基金公司工作计划

基金公司工作计划篇一：投资(基金)管理公司运营计划书目录一、投资管理公司主营业务释义 ................................................ ................................................... .. (3)二、投资战略和经营目标 ................................................ ................................................... (3)1、投资战略 ................................................ ................................................... . (3)2、经营目标 ................................................ ................................................... . (3)三、组织架构 ................................................................................................... . (3)1、投资银行部 ................................................ ................................................... (4)2、财富管理部 ................................................ ................................................... (4)3、财务运营部 ................................................ ................................................... (5)4、产品部 ................................................ ................................................... .. (5)5、综合管理部 ................................................ ......................................................(来自: 小龙文档网:基金公司工作计划) (5)四、业务管理及风险控制 ................................................ ................................................... (6)1、项目管理 ................................................ ................................................... . (6)（1）投资项目的分类管理 ................................................ ................................................... . (6)（2）投资项目的部门与个人负责制 ................................................ (6)（3）投资项目预算管理制度 ................................................ ................................................... (6)（4）项目投资后期管理 ................................................ ................................................... .. (7)2、制度保障 ................................................ ................................................... . (7)3、风险控制制度建设 ................................................ ................................................... (8)五、投资流程 ................................................ ................................................... .. (11)**投资（基金）管理有限公司设立方案................................................. .. (13)一、投资管理公司主营业务释义工商注册释义为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。

投资（基金）管理公司旨在对目标融资企业提供直接股权投资、通过发行基金（有限合伙）进行股权或债权投资等业务，是目前金融市场准入无刚性门槛，操作手法多样灵活的类金融机构。

二、投资战略和经营目标1、投资战略公司实行有重点的多元化投资战略，在选取的投资项目获得成功后，再视市场与公司自身情况，集中公司内外部资源，逐步稳健扩大投资额度与规模。

在主业构架已基本完成后，再逐步实现有重点的多元化发展。

2、经营目标三、组织架构投资（基金）管理公司实行董事长领导下的总裁负责制，董事长代表董事会负责制订投资公司的重大方针政策，对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大调整负责，总裁负责公司日常经营管理工作。

投资公司设立董事会，董事会成员由董事长、总裁及股东代表共同组成。

董事会也是公司投资审查委员会（投审会），负责公司投资项目的审批。

董事会实行投票决议方式决定公司投资战略及其变更，和公司章程的改变、对外投资项目的审批、投资公司总裁的任命、增资扩股等重大事项。

公司设立投资银行部、财富管理部、财务部、产品部、综合管理部等部门。

各部门职能分工如下：1、投资银行部负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批，组织实施公司投资与融资活动。

主导投资项目的尽职调查、交易结构设计、谈判等；同时，以该部门为主，会同其他相关部门对被投目标企业进行行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。

2、财富管理部财富管理部门旨在对被投企业的基金（有限合伙）进行募集，拓展市场、树立企业在行业的品牌，维护良好的客户关系，管理客户预期，发现并建议适合市场风格的基金产品。

3、财务运营部负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投融资部门的拟投资项目，结合公司自身财务状况进行风险决策；配合投融资部参与公司负债投资、项目融资、内部融资等投融资活动。

4、产品部产品部负责与前端项目经理沟通与协作，明确项目方需求，给出产品设计总体方案；细化具体私募基金、私募理财产品的框架内容；负责成型产品的路演、推介工作，组织各类的推广活动；负责已发行产品的跟进工作，包括公告的发布、相关数据的发表等；推动销售工作，包括定期或不定期的培训，以及与银行、信托公司等渠道的联系和互动。

5、综合管理部（1）人事职能公司各部门的人员招聘工作在公司总裁、分管副总裁的领导下，由部门总经理组织实施，综合管理部执行，人员的招聘要符合公司发展需要，适合招聘岗位的职责及职能，具体招聘标准由总裁及分管副总裁组织制定详细标准并最终确定合适人选。

（2）行政管理职能行政部门基本职能包括：日常办公事务管理、办公物品及设备管理、文书资料管理、车辆管理、人事日常事务管理、后勤保障事务管理、接待事务等。

篇二：私募基金管理公司工作规划私募基金管理公司工作规划一、目标定位围绕私募证券投资核心，建立与公司发展相适应的组织架构，打造优秀的投资顾问团队，健全合理完善的风险控制体系，为投资人和股东实现良好的投资回报，树立业内一定的知名度，做大做强，通过三到五年的努力，跻身浙江省内阳光私募行业前十强。

具体规划目标：第一年打基础，物人才，建团队，抓内部管理，树品牌，保持公司资产的稳定和投资团队日趋稳健和成熟。

第二年扩发展，寻求资产管理规模的持续增长，同比第一年增长 100%。

第三年增规模，力争实现资产管理规模突破十亿，利润上千万。

二、工作纲要总体纲要（18个字）：抓管理、聚人才、建团队、重渠道、勤交流、树品牌（一）建立公司内部管理的制度和体系适当调整组织架构和部门设置，根据岗位，做出人员调整。

进一步明确各岗位的工作职责和工作内容，强化工作效率和结果导向。

（二）搭建两个核心管理团队一是投资顾问研究团队，内外结合，培养出一到两名有较丰富实战经验，又有扎实专业背景的投资总监级人选。

初步团队规划，在现有人员的基础上增加两到三人。

二是渠道拓展团队，通过市场化选拨原则，力争建立至少一支金融机构、上市公司、资产端或项目端有一定资源和人脉的队伍，初步人员规划三到五人。

（三）建立广泛的外联通道一是通过公司资源和管理团队个人资源，多走出去，加强与各类金融机构，包括信托、银行、证券、期货以及同行的交流，探讨双方业务合作的切入点，寻求资源的无缝对接，实现融资和项目两端的有效引导。

（四）保持公司产品形式的丰富和多元化，实现各类产品的募集销售在监管政策许可的前提下，研究探索各类金融产品的组合，丰富公司产品线，有针对性地投向目标群体。

通对路演、会议营销、金融沙龙等形式，在市场趋好的环境下，适时适当地推出。

（五）申请创新业务牌照，利用控股平台资源，实现创新业务的增收比如基金销售牌照，私募股权投资基金牌照、证券期货营业部运营牌照等。

篇三：宏泰基金工作计划宏泰基金团队工作计划书一、团队理念：宏泰基金团队一直秉承着以投资者需求为中心，一切为投资者服务，我们致力于为中小投资者打开理财之门，使投资者实现轻松理财，为基金持有人实现价值最大化的目标。