体分节规定。

《审判指引》既有实体内容，又有程序规定；既有审判原则，又有具体指引意见；既有审判工作内容，又有审判机制建立，体系完整，内容全面。

具体介绍如下：一、《审判指引》明确了涉自贸试验区案件的重要问题1、《审判指引》对“涉自贸试验区案件”作了界定。

何为“涉自贸试验区案件”是一个受到广泛关注和讨论的问题。

《审判指引》参照最高人民法院《关于适用<中华人民共和国涉外民事关系法律适用法>若干问题的解释（一）》，将法律关系的主体、客体、法律事实作为区分的主要标准，规定“当事人一方或双方，公民的户籍地或经常居住地在自贸试验区内的或法人、其他组织的住所地在自贸试验区内的；诉讼标的物在自贸试验区内的；产生、变更或者消灭民事关系的法律事实发生在自贸试验区内的；被诉行政行为的合法性审查涉及自贸试验区相关法律规定适用的”案件属于“涉自贸试验区案件”。

2、《审判指引》规定了“涉自贸试验区案件”的审判原则。

结合自贸试验区的特点，从审判实际出发，《审判指引》将依法审判原则、鼓励创新与防范风险相结合原则、审判质量与效率统一原则确立为“涉自贸试验区案件”的审判原则，以此确保在案件审理过程中能够正确把握案件的审理方向。

特别是在法律、法规没有规定或者需要协调法律与政策规定时，所规定的审判原则能够起到一定的指导作用，对法官的自由裁量权进行合理的规范。

3、《审判指引》确立了专项合议庭及跨庭约请的审判机制。

为了确保“涉自贸试验区案件”的审判质量，保障法律适用统一，《审判指引》对现有的审判机制进行了改革创新，规定在成立“自贸试验区案件专项合议庭”的基础上，针对不同类型案件的专业需要，打破审判庭界限，跨审判庭约请法官临时加入专项合议庭审理相关案件，并对专项合议庭的审理范围、案件的移送等作了详细的规定。

二、《审判指引》结合审判实际，突出审理涉自贸试验区案件的重点4和难点《审判指引》以为审判实践提供指引为目的，以解决涉自贸试验区案件中的问题为导向，突出案件审理的重点和难点。

1、《审判指引》对“涉自贸试验区案件”中的合同效力认定提出判断标准。

针对自贸试验区简政放权的趋势，《审判指引》严格规定认定合同无效的依据，明确不能将规章、地方性法规作为认定合同无效的依据，并将强制性规定区分为管理型强制性规定和效力性强制性规定，规定“仅违反管理性强制性规定的，不影响合同效力”。

2、《审判指引》对新类型合同的解释予以了规定。

自贸试验区的企业经营形态众多，会出现许多我国合同法没有明确规定的新型交易形态。

这些交易在法律上即谓无名合同。

对于这些无名合同的法律认定，实务中急需有解决的方法，为此，《审判指引》规定“对于自贸试验区内出现的新类型无名合同，应根据国际交易的惯例，结合当事人的约定，公平、合理地分配合同当事人的权利、义务和风险。

”对于我国法律无明文规定的无名合同，如果在国际商事交易中已有成熟的交易惯例，或在比较法中已有系统的可以参照的规定，可以参考国际商事交易习惯和比较法的相关内容，结合当事人的合同约定，妥善处理当事人之间的合同纠纷。

3、《审判指引》结合商事登记制度改革，对股东的真实义务和出资义务进行了规定。

随着商事登记制度改革的落实和推进，原有的企业年检制度改为企业年度报告公示制度，注册资本实缴制度改为资本认缴登记制度。

为了维护市场的交易秩序，确保年度报告的真实性和准确性，《审判指引》规定“自贸试验区内注册的公司如果在年度报告中进行虚假记载、误导性陈述或者存在重大遗漏、隐瞒公司真实情况等导致交易对方遭受损失的，公司及相关人员应当承担民事责任。

”为了保护债权人的合法权益，防止出现“皮包公司”的情形，《审判指引》规定“自贸试验区注册的公司的股东未能按照公司章程的规定的时间和数额缴纳出资的，公司可以要求其在合理的期限内补缴，股东未能在合理期限内履行的，5公司或者其他股东可以提起诉讼要求瑕疵出资的股东承担补足出资的责任。

公司债权人可以请求未完全履行出资义务的股东在瑕疵出资本息范围内承担补充赔偿责任。

”4、《审判指引》结合自贸试验区金融改革，对金融创新等活动的法律认定规定了审理方向。

金融制度改革是自贸试验区先行先试的重要内容之一，金融案件的审理相较于一般商事案件有其特殊之处，为此《审判指引》规定要“审慎审理涉及金融创新的各类金融纠纷案件，尊重当事人意思自治和国际惯例，保护金融消费者的合法权益，维护金融市场安全和交易效率。

”对“自贸试验区内的金融机构或专业从事金融服务、贸易的法人进行的金融创新活动，虽然尚无相应的法律、法规对此作明确规定，但是属于相关主管部门关于推进自贸试验区建设的保障意见等规范性文件所准许事项范围的，应在维护金融秩序和保障金融市场安全的前提下，充分尊重当事人之间的约定”。

《审判指引》又分别针对银行、保险、证券业的金融创新明确了审查标准，如对银行业的金融创新，规定“依法适用金融法律、法规，参照中国人民银行和银监会的相关规范性文件，对自贸试验区内人民币跨境使用、人民币资本项目兑换、利率市场化和外汇管理等银行业金融创新活动提供相应的司法保障。

对与金融创新相关的交易行为所引发的纠纷，应加大对交易真实性的司法审查力度，有效防范人民币违法套利行为，规范金融市场秩序。

”5、《审判指引》结合自贸试验区对知识产权保护制度的要求，强化司法对知识产权的保护。

自贸试验区所涉及的几大领域改革，必将带来大量新类型技术成果的创造和引进，《审判指引》分别就专利权保护、商标权保护、著作权保护、规范竞争等多个方面，对自贸试验区知识产权的保护进行了规定。

如针对专利权保护，规定“合理界定专利权的保护范围，依法加大对自贸试验区金融、航运、商贸等领域改革试验带来的技术创新的保护力度，激发创新活力，促进技术信息的传播和利用。

”此外，《审判指引》还对司法实践中知识产权案件的审理进行了优化，如规6定“尝试建立法院聘请技术专家辅助查明技术事实的途径和方法，不断完善技术事实查明的手段”；“探索通过庭前准备程序先行确定权利要求保护范围的裁判方法，提升专利纠纷的庭审质效和裁判水平”。

6、《审判指引》就自贸试验区内的房产特点作出有针对性的规定。

自贸试验区内有专门为相关企业提供定制物业和专业配套服务，针对这一情形，《审判指引》规定“承租人在与出租人签订租赁合同前，先行对租赁房屋提出具体要求，出租人根据该要求进行定制的，双方应通过协议形式对定制的具体标准、违约责任等相关事项进行明确约定。

违反该约定的，违约方应承担违约责任。

若双方当事人未能明确约定的，则可参照自贸试验区内的相关物业标准等确定违约责任”，为此类新型案件的审理提供裁判思路。

7、《审判指引》结合自贸试验区政府行政职能转变的需要，对“涉自贸试验区案件”中的行政法律适用规定了审判思路。

自贸试验区作为试验区，各类法律法规的适用需要一定时间试错来逐步修正，应当允许先行先试，否则无法发挥试验区的功能。

因此，为发挥涉自贸试验区行政审判的能动作用，《审判指引》规定，在法律、法规、规章未规定的情况下，对相关行政行为的审查可参考规范性文件的规定。

此外，《审判指引》针对不同具体行政行为的类型规定了具体的审查依据。

8、《审判指引》区分情形，对“涉自贸试验区案件”中的刑事法律适用予以规定。

由于自贸试验区在公司注册资本认缴、外商投资管理、外汇管理等方面进行了先行先试，为此，《审判指引》结合实际情况，对原有刑事相关罪名的适用条件予以了明确。