05.证券法习题及答案
05.证券法习题及答案.
第五章证券法一、单项选择题1、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A.2500B.2000C.1600D.5002、根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损D.发行后股本总额不少于3000万元3、上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。
A.40％B.80％C.15％D.30％4、下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日5、2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
A.2009年A公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％B.2007年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备6、根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。
该法定期间为（）。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内7、根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
证券市场基本法律法规真题及答案
证券市场基本法律法规真题及答案一、单选题1. 以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务人？（）A. 上市公司B. 证券公司C. 证券服务机构D. 信息披露义务人答案：D解析：《证券法》规定，信息披露义务人包括上市公司、股票发行人、债券发行人、基金管理人等。
D选项不符合题意。
2. 证券交易场所的设立和解散由谁决定？（）A. 国务院证券监督管理机构B. 国务院证券监督管理机构和国务院C. 国务院证券监督管理机构、国务院和地方人民政府D. 国务院证券监督管理机构、国务院和全国人民代表大会答案：B解析：根据《证券法》规定，证券交易场所的设立和解散由国务院证券监督管理机构和国务院决定。
3. 以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销业务D. 保险业务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销业务等，保险业务不属于证券公司的主要业务。
二、多选题4. 以下哪些属于证券法规定的信息披露义务？（）A. 上市公司的年度报告B. 上市公司的季度报告C. 上市公司的临时报告D. 上市公司股票交易异常波动公告答案：ABCD解析：《证券法》规定，信息披露义务人应当依法披露以下信息：年度报告、季度报告、临时报告和股票交易异常波动公告等。
5. 以下哪些属于证券发行中的不正当行为？（）A. 虚假陈述B. 误导性陈述C. 重大遗漏D. 操纵证券市场答案：ABCD解析：证券发行中的不正当行为包括虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏和操纵证券市场等。
6. 以下哪些属于证券公司的内部控制制度？（）A. 风险管理制度B. 财务管理制度C. 信息披露制度D. 合规管理制度答案：ABCD解析：证券公司的内部控制制度包括风险管理制度、财务管理制度、信息披露制度和合规管理制度等。
三、判断题7. 证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
（）答案：正确解析：《证券法》规定，证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
证券法习题与答案(新)
2007年注册会计师考试经济法练习题（七）证券法习题与答案（答案在最后）单项选择题1．持有一个股份有限公司已发行的股份的5％的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后 ( )内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。
A．3日B．5日C．3个月D．6个月2．根据《证券法》规定，证券公司为客户保存资料的期限不得少于( )。
A．10年B．15年C．20年D．25年3．证券的代销、包销期限最长不得超过( )。
A．30日B．60日C．90日D．180日4．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。
A．技术性停牌B．临时停市C．及时提出报告D．采取制裁措施5．证券投资基金，发生下列( )情形时，应终止上市。
A．基金最低募集数不少于2亿元人民币B．基金封闭期满，未被批准续期的C．基金存续期不少于5年D．基金持有人不少于1000人6．股票发行申请经核准后，发行人应自( )内发行股票；超过未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月7．根据有关法律规定，下列各项中，应当终止股票上市交易的情形是( )。
A．公司股本总额为人民币2000万元B．持有股票面值达1000元以上的股东人数不少于1000人C．公开发行的股份达公司股份总数25％以上D．对财务会计报表作虚假记载，可能误导投资者8．某上市公司已发行股份1000万元，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有该上市公司已发行的股份达 ( )，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购其所持有的全部或部分股份的要约。
A．300万元B．500万元C．30万元D．400万元9．上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大的影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予以公告。
下列各项中，属于上市公司重大事件的是( )。
证券法试题答案及评分标准.doc
《证券法》试题答案及评分标准一、不定项选择题（每小题2分，共20分）1.ABD2. AD3. AD4. BD 4. BCD6. AD7. ABCD8. AD9. ABCD 10. ABC二、填空题（每空1分，共20分）1.信用交易、期货交易、期权交易2.信息公开3.股票市场、债券市场、衍生证券市场4.募集、缴纳出资、交付证券5.技术性停牌、临时停市6.广告、公开劝诱、变相公开7.阿姆斯特丹8.美国、政府证券9.三个月10.全国集中统一三、名词解释题（每小题4分，共20分）1.证券登记结算机构：指为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。
2.证券承销：指证券发行人委托具有证券承销资格的证券公司，代其向社会公众投资者募集资本并交付证券的行为和制度。
3.证券交易：也称“知情者交易”，是指知情人员利用所掌握的内部证券信息进行证券交易，或者将所掌握的内部信息提供给他人进行证券交易的行为。
4.证券公司：指依照公司法和证券法规定的设立条件，经证券监管机构批准设立并从事证券经营业务的有限公司或者股份公司。
5.上市公司收购：指投资者通过证券交易所，单独或共同购买某上市公司股份，以取得对该上市公司的管理权或控制权，进而实现对上市公司的兼并或实现其他产权交易的行为。
1.简述民事权利证券化的主要条件包括哪些。
答：为了实现民事权利的证券化，应创造以下基木条件：（1）发掘民事权利的可转让属性；（2分）（2）实现民事权利的量化和标准化；（2分）（3）创造民事权利自由交易的场所；（2分）（4）建立民事权利证券化的市场规则。
（2分）2.简述证券发行监管制度中核准制与注册制的主要区别。
答：证券发行注册制和核准制具备许多共性，但作为不同的证券发行审查制度，在以下方面存在重大差异：（2分）（1）证券发行条件的法律地位不同（2分）（2）信息公开原则的实现方式不同（2分）（3）投资者素质的假定不同（2分）3.简述证券交易所的特点。
证券法试题练习
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
证券法律法规试题及答案
证券法律法规试题及答案一、证券法律法规试题（一）选择题1. 以下哪项不属于证券市场的三大法律体系？（）A. 证券法B. 公司法C. 合同法D. 证券投资基金法2. 证券发行人与承销商签订的证券承销协议，应当符合以下哪个规定？（）A. 证券法B. 证券发行与承销管理办法C. 证券公司监督管理条例D. 证券法实施条例3. 以下哪种行为不属于内幕交易？（）A. 知情人利用内幕信息买卖证券B. 知情人泄露内幕信息给他人C. 知情人建议他人买卖证券D. 上市公司对外发布重大事项公告4. 以下哪个机构负责对证券市场的违法违规行为进行查处？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 中国银保监会D. 中国司法部（二）判断题5. 证券公司可以自行决定暂停或终止上市公司的股票上市交易。
（）6. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券。
（）7. 证券公司应当在收到客户开户申请后的5个工作日内，完成客户身份识别和资料审核工作。
（）8. 证券公司开展融资融券业务，应当遵守《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规。
（）（三）案例分析题9. 甲公司是一家上市公司，2019年10月，甲公司董事长乙某得知公司即将签署一项重大合同，预计将使公司业绩大幅增长。
乙某在合同签署前，将此信息告诉了好友丙某。
丙某随后买入甲公司股票，获利丰厚。
请问，乙某和丙某的行为是否构成内幕交易？请说明理由。
二、证券法律法规试题答案（一）选择题1. C. 合同法2. B. 证券发行与承销管理办法3. D. 上市公司对外发布重大事项公告4. A. 中国证监会（二）判断题5. 错误。
证券公司无权自行决定暂停或终止上市公司的股票上市交易，应当由证券交易所决定。
6. 正确。
7. 错误。
证券公司应当在收到客户开户申请后的3个工作日内，完成客户身份识别和资料审核工作。
8. 正确。
（三）案例分析题乙某和丙某的行为构成内幕交易。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第05套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第05套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第05套1.[单选题]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A)1；1B)2；2C)3；3D)3；12.[单选题]持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A)5B)10C)15D)203.[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A)2个月B)3个月C)4个月D)6个月4.[单选题]集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）个月。
A)50， 6B)50， 12C)60， 12《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A)3B)5C)6D)106.[单选题]以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。
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第五章证券法一、单项选择题1、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A.2500B.2000C.1600D.5002、根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损D.发行后股本总额不少于3000万元3、上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。
A.40％B.80％C.15％D.30％4、下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日5、2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
A.2009年A公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％B.2007年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备6、根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。
该法定期间为（）。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内7、根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A.公司因经济纠纷被起诉B.公司前一年发生亏损C.公司未按公司债券募集办法履行义务D.公司董事会成员组成发生重大变化8、下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业9、某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
A.12元 B.10元 C.10.8元 D.20元10、上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见11、下列各项中，属于不得收购上市公司股份的情形是（）。
A.收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%B.收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚C.收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份，打算继续收购D.收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在4年前破产12、收购人采取要约方式收购上市公司股份的，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起（）内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。
A.6个月B.12 个月C.10个月D.5个月13、根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，该法定比例为（）。
A.50％B.30％C.20％D.15％14、上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日之后卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式为（）。
A.持有证券数量×（买入证券平均价格—基准日该股票的收盘价格）B.持有证券数量×（买入证券平均价格—揭露日该股票的收盘价格）C.持有证券数量×（买入证券平均价格—虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格）D.持有证券数量×（买入证券平均价格—第一次买入证券的日期至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格）15、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所临时停市应（）。
A.由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构B.由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C.由国务院决定，证券交易所执行D.由证券交易所决定，并在新闻媒体上公告16、某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。
根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元17、关于证券市场，下列表述正确的是（）。
A.流通市场是一级市场，发行市场是二级市场B.证券发行人是指发行证券的单位，但不包括政府部门C.证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构D.证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者18、下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是（）。
A.上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行D.拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30％19、下列关于证券投资基金上市的说法中，正确的是（）。
A.封闭式基金和开放式基金，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易B.申请上市的基金持有人应不少于500人C.基金合同期限届满的，基金终止上市D.国务院证券监督管理机构批准基金上市后，基金托管人出具上市通知书20、上市公司收购中会涉及到权益变动报告书的编制，下列编制的权益变动报告书需要依法聘请财务顾问出具核查意见的是（）。
A.甲公司并非是任何公司的第一大股东和实际控制人，但其当年通过收购持有另外一家上市公司25％的股份B.乙公司是某上市公司的第一大股东，当年通过收购持有另外一家上市公司15％的股份C.丙公司是某上市公司的实际控制人，当年通过收购持有另外一家上市公司26％的股份，但丙公司承诺放弃行使所收购股份1年的表决权D.丁公司是戊公司和己公司的实际控制人，当年戊公司通过收购持有己公司28％的股份21、上市公司收购的财务顾问督导期限为（）。
A.拟定上市收购意向书至收购完成后12个月内B.公告上市收购报告书至收购完成后12个月内C.发出要约收购提示性文件至收购完成后5个月内D.公告上市收购报告书至收购完成后6个月内二、多项选择题1、下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易2、上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份B.乙投资者已经持有B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1％的股份C.丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位D.丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%3、根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。
下列各项中，符合财务指标良好的是（）。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元C.发行前股本总额不少于人民币3000万元D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%4、下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。
A.提供担保的，应当为全额担保B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保5、某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。
A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家6、根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A.代理委托人从事证券投资B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.与委托人约定分享证券投资收益D.与委托人约定分担证券投资损失7、甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。
如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。
A.甲公司的母公司B.与甲公司同时受控于A公司的丙公司C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。
A.会员费B.席位费C.交易费用D.交易结算资金9、下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。
A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。
但有证据证明无过错的，应予免责B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。