从法律制度看美国对外经济制裁
中美金融“脱钩”和“再挂钩”的逻辑与应对——一个反制裁的视角
⑤ 参见何伟文《 美方提出的“ 再挂钩” 作何解释》 ，《 环球时报》２０２１ 年 １０ 月 ２８ 日第 １５ 版。
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东南大学学报（ 哲学社会科学版）
第 ２４ 卷
具箱” 是一个体系完备、内蕴逻辑的“ 一体式武器” 。 对金融脱钩的探讨若流于表面，缺乏整体逻辑
审视，就会头痛医头脚痛医脚，无法从根源上见招拆招，走出“ 相互依赖武器化” 之阴霾。
依赖在金融危机后更加紧密，这是一种“ 再挂钩” ，而非“ 脱钩” ②。
自中美经贸摩擦以来，国际关系或国际政治学者开始使用“ 脱钩” 这一话语，以形容中美两国由
贸易不断波及至文化、科技、金融等各个领域的摩擦可能造成的结果。 有关脱钩内涵与动因的代表
性解释和观点，总结如下表 １ 所示：
切断联系
表 １ “ 脱钩论” 的多重解释维度
一、引言
美国在中美贸易摩擦之后，通过对华展开“ ３０１ 调查” “ ２３２ 调查” 加征关税，人为造成两国商品
往来的阻隔，产生“ 贸易脱钩” 的效果。 然而，两国结构性矛盾逐渐加深，美国日益泛化“ 国家安全”
概念，渲染“ 中国威胁论” ，脱钩范围迅速蔓延至关税之外的非价格机制。 金融制裁即是美国战略讹
Ｋｅｉｔｈ Ｊｏｈｎｓｏｎ， Ｒｏｂｂｉｅ Ｇｒａｍｅｒ， Ｔｈｅ Ｇｒｅａｔ Ｄｅｃｏｕｐｌｉｎｇ （２０２０－０５－１４） ［２０２２－０１－０３］ ， ｈｔｔｐｓ： ／ ／ ｆｏｒｅｉｇｎｐｏｌｉｃｙ ｃｏｍ ／ ２０２０ ／ ０５ ／ １４ ／ ｃｈｉｎａ－
ｕｓ－ｐａｎｄｅｍｉｃ－ｅｃｏｎｏｍｙ－ｔｅｎｓｉｏｎｓ－ｔｒｕｍｐ－ｃｏｒｏｎａｖｉｒｕｓ－ｃｏｖｉｄ－ｎｅｗ－ｃｏｌｄ－ｗａｒ－ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ－ｔｈｅ－ｇｒｅａｔ－ｄｅｃｏｕｐｌｉｎｇ
制裁法律案例(3篇)
第1篇一、背景介绍自20世纪70年代以来，伊朗与美国之间的关系一直紧张。
2003年，伊朗被国际原子能机构（IAEA）指控秘密发展核武器项目。
此后，美国和其盟友对伊朗实施了多轮制裁。
本文将以美国对伊朗的制裁法律为例，分析制裁法律的相关问题。
二、制裁法律概述1. 美国对伊朗的制裁法律美国对伊朗的制裁主要包括经济制裁、金融制裁、贸易制裁和军事制裁等方面。
其中，经济制裁和金融制裁是最为严厉的。
（1）经济制裁：美国对伊朗实施经济制裁，旨在限制伊朗的石油出口，削弱其经济实力。
具体措施包括禁止伊朗石油出口、限制伊朗银行与国际金融机构的往来等。
（2）金融制裁：美国对伊朗实施金融制裁，旨在切断伊朗的资金来源，阻止其支持恐怖主义活动。
具体措施包括禁止伊朗金融机构在国际金融市场开展业务、冻结伊朗在海外的资产等。
（3）贸易制裁：美国对伊朗实施贸易制裁，旨在限制伊朗的进口和出口。
具体措施包括禁止伊朗进口某些商品、限制伊朗出口某些商品等。
（4）军事制裁：美国对伊朗实施军事制裁，旨在阻止伊朗发展军事力量。
具体措施包括禁止向伊朗出售武器、禁止伊朗购买外国武器等。
2. 制裁法律的实施主体美国对伊朗的制裁法律由美国国务院、财政部、商务部等政府部门负责实施。
这些部门根据总统的指示，制定具体的制裁措施，并负责监督制裁的实施。
三、案例分析1. 制裁法律的效果美国对伊朗的制裁法律在一定程度上取得了效果。
首先，制裁限制了伊朗的石油出口，导致伊朗经济受到严重打击。
其次，制裁切断了伊朗的资金来源，使其难以支持恐怖主义活动。
最后，制裁阻止了伊朗发展军事力量，维护了中东地区的安全稳定。
2. 制裁法律的争议尽管美国对伊朗的制裁法律取得了一定的效果，但也存在诸多争议。
（1）合法性争议：部分国家和国际组织认为，美国对伊朗的制裁法律违反了国际法和国际关系基本准则。
他们认为，制裁侵犯了伊朗的主权，不利于地区和平与稳定。
（2）人道主义影响：制裁导致伊朗民众生活水平下降，加剧了贫困和社会不平等。
美国冻结和处分俄罗斯主权资产的法律路径与挑战
美国冻结和处分俄罗斯主权资产的法律路径与挑战目录一、内容概览 (2)（一）背景介绍 (2)（二）研究意义 (3)二、美国冻结俄罗斯资产的法律依据 (4)（一）国际法依据 (5)1. 国际货币基金组织协议 (6)2. 世界银行及国际金融公司政策 (7)3. 联合国相关决议 (9)（二）国内法依据 (10)1. 美国国内法律法规 (11)2. 司法解释及判例 (12)三、美国冻结俄罗斯资产的实践路径 (13)（一）制裁立法 (14)（二）行政措施 (15)（三）国际法律程序 (17)（四）双边或多边合作 (18)四、面临的挑战 (19)（一）国际社会的反应 (21)（二）法律适用与解释问题 (21)（三）技术操作难题 (22)（四）国际法律秩序的维护 (23)五、结论与展望 (25)（一）主要研究发现 (26)（二）未来发展趋势 (27)（三）政策建议与应对策略 (28)一、内容概览本文档旨在分析美国冻结和处分俄罗斯主权资产的法律路径与挑战。
我们将回顾美国对俄罗斯实施制裁的历史背景，以便了解制裁的起源和发展。
我们将详细讨论美国冻结和处分俄罗斯主权资产的法律依据，包括《国际紧急经济权力法》(IEEPA)和其他相关法律条款。
我们还将探讨美国在实施制裁过程中可能面临的挑战，包括国内法律和行政程序的限制、国际合作的阻碍以及制裁的有效性问题。
我们将提出一些建议，以应对这些挑战并优化美国对俄罗斯制裁的法律路径。
（一）背景介绍在当前国际政治与经济的大背景下，美国冻结和处分俄罗斯主权资产的行为引起了广泛的关注。
这一行动的起因主要源自多方面的国际关系和地缘政治的动态变化，其中包括俄乌冲突引发的紧张局势以及由此带来的双方关系的显著恶化。
该行为涉及到了资产扣押和处置等法律层面的复杂问题，其背后涉及到国际法、双边或多边协议、以及各国国内法律等多个层面的考量。
在此背景下，本文将探讨美国冻结和处分俄罗斯主权资产的法律路径及其所面临的挑战。
ofac合规制度
ofac合规制度【实用版4篇】《ofac合规制度》篇1OFAC（Office of Foreign Assets Control）是美国财政部下属的一个机构，负责执行美国政府的对外金融制裁政策。
OFAC 合规制度是指美国企业或个人必须遵守的法律和规定，以确保其与被制裁国家或实体进行金融交易时遵守相关制裁措施，避免违反美国法律和规定。
OFAC 合规制度主要包括以下几个方面：1. 制裁名单管理：企业需要定期筛查OFAC 发布的制裁名单，确保自己与名单上的实体或个人没有金融交易。
2. 合规程序建立：企业需要建立合规程序，包括制定合规政策和标准、开展合规培训和审计、设立合规管理部门等。
3. 交易监控和报告：企业需要对涉及制裁国家和地区的交易进行监控和分析，及时发现异常交易并提交可疑交易报告。
4. 合规文件保存：企业需要保存与制裁相关的文件和记录，以备监管机构审查。
《ofac合规制度》篇2OFAC（Office of Foreign Assets Control）是美国财政部下属的一个机构，负责执行美国政府的对外金融制裁政策。
OFAC 合规制度是指美国企业或个人在从事国际贸易和金融活动时，需要遵守的法律、法规和规定，以确保其行为符合美国政府的制裁政策，避免违反法律和遭受处罚。
OFAC 合规制度主要包括以下几个方面：1. 合规政策和程序：企业需要制定并实施合规政策和程序，以确保其经营活动符合OFAC 的规定。
合规政策和程序应包括对员工的培训和教育、对业务的风险评估和监控、制定应急预案等。
2. 制裁名单筛查：企业需要对与其从事贸易和金融活动的个人和实体进行制裁名单筛查，确保不与制裁名单中的个人和实体进行交易。
3. 报告要求：企业需要向OFAC 报告涉及制裁名单的交易和活动，以及任何可能违反制裁规定的行为。
4. 处罚和执法：违反OFAC 合规制度的企业或个人将面临民事和刑事处罚，包括罚款、暂停或吊销经营许可证等。
美国出口管制与经济制裁 中国反长臂管辖与反制裁制度 实务指南
美国出口管制与经济制裁中国反长臂管辖与反制裁制度实务指南关于本指南（以《美国出口管制与经济制裁中国反长臂管辖与反制裁制度实务指南2.0版》下简称“本指南”）是在2020年5月作者向公众发布的《美国出口管制与制裁实务指南1.0版》基础上的更新版。
相比指南1.0版本，本指南的更新之处在于，包括自指南1.0版本发布以来至2021年12月31日期间的美国出口管制与经济制裁规定与执法趋势的变化与更新，以及，包括中国出台的反长臂管辖与反制裁制度的介绍。
本指南旨在站在中方角度，向公众全面、系统、动态地介绍美国出口管制与经济制裁相关法律与实务经验，以及中国反长臂管辖与反制裁制度。
作者团队亦将会不时地更新已发布的内容，以确保其中信息包括了最新的主要规定与实务操作，供中国读者参考。
为何中国企业及中国律师需要了解国际出口管制与制裁的法律与实务经验？即使疫情导致经济暂缓，但经济全球化仍是趋势，贸易的暂时受阻并不能阻碍未来各国企业互相合作的进程。
中国企业的业务覆盖全球的同时，也需了解国际出口管制与制裁相关法律法规，进行风险应对，实现合规经营。
在过去几年里，也有不少中国企业也因被某国家认定违反其出口管制与制裁规定，被列入该国贸易管制与制裁清单，向当地政府缴纳了巨额罚款并付出了其他沉痛代价。
由此可见，了解国际出口管制与制裁法律，尤其是高风险国家与地区的规定，对于中国企业而言，可有助于及时及早锁定风险，排除涉外法律风险，为企业经营保驾护航，有助于避免因违反法律而被处巨额经济处罚的风险，避免因被列入外国管制与制裁清单而导致其日常经营实质性受阻的风险。
此外，对于一些已被列入外国贸易管制清单或制裁的中国企业而言，本指南亦可提供一些应对策略，应对策略旨在尽可能降低因被列清单而导致的不良影响，供其参考。
对于中国涉外律师而言，了解国际出口管制与制裁法律，可谓学贯中西，融会贯通，也有助于更好地向中国企业提供法律服务，成为中国企业与外方之间的“保护屏障”，更好地服务新时代对外开放大局，维护中国企业的合法海外权益。
国际贸易制度美国外贸管理制度
国际贸易制度美国外贸管理制度一、概述随着全球化的发展，国际贸易在世界经济中所占比重越来越大。
为了规范国际贸易行为，各国采取了不同的贸易制度和管理制度。
本文档旨在介绍美国的外贸管理制度，包括出口管制、双重税制度、知识产权保护等内容。
二、出口管制1. 出口管制的定义出口管制是指一国政府对该国境内企业向海外出口商品、技术和服务实施的控制和管理措施。
2. 美国的出口管制体系美国的出口管制体系包括以下三个方面：（1）出口管制法律法规包括《出口管制条例》（Export Administration Regulations，EAR）、《国际紧急经济权力法案》（International Emergency Economic Powers Act，IEEPA）等。
（2）出口控制清单和许可证制度出口控制清单包括《商品控制清单》（Commerce Control List，CCL）和《军事物品控制清单》（United States Munitions List，USML），其中前者由商务部制定，后者由国务院制定。
在这些控制清单中列出的商品需要按照像应的程序申请许可证才干出口。
（3）禁止交易清单和限制实体清单禁止交易清单和限制实体清单是美国政府根据国家安全、反恐等考虑，对某些企业和个人实施的经济制裁措施。
涉及到这些名单上的企业和个人的出口活动需要严格遵守相应的法律法规。
三、双重税制度1. 双重税制度的定义双重税制度是指一国政府对本国企业向海外出口商品、技术和服务所征收的税费与该国政府对进口商品征收的关税形成的重复征税现象。
2. 美国的双重税制度美国的双重税制度主要表现在两个方面：（1）对外贸易税收政策美国政府通过制定不同的税收政策来影响出口和进口的差异。
例如，对进口商品征收关税，对出口商品赋予退税或者免税等。
（2）所得税政策美国政府对企业所得征收所得税，但与此同时，美国政府又针对企业在海外取得的收益征收海外所得税。
这就导致了重复征税的现象。
从法律制度看美国对外经济制裁
从法律制度看美国对外经济制裁美国对外经济制裁是指美国政府采取法律手段限制、阻碍或禁止与特定国家、实体或个人进行经济交往的做法。
本文将从法律制度的角度探讨美国对外经济制裁的背景原因、实施方法及其对国际经济秩序的影响。
一、美国对外经济制裁的背景及原因美国作为全球最大的经济体和军事强国，通过对外经济制裁来影响他国的行为已成为其外交政策的一部分。
其背景原因有以下几点：1. 国家安全考虑：美国认为某些国家或实体对其国家安全构成威胁，通过限制其经济活动来削弱其实力并提高自身安全保障水平，例如对伊朗的核制裁。
2. 人权及民主价值观：美国将民主、人权等价值观作为其全球政治和经济影响力的一部分，对严重侵犯人权或不符合其价值观的国家实施制裁，试图通过经济手段改变其政权或行为，例如对朝鲜的制裁。
3. 反恐斗争：在全球范围内打击恐怖主义是美国的一项重要战略任务，在此背景下，美国对被认定为支持恐怖组织的国家、实体或个人实施经济制裁，旨在削弱其恐怖活动的能力，例如对伊朗和叙利亚的制裁。
二、美国对外经济制裁的法律基础美国对外经济制裁的法律基础主要包括以下两个方面：1. 国际法与国内法的关系：美国作为主权国家，在国际法与国内法发生冲突时，可依据其国内法作出有关制裁的决策。
美国国内法中，主要包括《国际紧急经济权力法》（IEEPA）、《民主通过制裁法》（DPA）等。
这些法律赋予美国总统对外经济制裁的权力，并规定了制裁的具体程序和范围。
2. 联合国安全理事会决议的作用：联合国安全理事会的决议拥有国际强制力，因此，美国常常通过引用安理会决议的内容作为对外经济制裁的法律基础。
例如，美国在对伊朗实施制裁时常常引用联合国安理会第1696号决议等。
三、美国对外经济制裁的实施方法美国对外经济制裁的实施方法多种多样，包括以下几个方面：1. 贸易和投资限制：美国通过限制与被制裁国家或个人的贸易和投资来阻碍其经济活动。
例如，禁止与朝鲜、伊朗等国家进行贸易或投资。
美国金融制裁机制研究与启示
二战后，美国凭借强大的美元，确立了其在全球金融体系中的绝对优势地位，控制了以美元为核心的国际支付清算基础设施。
在此基础上，美国对俄罗斯、伊朗、朝鲜等国家实施了金融制裁，在很大程度上起到了战略遏制的作用，迫使被制裁国在对外政策上不得不做出被动调整，甚至推动了个别国家的主权变更，影响了地缘政治的格局。
目前，全球单边主义抬头，全球化进程受阻。
特朗普执政后，美国将中美关系由“合作伙伴关系” 重新定义为“战略竞争对手关系”，中美经贸摩擦日益凸显，未来不能排除美国利用美元优势地位对中国施压甚至实施金融制裁的可能。
对美国金融制裁机制进行深入研究，以推进人民币国际化，加快跨境人民币支付体系建设为核心，提前着手应对策略，具有现实意义。
金融制裁是指国际组织或主权国家为维护国际秩序或实现特定的国家利益，根据国际法或国内法律法规形成的制裁决议，针对特定国家、组织、实体或个人所采取的一系列金融惩罚性措施。
金融制裁是最严厉的经济制裁手段，是服务国家意志、在全球推行外交政策的重要工具。
美国的金融制裁制度通常具有很强的单边主义色彩。
美国实施金融制裁的基础长期以来，美国在全球货币体系中占据绝对优势地位。
美元在全球外汇储备中的占比在60%以上，在全球资金交易中的占比达90%。
很多国家和地区的货币都与美元挂钩，利率市场也跟随美联储的利率政策进行操作，美元在国际交易中被大多数国家用作报价、支付和清算工具。
同时，美国控制了国际支付清算的主要通道，即环球银行间金融电讯协会（SWIFT）和纽约清算所银行同业支付系统（CHIPS）。
SWIFT是世界级的金融电文传送网络，为全球金融机构提供支付结算信息传输服务。
一旦金融机构被SWIFT列为制裁对象，无论采用任何代理银行、代理账户，凡是其发出的支付结算指令都将被中止，美元资金交易将被切断。
CHIPS作为全球最主要的美元支付系统，承担了95%以上的银行同业美元支付清算，每日通过CHIPS清算的资金量超过1.9万亿美元。
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从法律制度看美国对外经济制裁
摘要
●美国在过去几十年中构建了全面的对外制裁制度，并且借助长臂管辖和引渡
法，依托自身经济、金融和科技方面的优势，形成了广泛覆盖的对外制裁体系
并且保障了制裁能够有利执行。
今年以来，美国对我国企业制裁明显增加，因
而如何分析应对美国制裁成为我国政府和企业需要面临的重要问题。
●美国有复杂的对外经济制裁体系，全面覆盖的制裁体系给予了其对全球大多数
主体能够进行制裁的制度基础。
通过一级制裁（Primary Sanction）和次级制
裁（Secondary Sanction），对美国具有管辖权和不具有管辖权的范围进行了
全面覆盖。
而按制裁主体属性，可以分为对国家、特定行业或物品、特定个人
或实体的制裁，相对应的制裁方式可以分为全面制裁、行业和物品制裁以及针
对性制裁。
除对个别国家，部分特定行业实施全面制裁之外，还建立了多个制
裁名单，所含主体成为精确制裁的对象。
惩罚措施包括既可能是民事的，也可
能包括刑事处罚。
美国的制裁体系给予了其对全球大多数主体进行精准有力制
裁的制度基础。
●借助长臂管辖和引渡法，依托自身经济、金融和科技方面的优势，美国保障对
外制裁能够得到有效实施。
美国通过长臂管辖大幅拓宽了司法关系范围，而美
国与100多个国家和法域缔结了双边引渡条约，又显著提升了其对制裁对象进
行民事和刑事制裁的能力。
美国全球第一大经济地位、美元的国际货币地位以
及美国在高新技术领域的领头羊地位都给予其对其它主体进行制裁的能力，保
障了制裁制度的有效施行。
●引渡往往会经历较长的司法进程，且中间充满变数。
从法律层面看，引渡往往
将经历较长的司法进程。
例如嫌疑人从加拿大引渡去美国需要经过逮捕和临时
逮捕、引渡听证、上诉、司法部长审查和决定、对司法部长决定的司法审查以
及引渡执行六个步骤。
美国需要在对被引渡人进行拘捕后60天内提交正式引
渡请求及支持引渡的文件，而后主管法官会举行引渡听证并签发拘押令，这可
能持续数月；之后司法部长决定是否执行引渡。
而被引渡人可以提交辩护文件，
上诉法院也可能会发回重审。
因而整个引渡程序可能持续数月甚至数年。
期间，
被引渡人是否满足美加双重犯罪原则，是否违反政治犯不引渡原则都不确定，
过程充满变数。
●面对美国频频制裁，我国政府和企业需要正确应对。
对于短期无法摆脱美国金
融与科技约束的企业，需要重视风险规避，尽量不要触犯美国制裁条款。
对美
国经济、技术和金融优势依赖较低的企业，如果需要与美国制裁对象进行贸易，
尽量规避美国的制裁。
长期来看，需要在金融、技术等方面建立优势，以降低
对美国的依赖，削弱其制裁能力。
推进人民币国际化，减少国际贸易和投资对
美元的依赖；在技术方面加快发展，减少对美技术依赖程度。
制度方面，我国
需要建立应对机制，可类似欧盟尝试建立规避美国制裁的制度，并在多边框架
内反对美国的霸权制裁。
目录
1 美国对伊朗的制裁演进 (1)
2 美国对外经济制裁机制 (2)
2.1 一级制裁与次级制裁——美国实现制裁制度全覆盖的工具 (3)
2.2 按制裁对象的美国制裁分类 (4)
3 美国通过“长臂管辖”大幅拓宽司法管辖范围 (5)
4 美国从其它国家引渡的法律程序——以加拿大为例 (5)
5 决定是否被引渡的关键因素 (8)
6 美国对外制裁制度与国际法的冲突 (9)
7 如何应对美国的频繁制裁 (9)
图目录
图1：美国对伊朗制裁演进图 (2)
图2：美国经济制裁体系 (2)
图3：加拿大引渡程序流程图 (8)
表目录
表1：美国禁止第三国向伊朗出口的商品清单 (3)
表2：美国次级制裁的具体制裁手段 (4)
表3：主管法官经审查认为具备以下条件时将签发临时逮捕令 (6)
表4：主管法官以签发拘押令的形式对引渡请求予以认可的条件 (6)
表5：上诉法院可能的判决情况 (6)
表6：以下情况出现司法部长应当拒绝引渡请求 (7)。