市场失灵和微观经济政策
西方经济学-第十三章 市场失灵与微观经济政策
指任何改善了某些人的福利，同时又不损害其 他人的福利的变化。
原因：垄断、外部性、公共物品、不完全信息。
2
2012-10-17
微观经济学原理
一、垄断与寻租
1.
垄断导致低效率
市场势力：企业在市场上影响价格的能力。
市场势力引起市场的无效率。 寡头垄断 市场势力逐渐从大变小 垄断竞争
完全垄断
右下倾斜的需求曲线意味着：更高的价格和更少 的产出，社会总福利降低。
科斯定理
定义：只要财产是明确的，并且交易费用为 零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予 谁，都能克服外部性，实现最优状态。
产权：个人或单位使用资源或资产的权利。 交易费用：交换所有权过程中产生的各种费用。
科斯定理的例证：P294
科斯定理的应用条件：产权的界定和交易费 用的大小。
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负面作用：收入分配不公、管理低效率、创新动 力不足、寻租行为。
3
2012-10-17
微观经济学原理
一、垄断与寻租
2.
垄断导致寻租
寻租：为获得和维持垄断地位从而得到垄断 利润的非生产性的寻利活动。
ABPcPm中的一部分， P 甚至全部会成为寻 租活动的经济损失。 Pm
经济租 A B MR
Qm Qc
二、外部影响
2.
外部影响的后果
只要存在外部经济，私人活动的水平常常低 于社会要求的最优水平。
只要存在外部不经济，私人活动的水平常常 高于社会要求的最优水平。
不管外部效应是有利的还是有害的，从社会 的角度来看，都会导致社会资源配臵的失当。
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
马工程-西方经济学-第8章-市场失灵和微观经济政策
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（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)
（二）私人物品和公共物品的最优数量
– 图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定
• 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和 乙的需求曲线水平相加, 得市场需求曲线D。 市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为 P0 。
（一）私人物品和公共物品
竞用性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
私人物品
是
是
公共物品
否
否
公共物品的特征：
• 非竞争性:增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零 。 • 非排他性:不能够将那些没有付钱的消费者排除在 消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱 的消费者排除在外。
– 垄断市场
• 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
图8-1中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
P D
MCm
B ACm
Pm
P*
C
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断的
– 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (b)
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的
– 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相 加，得公共物品市场的市场需求曲线
市场失灵和微观经济政策PPT31页
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
西方经济学导学(第2版)参考答案第08章
注：本答案仅供参考，如有错误敬请指正第8章市场失灵与微观经济政策一、名词解释题1．信息不对称，也叫不完全信息，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。
2．逆向选择：是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。
3．外部性：是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称为外在效应。
4．外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，显然，这项经济活动的私人利益小于社会利益。
5．外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来不乏补偿的损害，显然，这项经济活动的私人利益大于社会利益。
6．公共物品：是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的产品。
7．私人物品是指所有权属于个人的物品，是具有竞争性和排他性、能够通过市场机制达到资源优化配置的产品。
8．市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
二、单项选择题1．C2．B3．A4．C5．D6．B7．A8．A三、多项选择题1．ABDE 2．ABC 3．ABCD 4．ABCE 5．AC 6．BD四、判断分析题1．×2．×3．×4．×5．√6．×7．√8．×9．×10．√五、问答题1．什么叫市场失灵？哪些情况会导致市场失灵？市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
微观经济学说明，在一系列理想的假定条件下，自由竞争的市场经济可导致资源配置达到帕累托最优状态，但理想化的假定条件并不符合现实情况。
在以下这些情况下，市场会失灵：不完全竞争，公共物品，外部影响，信息不完全等。
2．垄断为什么不能实现帕累托最优？垄断尽管往往会带来规模经济，降低产品成本，促进科学研究和采用新技术从而有助于生产力发展，但同时垄断必然存在低效率，不能实现帕累托，因为垄断的存在必然造成价格高、效率低下、社会缺乏公平、厂商的产量低于社会最优产量、其市场价格又高于成本等。
试述市场失灵与政府的微观经济政策
试述市场失灵与政府的微观经济政策一、市场失灵的内涵及界定市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。
对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。
另一方面，市场失灵也通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。
在此着重于经济学主流的看法。
传统微观经济学旨在论证“看不见的手”的原理，即在一系列条件下的竞争性市场运作，可以导致整个经济的资源配置达到帕累托最优状态。
福利经济学第一基本定理：如果（1）有足够的市场，（2）所有消费者和生产者都按竞争规则行事，和（3）存在均衡状态，那么，在这种均衡状态下的资源配置就达到帕累托最优状态（阿罗（Arrow),1951；德布勒(Debreu)，1959）。
当情况不符合上述定理的结论时，即市场机制在资源配置方面是低效率的时候，就出现了市场失灵。
市场失灵往往成为对市场进行干预的理由。
其标准的论点是，若市场在资源配置上是低效率的，人们可以而且应当使之得到改善。
二、市场失灵的主要类型从财政方面来看，市场失灵分为两种：（一）条件性市场失灵是指现实的市场条件不符合纯粹的市场经济所必须的条件假定，基于：不完全竞争、外部效应、信息不充分、交易成本、偏好不合理（二）原生性市场失灵是指即使具备纯粹市场经济所需要的完整运行环境，市场经济的调节效果也有不尽如人意的地方，基于：收入分配不公、经济波动失衡三、市场失灵原因（一）垄断（市场势力）垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
（二）外部性它是指单个经济单位的经济行为对社会上其他人的福利产生不反映在市场价格中的间接效应。
市场故障和微观经济政策案例
市场故障和微观经济政策案例市场故障是指市场经济运行中出现的各种不完善的情况，使市场无法有效配置资源和达到社会最优福利。
微观经济政策则是通过政府的干预来解决市场故障，以实现资源配置的有效性和社会福利的最大化。
下面是关于市场故障和微观经济政策的三个案例。
1.外部性市场故障：工厂污染案例在工业化进程中，工厂的排放物污染对周围环境带来了负面影响，例如空气、水污染等。
这是一种典型的负面外部性，工厂可以使用廉价的生产方法，但其他市民必须承担清洁环境的费用。
市场中没有合适的激励机制来解决这个问题，大部分污染案例都是诉诸法律手段。
政府可以采取多种政策来解决这个市场故障。
首先，政府可以通过设立排放标准和限制工厂排放来控制污染。
其次，政府可以对工厂征收污染税或者实施排放配额制度，通过经济手段来激励企业降低污染排放。
最后，政府可以通过奖励机制来鼓励企业进行环境友好型生产。
2.不完全信息市场故障：二手车市场案例在二手车市场中，卖家通常比买家掌握更多关于车辆状况的信息。
这导致了不对称信息的问题，买家很难准确评估车辆的价值和状况，从而导致了市场的失灵。
政府可以采取多种政策来解决这个市场故障。
一种方法是推动信息公开和透明度，政府可以要求卖家将车辆的真实状况和维护记录公布，以增加买家的信息获取能力。
另一种方法是建立消费者权益保护机构，政府可以提供第三方评估和认证服务，帮助买家准确评估车辆的价值和状况。
3.公共物品市场故障：环境保护案例环境保护是一种典型的公共物品，即一旦提供给一个人，就无法排除其他人使用。
例如，公共公园的景观和清洁空气对每个人来说是有用的。
然而，由于没有明确市场价格，私人企业没有动力去提供环境保护。
政府可以采取多种政策来解决这个市场故障。
一种方法是政府出资提供公共物品，如建立公园和绿色带，提供清洁空气等。
另一种方法是通过政府干预和监管，强制私人企业提供环境保护，并对污染企业征收罚款。
这些案例表明，在市场存在故障的情况下，政府可以通过制定适当的微观经济政策来纠正市场失灵，实现资源配备的有效性和社会福利的最大化。
西方经济学11市场失灵与微观经济政策
北京理工大学珠海学院 付 伟
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
外部性内部化
西方经济学·微观·第11章 *
北京理工大学珠海学院 付 伟
四、公共物品 public goods
1.产品的划分。
私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。
准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。
公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。
西方经济学·微观·第11章 *
三、外部性 externality
北京理工大学珠海学院 付 伟
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
2.外部性类型。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
国有化政策： 国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 （1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
西方经济学·微观·第11章 *
西经济学·微观·第11章 *
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AC曲线不断下降
递减成本下的公共管制
在规模形成（递减成本）的垄断时， 厂商的成本高于价格，厂商亏损。 因此，如果按照社会效率进行限制， 则政府必须给予厂商补贴。
Pm Pz PC
●
③按P=AC定价
● ● ●
AC
MC
MR qm qZ qC
D=AR
②政府按经济效 率管制。要求厂 商按照Pc = MC 生产qc
P
③能否进行调整，增加社会福利？ (怎样实现帕累托最优状态？)
（注：为简单起见，假定平均成本 与边际成本相等，见教材P322）
pm
③理论答案：价格降低至P*= MC， 提高产量至q*， 能增加社会福利， 但需要由消费者给予垄断厂商一揽子支付。
b
P*
0
c
●
a MR
AC＝MC D
qm
q*
帕累托最优产量
q
•
• •
二、外部影响和资源配置失当 1.外部经济（正外部性）的情况
当外部性使旁观者受益时,便产生正的外部性。
例如：技术外溢是一种正外部性，公司的创新或设计不仅使本公司受益， 而且进入了社会的技术知识库并使得全社会受益。
由定义，存在外部经济时：私人利益VP＜社会利益VS
AC曲线不断上升
①厂商按MR=MC 政府对垄断无管制
②政府按经济效 MC 率管制P=MC
●
Pm 递增成本下的公共管制 Pc
● ●
AC ●
政府限定价格Pc ， 要求厂商按照Pc = MC 生产qc qm qc
D=AR MR
q
政府对垄断的公共管制 2.递减成本类型
自然垄断
P
①厂商按MR=MC
政府对垄断无管制
第一节 垄 断
一、垄断与低效率
①垄断情况下，为什么达不到 帕累托最优产量？ ①垄断厂商追求利润最大化： MR=MC， 垄断价格Pm，产量为qm， 价格高, 产量低。 ②帕累托最优状态： P* = MC 垄断的社会福利损失： 部分消费者剩余， 即图中△abc的面积(纯损)。
②帕累托最优产量？ 垄断的效率损失有多大？
外 部 经 济： 个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益。 外部不经济：个人从其活动中付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本。
外部影响分类
外部经济按经济主体分为：
1.生产的外部经济。如某厂商对雇用的工人培训后，该工人转到其它公司。 2.消费的外部经济。某人栽花、唱歌、漂亮服饰，给邻居带来不付报酬的好处。
0
qm
q*
MR
q
现实中，垄断的均衡产量不在帕累托最优状态的原因？
垄断与低效率
现实中，垄断的均衡产量不在帕累托最优状态的原因：
①垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的利益问题上存在分歧， 无法达成一致意见；
②消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上， 不能达成一致意见；
③无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处（免费乘车问题）。
垄断与低效率 厂商利润P* Pmbc， ①垄断厂商利润追求利润最大化： Pm，qm时， 消费者剩余Pmdb，
社会福利P*dbc
②如果按帕累托最优产量生产： 厂商利润为0 P d
Pm
P*，q*时，
消费者剩余adP* 社会福利adP*
b a
AC=MC D
P*
c
③社会福利比较
①与②相比，社会福利减少了△abc的面积（纯损）
q
四、反托拉斯法
对垄断的法律治理： • 禁止一个厂商控制整个行业；
• 禁止厂商之间结成价格、产量等方面的联盟；
• 禁止利用垄断地位搭售产品； • 禁止以低于成本的价格销售。
第二节
一、外部影响和分类
外部影响
外部影响：指某经济行为所产生的私人成本和私人利益与该行为
所产生的社会成本和社会利益不相等。
外 部 经 济 （正外部性） 典型案例：养蜂人与水果农场主 外部影响 外部不经济（负外部性） 典型案例：化工厂引起水、空气污染、汽车尾气
P
d Pm P*
0
C
b
a AC=MC
总结：垄断是如何造成市场失灵的？ （垄断为什么缺乏效率？）
①垄断的社会福利损失：部分消费者剩余， 即图中△abc的面积(纯损)。 ②寻租形成的经济损失可能会比△abc(纯损)大得多。 寻租进一步加剧了垄断的低效率。
D qm q*
MR
q
案例：医药业的寻租行为
医疗租源于医院药房拥有对公费医疗市场的专卖权。每一家医院药
房是该医院就诊者的专卖店，这种相对垄断性导致了医疗租。
一瓶乳酸环丙沙星，药厂的成本仅3.40元，在济南的医院，最低价 已达13.30元，最高价为68元，其中的差价已非正常的经营利润所能解 释，很大比例对垄断进行控制，提高资源配置效率。
1.递增成本类型 P
二、寻租理论
寻租：为了获得和维持垄断地位从而获得垄断利润（亦即垄断租金）的活动。
厂商为了获得垄断地位，享受超额利润，常常向政府官员或特权机构行贿等。
寻租如何产生？厂商会从哪里拿钱，拿多少钱寻租呢？
厂商的垄断利润P* Pmbc， 寻租的代价≤垄断利润，由于竞争激烈，寻租的代价接近、甚至等于全部垄断利润。 为寻租而付出的代价是一种浪费： 它不用于生产，不创造任何有益的产出， 是一种“非生产性的寻利活动”
市场失灵和微观经济政策
第一节 第二节 垄断 外部影响
第三节
第四节
公共物品和公共资源
信息的不完全和不对称 本章重点题
市场失灵和微观经济政策
市场失灵——市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（缺乏经济效率）
市场失灵的表现: ①垄断 ②外部影响 ③公共物品、公共资源 ④信息不完全和不对称 为什么会 出现市场失灵? 解决市场失灵的 微观经济政策与措施？
外部不经济按经济主体分为：
3.生产的外部不经济。如生产环境污染。 4.消费的外部不经济。如传染性非典型肺炎、感冒传染。
生产的外部经济
“杂交水稻之父”袁隆平：建国以来贡献最大的农学家
•
自1964年起，袁隆平和助手们整整花了6年时间，先后用1000多个品种，做了3000多个杂交 组合，仍然没有培育出不育株率和不育度都达到100%的不育系来。 在研究水稻的十多个春秋里，袁隆平经历了一次又一次的失败，熬过了一次又一次的挫折， 经受了一次又一次的打击。 1973年袁隆平的水稻南优2号研究成功，比以前的水稻单产增产20%，1976年开始推广。 八十年代，国际组织给他的奖项多得像米粒一样。中国有九亿农民，他一个人，相当于干 了两亿农民的活。有人预估，他的种子共创造效益5600亿美元。