制度经济学 笔记
制度经济学读书笔记(康芒斯的交易观)
《制度经济学》读书笔记——康芒斯的交易观及其评价美国著名经济思想史学家亨利·威廉·斯皮格尔认为，“康芒斯的制度经济学被认为是法律、经济学和伦理学的广泛综合。
”作为现代法经济学伟大先驱，康芒斯把法律制度融合到经济学中，将经济与法律结合起来进行分析。
而使法律、经济学、伦理学发生相互关联，使之可以进行广泛综合的基本单位就是“交易”。
在《制度经济学》一书中，康芒斯首先对当时的正统派经济学家的思想进行了回顾，发现他们主张的“财富”概念具有两重矛盾的意义，即“既说财富是一种物质的东西，又说它是那种东西的所有权。
可是，所有权，至少就无形财产的现代意义来说，意味着限制数量以便维持价格的权力；另一方面，物质的东西却产生于利用生产甚至生产过剩的效率来增加东西的数量。
”然后，康芒斯表达自己的观点，认为传统经济学一直以商品为基本的经济范畴，这是一种物资经济学。
传统经济学中的“交易”指的是简单的物品或劳务的双边转移；而在康芒斯看来，“交易”涵盖的范围远不仅仅局限于此。
康芒斯将整个人类社会的经济活动分为两类：一类是人类作为一个整体与自然界发生作用而产生的活动，即生产活动；另一类是人类社会内部人与人之间的活动，定义为交易活动，通常说的“交易”。
“交易”作为康芒斯首先提出的一个独特的概念，在《制度经济学》书中，他这样解释：“我一直在设法解决可能用什么作为研究的单位，这种单位要包括冲突、依存和秩序这三种成分。
经过许多年，我得到结论，认为它们只有在一种‘交易’的公式里结合在一起，与商品、劳动、欲望、个人和交换那些旧的概念不同。
所以，我用‘交易’作为经济研究的基本单位。
”事实上，康芒斯提出，“交易”就是经济活动的最基本形态。
显然，康芒斯把“交易”概念一般化了，它是一种广义上的“交易”，人类社会中的种种关系都可以在这个一般化了的概念下进行讨论。
过去人们所认为的性质十分不同的经济活动如买卖活动、经理对工人的管理以及国家对个人的征税等等，都可以通过“交易”联系和归纳在一起并进行深入的研究和比较，这就“为日后交易费用概念的提出和交易费用分析方法的广泛运用提供了现实可能性和广阔的潜在空间。
新制度经济学优秀读书笔记选登1
读书笔记一：环境学院曾海宏学号：00115123对《中国农业的反证》的解释10张五常先生在《经济解释——制度的选择》第一章的第一节中提到庇古关于农业的推断，指出“地主若不自耕，对社会总有不良的影响”，自耕地的生产效率要比租耕地的高。
但在附录《中国农业的反证》中，又有卜凯教授对中国农业的实例调查，证明至少在中国，租耕地的效率并不比自耕地的低。
这两个截然相反的结论是如何得出的呢？实证分析当然具有相对较高的可信度，但庇古的推论分析过程又有何疏漏之处呢？实例背后的真正原因又是什么呢？庇古对租耕地与自耕地生产率差别的推断出自于社会成本与私人成本分离导致的市场效率低下。
传统上认为，由于租用土地的租期不够长，租户将无法收回对土地的全部长期投资成本，他们的一部分投入将会被地主或下一个租户所占有；如果是地主对土地进行投资，监督租户合理节约使用生产资料的监督成本也相当可观，从而降低了地主改善耕作条件的积极性。
所有这些都使土地无法得到最有效的利用。
而这些问题在自耕地上将不会存在。
庇古的分析的主要漏洞在于忽视了市场的作用，生产工具及土地投资等的利益分配都可以通过合同得到有效地解决。
若地主作投资，租金则上调，由于生产资料的使用不是无偿的，对使用土地进行监督的责任转嫁到了使用者自己的头上，这样便不存在高昂的监督成本的问题；若租户承担投资，租金也会相应减少，使其在租期之内能够收回全部的投资，社会成本与私人成本并不会发生分离。
事实也表明，生产效率与土地使用方式（自耕何租耕）无关，也与租期的长短无关。
卜凯在中国的调查还表明，租耕地的产量大约比自耕地的高百分之二。
我试图用规模经济来解释这个现象。
一般认为，租耕地的规模总要大于自耕地的规模（地主只有在自己无法耕种全部土地的时候，才会将土地分租出去）。
地主可以在其拥有的大面积耕地上统一安排各种农田水利设施，以及其他能够改善土地耕作条件的长期投资，这样做的成本往往要比在小规模的自耕地上各自为政要低得多。
新制度经济学笔记
新制度经济学课程笔记第一讲、新制度经济学导论第一节、新制度经济学的研究对象和人的行为假定一、研究对象新制度经济学的研究对象：制度。
经济理论的四大柱石：天赋要素、技术、偏好和制度。
二、为什么叫新制度经济学？新制度经济学利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。
代表人物：科斯、诺斯。
近代制度经济学：强调非市场力量，重视价值判断，而不重视实证分析，主张政府干预。
代表人物：康芒斯、加尔布雷思。
旧制度经济学代表人物：凡勃伦《有闲阶级论》，提出“凡勃伦效应”。
凡勃伦效应：商品价格定的越高越能畅销的一种现象，反映了人们的挥霍性、炫耀性消费心理。
三、新制度经济学的特征和核心范畴新制度经济学的核心特征：①用古典经济学方法研究制度②将制度作为经济变量，在传统经济学三大基石（天赋要素、技术、偏好）基础上引入制度③遵循经济学的自由主义传统，强调竞争条件下的自利会引到利他，竞争制度优于其他，在竞争社会里，个人可通过自由的个人活动实现自己利益的最大化。
④新制度经济学用的是比较方法，运用的基本概念是交易费用。
新制度经济学的核心范畴：交易费用。
四、人的行为假定（1）人类动机是双重的。
（2）有限理性。
（3）机会主义倾向。
人具有利己主义与利他主义的双重性，既有个人财富最大化的追求，又有精神层面的追求。
有限理性：指人类大脑中处理信息以及系统地阐述与解决现实世界中的复杂问题上的局限性。
原因有：现实生活是复杂的；事物是变化发展的；掌握信息是不完全的；人的头脑是稀缺资源，人的行为能力有限；从事活动搜集信息需要成本。
诺思的认识：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上二者之间。
制度经济学笔记
制度经济学第一讲导论一、什么是制度经济学、1、名称：New Institutional Economics （NIE）。
2、定义：用经济学的视角和方法研究制度的学科。
（1）研究对象:制度。
分为三个层次。
①、微观:企业、公司治理，劳资关系。
（企业文化）②、中观：市场制度。
（股市）③、宏观：国家一级的宏观制度供给。
（标的物产权）（2）视角：经济学视角一一效率.（帕累托：集体总效用的增进）（3）方法：两种方法①、主流制度经济学方法一一主流经济学，即新古典经济学一一方法论和个人主义。
堡垒:理性经济学，理性经纪人假设。
缺陷:假设理性、稳定的，建立模型，使用数学方法，但易出现教条主义，当现象与事实不符时，应改进理论而非现实.②、马克思一一历史方法。
第二讲交易成本一、科斯对交易成本理念的发明。
1、亚当斯密《国富论》：推崇分工和市场协作。
分工的好处：①、学习曲线（微观）：熟练便能多快好省地生产，从而促进效率.②、集中处理工序，产生规模效应。
协作:协调的方法：①、市场交易：通过市场，A-B-C.②、行政指令：大公司多为科层制，档次分明。
任务分配A-B-C.亚当斯密：拆分分工，支持市场交易.能提高产品质量，降低成本更有效率--市场经济.2、科斯的质疑：既然分工越细越好，那么英美应充满许多小公司。
①、原因：交易成本的存在.（购买：寻找合适的购买对象--鉴定：交易标的物一-签约--违约成本：法律援助--违约的损失）②、解决方法：（上下游）兼并/纵向一体化。
以节约交易成本，这就是大企业存在的原因。
3、对科斯的质疑:为什么全世界不和成一个大公司？①、原因：公司内部交易成本，管理费用.②、解决方法：比较市场（外部）与公司（内部）的成本，寻找均衡。
二、交易成本的成因--四个维度。
1、完美市场--完全理性，完全信息，完全竞争，机会主义人。
（1）完全理性：要求计算系统科学完备，计算能力无穷大。
现实会出现系统偏差、计算错误。
今天的前提：有限理性。
制度经济学读书笔记
《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记一、作者简介本书作者是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的代表性着作之一。
道格拉斯·诺斯于1920年生于美国马萨诸塞州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。
曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。
1984年，诺思在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。
自1996起，诺思荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。
自20世纪80年代以来，诺思曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987—1988年）和美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap 高级研究员（1997—现在）。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。
他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。
随着新制度经济学前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺思与罗伯特·福格尔于1993年获得诺贝尔经济学奖之后，诺思的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺思也已经成为在中国经济学界引用率最高的当代经济学家之一。
二、内容简介《制度、制度变迁与经济绩效》是诺思最主要的理论着作之一，亦已成为当代制度经济学理论中的一部经典文献。
本书的内容分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础，并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁的一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效的影响。
制度经济学笔记
3500美元的门槛：南锥体困局与中国的处境一、南锥体困境：南美国家人均GDP达到3500美元的门槛后，经济增长速度出现了大幅度的降低；2009年，中国人均GDP已跨越3500美元的门槛二、人均GDP跨越3500美元的门槛，经济增长快速增长的经济制度的理想框架1、人们收入差距开始收缩（威廉姆森拐点）：（我国现状各种利益集团形成的，阻碍人均收入差距缩小，掌握资源的人不愿意放弃，造成人均收入差距越来越大）2、经济由外需支撑转向内需支撑（我国现状高度依赖外需）产生内需的条件：收入要增加（必要条件）；社会保障体系的完善3、金融资产的多样化（金融的发展，需要能够在风险与收益之间选择适合自己风险适应资产带来收益，中国目前依然处于高风险资产股票与无风险银行存款两极状态，在这二者之间缺少缓冲，金融资产的结构跟西方的差距很大，）4、社会保障体系基本建立（在中国刚刚起步）保障体系基本形式：（1）家庭内保障：目前低收入阶层，经济落后地区仍采取此种方式----最原始的保障，它论证了有血缘、亲情关系比无血缘之间的亲密，父母疼爱自己孩子的原因- （2）国家保障：中央计划体系的国家，如前苏联、朝鲜、中国70年代（3）社会保障：是二者边缘上体现，它的建立、渗透、成长，需要几代人的努力5、政府投资转向民间投资（目前中国是以政府投资为主）（1）政府投资的弊端：政府投资的成本极高（在成本控制困难、出现投资未投入到项目；出现贪污、寻租现象），民间投资具有最优的资源配置效率，并能随时能够掌握市场信息（2）美国现实状况：政府投资局限很窄领域，大量投资留给民间投资，军事装备的采购、都是利用民间投资的，都是体现到GDP中的（3）我国现状：政府投资上升很快，出现国进民退现象，实际上是改革进程的一个倒退；军品生产都采取专门生产制度，专门军工厂负责，不计入GDP，6、不受约束的政府转向受约束的政府（中国政府的约束较弱）（1）一方面随着市场经济的发展，居民收入在增加，管政府的也在能力，同时增加了约束政府的权力；（2）中国加入WTO后，承认中国市场经济地位的国家不到20个，普遍认为中国经济运行中政府约束力太强，中国政府对于经济的干预太强。
制度经济学读书笔记
《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记一、作者简介本书作者是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的代表性著作之一。
道格拉斯·诺斯于1920年生于美国马萨诸塞州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。
曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。
1984年，诺思在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。
自1996起，诺思荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。
自20世纪80年代以来，诺思曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987—1988年）和美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap 高级研究员（1997—现在）。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。
他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。
随着新制度经济学前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺思与罗伯特·福格尔于1993年获得诺贝尔经济学奖之后，诺思的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺思也已经成为在中国经济学界引用率最高的当代经济学家之一。
二、内容简介《制度、制度变迁与经济绩效》是诺思最主要的理论著作之一，亦已成为当代制度经济学理论中的一部经典文献。
本书的内容分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础，并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁的一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效的影响。
制度经济学文献综述 读书笔记
新制度经济学对交易、交易组织和制度的研究综述新制度经济学的研究主要侧重于对交易中有关经济权利和义务的界定，以及基于交易成本分析的交易组织的规模变动和边界确定，交易制度和结构的最优选择等(Coase，1937，1969williamson，1975;North，1990)。
从而围绕其产权理论、交易成本理论和制度变迁理论构建起整个理论体系。
对新制度经济学中关于交易、交易组织和制度的研究综述主要是在这三个方面展开。
对于新制度经济学的研究对象，在科斯看来，“应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。
”‘他强调经济学研究必须指向现实世界。
诺思将新制度经济学界定为“研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界。
”诺思认为需要在制度变迁中对现实世界进行理解和研究。
柯武刚和史漫飞则具体指出，新制度经济学“关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集，以及这些规则和规则集的实施对经济后果的影响。
制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁中演化有关。
简而言之，制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。
”’这些论述都是强调了新制度经济学的研究应该包括个体的经济活动和制度以及它们之间的相互关系。
如科斯所说，与新古典经济学脱离现实世界的、高度抽象的理论研究不同，新制度经济学的鲜明特征应该体现在，它研究来自于现实世界的问题。
新制度经济学强调运用主流经济学方法去分析制度的产生和变动，从而揭示制度对经济活动的影响。
对于新制度经济学中的产权分析，科斯(Coas。
，1960)在《社会成本问题》中阐述了对财产权利进行界定的经济意义，从而说明了产权制度的重要性。
德姆塞茨、斯蒂格勒和波斯纳等人(nemsetz，1965;stigler，1965;Posner，一972)对自然垄断问题进行了产权分析，认为进行竞争性投标，可以将对市场提供服务的权利赋予最高出价者，疏解自然垄断带来社会福利损失的问题。
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制度经济学第一讲导论一、什么是制度经济学、1、名称：New Institutional Economics （NIE）。
2、定义：用经济学的视角和方法研究制度的学科。
（1）研究对象：制度。
分为三个层次。
①、微观：企业、公司治理，劳资关系。
（企业文化）②、中观：市场制度。
（股市）③、宏观：国家一级的宏观制度供给。
（标的物产权）（2）视角：经济学视角——效率。
（帕累托：集体总效用的增进）（3）方法：两种方法①、主流制度经济学方法——主流经济学，即新古典经济学——方法论和个人主义。
堡垒：理性经济学，理性经纪人假设。
缺陷：假设理性、稳定的，建立模型，使用数学方法，但易出现教条主义，当现象与事实不符时，应改进理论而非现实。
②、马克思——历史方法。
第二讲交易成本一、科斯对交易成本理念的发明。
1、亚当斯密《国富论》：推崇分工和市场协作。
分工的好处：①、学习曲线（微观）：熟练便能多快好省地生产，从而促进效率。
②、集中处理工序，产生规模效应。
协作：协调的方法：①、市场交易：通过市场，A—B—C。
②、行政指令：大公司多为科层制，档次分明。
任务分配A—B—C。
亚当斯密：拆分分工，支持市场交易。
能提高产品质量，降低成本，更有效率——市场经济。
2、科斯的质疑：既然分工越细越好，那么英美应充满许多小公司。
①、原因：交易成本的存在。
（购买：寻找合适的购买对象——鉴定：交易标的物——签约——违约成本：法律援助——违约的损失）②、解决方法：（上下游）兼并/纵向一体化。
以节约交易成本，这就是大企业存在的原因。
3、对科斯的质疑：为什么全世界不和成一个大公司？①、原因：公司内部交易成本，管理费用。
②、解决方法：比较市场（外部）与公司（内部）的成本，寻找均衡。
二、交易成本的成因——四个维度。
1、完美市场——完全理性，完全信息，完全竞争，机会主义人。
（1）完全理性：要求计算系统科学完备，计算能力无穷大。
现实会出现系统偏差、计算错误。
今天的前提：有限理性。
（2）完全信息：现实——信息不确定性，信息不对称。
（3）完全竞争：现实中长出现套牢的情况，然后据以讹诈租金，承担投资失败风险。
假设：即时交易——实际：延时交易专用资本投资：时间专用化，场所专用化，设备专用化，人力资本专用化。
（4）机会主义人：（斯密的假设）卖方不是为人民服务，而是为了赚钱，利用机会盈利。
而现在多采用经纪人假设。
以上四个条件任何一个不具备，就会导致交易成本的存在。
第三讲产权理论一、产权的新界定。
1、产权不是人队伍的关系，而是由人对物的使用而引起的人与人之间的关系。
二、产权的界定。
1、界定：产权归谁所有。
2、维持：①、法律：国家强制力维持，交易成本太高。
②、习俗：约定俗成的礼俗，个人势力（中国常见）。
道德&集体放逐。
3、分割、弱化：产权在一定程度上可以分割，可能是受法律或习俗的影响。
（刚开始有电视时，人们串门共同享用）三、产权界定维持与科斯定理。
1、第一定理：如果交易成本为零，则产权界定对社会福利/效率的影响是中性的。
（产权判给谁都可以，一方可以向另一方购买）不符合现实，交易成本不为零。
2、第二定理（第一定理的反定理）：如果交易成本不为零，则产权如何界定对社会福利/效率是有影响的。
（出售放漫天要价，增加了额外成本。
）3、第三定理：产权的界定和维持也是需要耗费交易成本的。
四、产权的几种形式。
（私有产权、俱乐部产权/集体产权/公共产权、无主产权）1、私有产权：排他性产权。
应当私有化——激发所有者保护。
2、俱乐部产权（某些称集体产权）：典型例子，合作社（西方）。
俱乐部制：早期社会主义思潮的一种。
发达国家政治上保护农民的一种形式。
与我国公社的不同：①、为满足公共需求，为自我服务。
②、出现剪刀差（指工农业产品交换时，工业品价格高于价值，农产品价格低于价值所出现的差额）：将产品低价卖给国家，国家制定价格，但农业原料高价。
农业利益压低，工业利润增加，实现工业化。
③、西方：自主参加，民主管理，为人民服务。
中国：政府强制参与，号称为更高的目标服务。
第五讲宏观制度供给（产权制度&政治政权）一、宏观制度的供给。
（产权—国家—意识形态，三位一体）1、产权：产权的保护和维持是否有效——长期增长的关键。
2、国家怎样供给产权：并不是100%供给。
国家是统治者、经纪人，有私人，选择对其最有，追求统治者利益最大化。
收益—成本。
收益：产权很好地保护、界定、维持，能促进生产力发展，从而粮食产量上升，总产值上升，国家的税收增加。
成本：界定成本、测量成本、被统治者的讨价还价、潜在的替代者（统治阶级太压榨，可能被推翻。
）3、古希腊：民主制的受益者仅限于少数贵族，产权保护在与征战，军队是关键，需要军事技术、铠甲，但但是铁很贵，只有贵族才有能力置办铠甲武器，为国家做贡献才有资格参与民主。
4、16-18世纪几个民族国家的兴衰：产权保护不通，各国发展不同。
（1）西班牙：保护新型资产阶级做得不好。
新经济兴起，王室财政三大来源：①、哥伦布在拉美地区获得的海外财源：最大来源。
②、附属国荷兰：西班牙为荷兰运输必经之地，也因此商业发达。
③、国内：农民、牧民、新型资产阶级税收。
出现问题：①、农民牧民有冲突：牧羊会吃小麦。
因为牧民缴税多，西班牙国王偏袒牧民，导致农业发展受限。
结果，没有保护农业，牧民也没有得到很好的保护。
（科斯：农业强大是很重要的基础。
总体看：提供商品；粮食产量增加。
）②、国王权利增大，新型资产阶级软弱。
③、附属国造反，贸易之路被阻断。
结果：国家还不起债，杀债主，信用下降，商人离开。
（2）法国：国王和贵族之间不和，国王打仗，从贵族身上搜集资金，赢了，国王强大。
对贵族金银保护，对城市手工业进行保护。
（3）英国：改革前：财力并不雄厚，财富多集中在贵族和行会手中，新型资产阶级表现为毛呢包买商与农户的结合，拿到订单外包给农民，但会妨碍行会利益。
行会向国王寻求保护，国家交给郡长，郡长拿不到工资便不管，农民继续壮大。
改革：羊毛出自羊，养羊需要草地，引发圈地运动，将贵族产权收回重新明细，贵族商业化，英国资产阶级化，而农民被赶走，流离失所，城市出现大批廉价打工者。
二、宏观制度的变迁。
1、起点：制度均衡。
不完美但无反对、革命。
原因：是由于各方利益主题基于自己的成本和收益算计，认为现行制度的变迁（改良/革命）是不合算的。
既定体系内部系统稳定。
2、变迁的原因：主要是外生因素，天灾、技术创新、新市场的发现、原油资源枯竭等。
3、古希腊制度的变迁（1）奴隶制——农奴制。
①、原因：军事技术的扩散，主要靠罗马军团（后被日耳曼参与并占据）。
②、过程：水运成本最低，因为取道地中海，推进了欧洲、北非、西亚的贸易。
古罗马统一大市场后，开始了为了贸易的生产，在种植园、矿山和手工作坊，需要大量劳动力，因此使用奴隶，但监控成本高（集中方便监控）。
战事吃紧后，财政负担加重，内附国不再纳贡，帝国分崩离析，西罗马破灭。
经过日耳曼的冲击，商业崩溃，农业幸存，此时奴隶制不再合适，改为农奴制。
农奴制VS资本主义：农奴与农奴主，是人身依附关系；工人与资本家/工厂主，是自由雇佣关系。
（2）13世纪：①、农奴制时，有劳役地租（种得的粮食上交）和徭役地租两种形式。
农奴对于贵族的人身依附性很强。
②、殖民开始后，贵族主要依靠好政策吸引其他庄园的农奴逃来自己的庄园，原本的两种地租形式逐渐废除，改为实物地租和货币地租。
农奴的人身自由也得到缓解。
（3）14世纪：11-15世纪，欧洲发生严重天灾，十字军东征带来黑死病，劳动力因此大大减少，经济规模收缩，但货币发行量不变，导致通货膨胀，货币不值钱，货币地租不够，后退到实物地租和劳役地租的形式。
对此，东欧加强管制；西欧则自由放任，允许两种选择同时存在。
三、意识形态：文化道德、理念问题，并不是所有人都是理性经纪人。
权力压迫——口服心不服；权威——心悦而诚服之。
第六讲市场制度西方：认为市场首先是一个制度，需要认为构建。
首先要消除交易成本，交易成本过大，市场机制就无法展开。
柠檬市场（旧的、二手货的、有瑕疵的）：①、优点：每一次旧货买卖，完成一次帕累托最优，双方都能因此获益。
②、缺陷：信息不对称。
卖主会隐瞒哪里有毛病，买方则全面压价。
地域5W不卖——买主买到只值2.5W——卖2.5W——低于2.5W才买……劣币驱逐良币，市场消失。
小企业贷款：风险&利益。
银行需要做调研，花与大企业一样的本钱，但利益较少，提高风险溢价，小统一10%，风险低于10%的退出，中高风险的企业存留。
同样，银行再次提高，更高风险的企业才承担得起。
1、品牌：人为市场构建的一种。
品牌拥有者会精心维护信用，节约交易时检验鉴定的成本。
2、索赔制度：召回、说明书——信息透明。
3、特殊契约：分成——书作者&出版商。
4、连锁店：节约寻找的成本。
5、合作社：强势群体or弱势群体、俱乐部。
6、纵向一体化：海鲜（交易成本高）——一体化公司涉及捕捞、运输、营销。
7、中间组织（NGO）：行业协会。
适度竞争（以行业协会的形式进行联合垄断）对市场有益，可节省交易成本。
行业协会分类：①、工人之间：同一个工业、工种。
（英法）②、资本家之间：联合购买，卡特尔。
③、独立置业者：医生、律师、农业。
作用：提高进入门槛，维护有序竞争。
美国：医生、律师行业协会。
①、医生、律师赚钱多、工资高，因此许多人考取执照，工资长期必然降低。
协会通过延长考取执照的时间、执照数量、规定固定学校，控制执照供给的数量，从而维持整个行业的高利润。
②、若完全竞争，大家都规矩做事就得不到利润，最终都会欺骗。
③、如果无门槛：a、西方：靠宗教制约。
中世纪时期，行规靠道德约束，实行民主选举。
b、中国：商帮。
同一行业的不同商帮相互竞争，直至其中一个垮掉（倾销）。
商帮内部讲义气，有规定，一旦有人违反规矩，会遭到集体放逐。
自由放任①、18-19世纪，英、法、德、美：小政府，大社会，政府不干预市场，尽可能保障私人和自由，打破限制，与行会相悖。
②、19世纪末20世纪初，衍生出大量垄断企业。
③、社会主义出现，主张反垄断，又回到自由放任政策，大量小企业。
④、20世纪初，出现问题，过度竞争（尤其当代中国），导致欺骗、假冒伪劣。
第七讲企业理论一、企业与市场的边界。
1、科斯：大型科层制企业是对市场交易成本的节约。
2、威廉姆森：套牢。
交易成本的存在，下游采购上游产品容易套牢，因为有各种形式的专有资产投资，无法转卖，只能被迫接受压价。
3、但企业内部各部门间也存在交易成本。
二、《微观经济学》中，企业内部组织是个黑箱，把人等看做生产要素，无视生产过程。
三、团队理论。
1、阿尔钦&德姆塞茨：为解决小企业劳动雇佣关系问题。
2、理论内容：①、任务不可分性。
（之前的理论都假设任务可分为n道工序）②、贡献与报酬无法一一对应。