期货交易注意事项
如何遵守期货交易纪律与合规要求
如何遵守期货交易纪律与合规要求期货交易作为金融市场的重要组成部分，需要参与者具备严格的纪律和合规意识。
遵守交易纪律和合规要求是保障市场公平、稳定运行的关键。
本文将介绍如何遵守期货交易纪律和合规要求的相关方法和注意事项。
一、遵守交易纪律的重要性在期货市场中，交易纪律对于保障市场秩序和交易公平至关重要。
遵守交易纪律可以使投资者在交易中更加理性，减少盲目决策，降低风险。
同时，交易纪律还有助于提高市场透明度，维护市场的稳定和公正。
二、建立良好的交易纪律1. 严格执行交易计划：在进行期货交易前，制定清晰的交易计划是非常重要的。
交易计划包括交易目标、风险承受能力、进出场点位等。
执行交易计划可以避免被市场情绪左右，减少盲目交易的风险。
2. 管理风险：在期货交易中，风险管理至关重要。
投资者应设置合理的止损点位，及时止盈止损，避免亏损继续扩大。
同时，合理控制仓位，避免在高风险时段过度交易。
3. 注意市场波动：期货市场波动剧烈，投资者应该关注市场动态，及时调整交易策略。
根据市场走势的变化，灵活调整交易计划，避免在市场波动较大时盲目交易。
4. 严守交易纪律：遵守交易纪律是期货交易者的基本要求。
不追涨杀跌，严禁操纵市场，不进行内幕交易等不法行为。
同时，遵守市场规则，不进行违规操纵和恶意炒作。
三、合规要求的遵守1. 了解相关法律法规：作为期货市场参与者，了解并遵守相关的法律法规是必要的。
熟悉期货市场的相关法律框架，遵守期货交易所和监管部门的规定，确保自己的交易行为合法合规。
2. 注重信息披露：及时、准确、完整地进行信息披露是期货市场参与者应尽的义务。
投资者应按照规定发布交易信息，避免误导他人和市场。
3. 保护客户利益：期货公司和期货经纪人应当做到诚实守信，以客户利益为先。
核实客户身份和交易资格，严禁以任何方式侵害客户合法权益。
4. 防范内幕交易：内幕交易是严重违法行为，投资者应切实避免参与。
注意避免接收、传递或使用非公开信息进行交易，维护市场的公平公正。
最全期货基础知识
最全期货基础知识一、期货交易概述1. 期货交易的定义期货交易是指在期货交易所上，买卖双方通过公开竞价的方式，按照事先约定的标准合约，在未来某个特定时间点进行交割的交易行为。
期货交易具有杠杆效应，投资者只需支付一定比例的保证金即可进行交易。
2. 期货交易的种类期货交易主要包括商品期货、金融期货和股指期货等。
商品期货是以实物商品为标的的期货合约，如农产品、能源、金属等；金融期货是以金融工具为标的的期货合约，如外汇、利率、股票指数等；股指期货是以股票指数为标的的期货合约。
3. 期货交易的特点（1）标准化合约：期货合约具有标准化的数量、质量、交割时间等要素，方便投资者进行交易。
（2）杠杆效应：期货交易具有杠杆效应，投资者只需支付一定比例的保证金即可进行交易，提高了资金使用效率。
（3）双向交易：期货交易既可以做多，也可以做空，投资者可以根据市场行情选择合适的交易策略。
（4）对冲风险：期货交易可以帮助投资者锁定未来价格，降低风险。
二、期货市场参与者1. 期货交易所期货交易所是期货交易的场所，负责制定交易规则、监管市场、组织交易等。
我国主要的期货交易所包括上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所。
2. 期货公司期货公司是期货交易的中介机构，负责为客户提供开户、交易、结算等服务。
期货公司按照业务范围可分为期货经纪公司、期货投资咨询公司和期货风险管理公司等。
3. 期货投资者期货投资者是期货市场的参与者，包括机构投资者和个人投资者。
机构投资者如生产企业、贸易商、投资公司等，个人投资者则是指通过期货公司进行期货交易的普通投资者。
4. 期货监管机构期货监管机构负责对期货市场进行监管，维护市场秩序，保护投资者权益。
我国期货市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称证监会）和期货市场监督管理委员会（简称期监会）。
三、期货交易流程1. 开户投资者需在期货公司开设期货账户，并签署相关协议。
开户时，投资者需提供身份证明、银行账户信息等资料。
期货日常交易流程和规范
最后做好交易报告统计表。
二、交易细则
（三）合约基本要素
• 1.甲醇（MA）：交易单位（10吨/手）、报价单位（元/吨）、最小变动价位（1元/吨）、涨跌停板（上一交易日 结算价的±6%、最低交易保证金（合约价值的7%）等。
• 2.乙二醇（eg）：交易单位（10吨/手）、报价单位（元/吨）、最小变动价位（1元/吨）、涨跌停板（上一交易日 结算价的±9%、最低交易保证金（合约价值的11%）等。
• 1.注意单笔最大委托数（1000手），交易系统里面会自动显示的，要注意观察，超过了必须分笔快速准确下单； • 2.熟知期货市场的保证金制度、强行平仓制度、限仓制度、每日无负债结算制度等交易制度，充分了解期货市场
的交易制度对了解期货市场风险来源及如何控制有非常大的帮助。 • 3.最后要不断总结提高和完善自己的下单操作水平，杜绝人为产生的失误。
• 3.苯乙烯（eb) ：交易单位（5吨/手）、报价单位（元/吨）、最小变动价位（1元/吨）、涨跌停板（上一交易日结 算价的±9%、最低交易保证金（合约价值的11%）等。
二、风控管理
• （一）保证金风控
• 1.随时关注风险率情况：预警线为70%，接近预警线时务必要及时向领导报告！ • 2.每个交易品种的持仓报告，按领导下达的持仓上限来作出相应的报告和提醒。 • 3.注意涨跌停板情况的出现。
Hale Waihona Puke （一）交易报幕1.我们的期货交易报幕就是领导下达交易指令后，下单员要准确理解交易指令，包括交易品种、合约月份（主力合约， 交易量大流动性好适合大资金操作）、交易方向（空开、空平、多开、多平）、交易数量（手或者吨）、交易价格。
期货交易基本规则详解
期货交易基本规则详解期货交易规则详解1.交易的标的物：期货交易的标的物是某种商品或资产，如股票、债券、外汇、石油、黄金等。
在选择期货品种时，投资者应该考虑自己的投资目标和风险承受能力，选择适合自己的期货品种。
2.合约的签订：期货交易需要买卖双方签订合约。
合约中规定了买卖双方的权利和义务，包括交易商品的数量、价格、交割日期、交割方式等。
在签订合约时，投资者应该认真阅读合约条款，谨慎签订合约。
3.保证金制度：期货交易实行保证金制度，即买卖双方在交易时需要缴纳一定比例的保证金，以保证合约的履行。
保证金可以以现金、实物或者仓单等方式缴纳，具体缴纳方式视交易所规定而定。
4.价格波动限制：期货市场对于价格波动有一定的限制，以防止价格波动过大导致市场风险过高。
一般来说，交易所会制定涨跌停板制度，限制期货价格的最大波动幅度。
5.交割日期：期货合约规定了交割日期，即买卖双方必须在约定的日期进行交割。
在临近交割日期时，投资者应该关注市场动态，及时做好平仓或交割准备。
6.交易量和持仓量：期货市场的交易量和持仓量也是投资者应该关注的重要指标。
通过观察这两个指标的变化，投资者可以了解市场的走势和期货市场的风险情况。
7.下单方式：期货交易的下单方式有市价单、限价单和止损单等。
市价单是按照市场当前价格进行下单;限价单是按照指定的价格或比当前市场价格更好的价格进行下单;止损单是按照指定的价格或比当前市场价格更差的价格进行下单。
下单时，投资者应该根据市场情况选择合适的下单方式。
8.平仓和交割：期货交易可以进行平仓和交割两种操作平。
仓是指投资者在期货市场上买入或卖出与原有合约数量相等但方向相反的合约，进行对冲;交割则是按照合约规定的条款进行实物交收或资金结算。
期货交易注意事项一、关注市场动态和政策变化：期货市场受到许多因素的影响，包括国内和国际的经济政策、政治事件、自然灾害等。
因此，投资者应该时刻关注市场动态和政策变化，以便及时调整自己的投资策略和操作方法。
普通人炒期货真的能赚钱吗
普通人炒期货真的能赚钱吗炒期货真的能赚钱吗炒期货真的能赚钱，但是也有亏钱的风险。
毕竟是投资市场，有亏有赚才是常态。
当然也不缺很多抓住行情机遇的投资者一夜暴富，也不缺出现大额亏损的存在。
所以有利有弊，只要不贪心，保持好心态，做好止盈止损，相信你也可以在投资市场上收获属于你的一份利益。
炒期货赚钱注意事项1、期货是高风险投资，新手做期货前一定要先模拟交易，模拟是学习期货最好的方法，可以挑三到五个品种，先了解基本面，然后做一个品种的长线，其它都做日内短线，如果模拟都做不到盈利建议就不要实盘了，做也是浪费钱。
2、千万不能硬抗亏损，建议开仓后就立马设置止损位，学会止损是做期货最关键的一步，期货是有到期日和杠杆的，亏损了千万不要像股票那样硬抗，要不然你就是赚一百次也亏不起一次，亏一次就可以亏光你所有的钱。
3、心态，做期货心态一定要好，不要看到一点波动就一惊一乍的，如果没有一颗赚钱的大心脏，无论你技术再好也都赚不大钱，不管盈亏都不要看账户的数字，而是看行情的走势，要想心态好，首先资金一定要用家里的闲钱，就是亏光也不影响生活的资金，千万不要借钱或者家里所有积蓄，甚至是贷款来做，如果用这些资金来交易，怎么可能保持平常心来交易呢?如何应对炒期货爆仓首先，要明确的是，爆仓的原因主要是因为市场风险或操作风险。
因此，在炒期货的过程中，需要注意以下几点：1.严格止损：在炒期货时，应该设置一个合理的止损价格，以防止市场风险导致的爆仓。
止损点应该根据个人的风险承受能力和市场情况来制定。
2.合理控制仓位：不要过度投资，要理性控制仓位，避免一次失败就导致爆仓。
3.了解市场风险：在炒期货前，需要对市场风险有充分的了解，包括市场波动、政策风险等。
4.掌握操作技巧：在炒期货时，需要掌握一些基本的操作技巧，如如何分析市场、如何选择交易品种和交易时机等。
5.寻求专业帮助：如果对期货市场不熟悉或者遇到问题，可以寻求专业人士的帮助，如咨询专业机构或者寻求法律援助等。
期货交易技巧利用均线交叉信号进行交易
期货交易技巧利用均线交叉信号进行交易期货市场作为金融市场的重要组成部分，吸引了众多交易者的参与。
然而，想要在这个市场中稳定盈利并非易事。
为了提高交易成功的概率，交易者们不断探索各种技巧和策略。
其中，利用均线交叉信号进行交易是一种被广泛采用的技术手段。
本文将介绍期货交易中利用均线交叉信号进行交易的技巧，并分享一些注意事项。
一、均线交叉信号的基本原理均线交叉信号是一种常用的技术分析工具，其基本原理是通过计算价格的移动平均值来判断市场走势的变化。
一般情况下，交易者会选择两条不同周期的均线，如短期均线和长期均线。
当短期均线由下向上穿越长期均线时，被称为“金叉”信号，表明市场可能进入上涨趋势；相反，当短期均线由上向下穿越长期均线时，被称为“死叉”信号，表明市场可能进入下跌趋势。
二、利用均线交叉信号进行交易的技巧1. 确定合适的均线周期首先，交易者需要确定适合自己的均线周期。
均线周期的选择应考虑市场的波动性和交易者的交易目标。
一般来说，较短周期的均线适用于短期交易，而较长周期的均线适用于长期投资。
然而，并没有一种标准的均线周期，交易者可以通过模拟交易和回测来找到最适合自己的周期。
2. 确定交易信号当均线交叉出现时，交易者需要根据不同的交叉情况作出相应的交易动作。
对于金叉信号，交易者可以考虑买入期货；对于死叉信号，交易者可以考虑卖出期货。
然而，仅凭均线交叉信号进行交易可能会出现滞后的情况，因此交易者需要结合其他技术指标或者价格形态进行确认。
3. 设置止损和止盈位在进行交易时，设置止损和止盈位是非常重要的。
交易者可以根据历史数据和市场波动性来确定适当的止损和止盈位。
止损位的设置可以帮助交易者控制风险，防止亏损过大；止盈位的设置可以帮助交易者锁定利润并保护盈利。
4. 严格执行交易计划在进行交易时，交易者需要保持冷静并严格执行交易计划。
贪婪和恐惧是交易者最大的敌人，因此遵守交易纪律是非常重要的。
同时，及时记录和分析交易记录也有助于交易者总结经验教训，改进交易策略。
上海期货交易所各品种交割注意事项
① 投资者的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。 上 期 ② 丌能交付或接收增值税与用发票的投资者丌允许交割（即个人户丌允许交割）。 所 交 ③ 在交易所办理了质押或抵顶的标准仓单丌能用于交割。 割 要 ④ 上海期货交易所所有品种进入交割月前需将持仓手数调整为交割单位的整数倍（各品种交割单 点 提 位详见交割细则简表），进入交割月及交割前月的零星持仓，交易所会在交割月第一日或交割前月 示 第一日的10：15前执行强行平仓，当天平仓产生的盈利交易所留存，亏损客户自己承担。
① 卖方客户→卖方会员→交易所→买方会员→买方客户。 增值税发票 ② 卖方会员最迟需在最后交割日将增值税与用发票交至交易所。会员迟交发票3至10天的， 流转过程 每天处以货款金额0.5‰的滞纳金；迟交11至30天，每天处以货款金额1‰的滞纳金；超过
30天未交的，视作丌交增值税与用发票，处以货款金额20%的罚款。
① 买方交款、取单。买方必须在第三交割日14:00前到交易所交付货款并取得标准仓单。
② 卖方收款。交易所在第三交割日16:00前将货款付给卖方。
4、 第四、五交割日
卖方交增值税与用发票。
交割 结算 价
期货合约最后交易日的结算价（燃料油除外），燃料油交割结算价为该合约最后10个交易日 按照时间的加权平均价。
⑤投资者需提前申请上海电子仓单系统，否则无法参不上交所交割业务。
品种 阴极铜、铝、锌、铅、橡胶、燃料油、黄金、白银、螺纹钢、线材
1、 第一交割日
① 买方申报意向。买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、
牌号、数量及指定交割仓库名等。
② 卖方交标准仓单。卖方在第一交割日内将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所（螺
期货交易注意事项_期货交易要注意什么
期货交易注意事项_期货交易要注意什么期货交易注意事项_期货交易要注意什么有些刚进入期货市场的投资新手可能会认为期货交易很简单，不就是买进卖出吗?有什么难的呢。
其实不然，期货交易有许多细节需要注意，那你知道有哪些吗？下面是整理的期货交易注意事项_期货交易要注意什么，仅供参考，希望能够帮助到大家。
期货交易要注意什么1、严格止损这是我认为期货交易里面最重要的吧，这和股票不一样，股票有涨停跌停限制，但是期货的限制作用不大，某些期货品种一天可能亏损本金的40%。
所以说加入你学不会止损，那你最好不要做期货了。
无论何时何地总能听到这样子的话，止损止损之止损。
所有的期货交易员都在重复，说明存在既有道理。
但是必须强调的是，这里的止损，并不是让你频繁止损。
而是根据自己的承受能力止损，也就是说一般而言一次交易不能亏损自己本金的10%。
如果止损级别太小，就有可能导致频繁止损。
2、杜绝逆势加仓假如趋势和你的方向相反了，你最好不要逆势加仓降低成本，不然你有可能爆仓。
根本不会有你翻本的机会。
逆势加仓是很多新手都会执行的交易。
但是往往损失严重。
尤其是出现大波趋势性行情。
3、如何正确的加仓第一次入场买入自己打算建仓仓位的一半，如果做错了止损出去，如果做对了那么就找机会逐步加仓吧。
并且止损线上移，这样的话，随着期货的上涨，自己的加仓在逐渐减少，同时下跌的风险也就越大。
这样子更加符合风险控制和交易策略。
尤其是对于新手，赚钱了再开始加仓，亏钱了就果断离开。
这样子可以保护让自己存活的本金。
4、期货市场坚决不要抄底都知道股票抄底你有可能赚钱，但是期货市场的抄底成功率非常低。
也就是说，我建议朋友们。
尽量不要抄底，期货里面底部和底部的利润不属于我们，我们仅仅是再一波行情汇总赚取，最安全的40%左右的利润。
这样子就够了。
股指期货交易注意事项：一、很多交易者误任为股票账户，商品期货账户可以与股指期货账户共同使用很多参与股指期货交易的投资者同时也是股票市场、商品期货市场的参与者。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
炒期货必知的6节课
制定完整的交易计划
素有中国期货之父之称的常清教授认为，要想在期货市场上交易致胜，投资期货的首要问题是制定一套完整的交易计划，规定投资的各个环节所要遵循的交易规则，一旦制定好，就要义无反顾地坚持下去。
一般来说，一个完整的交易计划包括市场、头寸规模、入市、止损、离市和策略等几个方面。
市场计划：关注买卖什么，或者在何种市场进行交易，能够参与的市场的主要标准就是其流动性。
因此，要选择流动性好的市场，同时选择交易比较活跃的合约。
头寸规模计划：头寸规模关注的是买卖多少。
买卖多少既影响多样化，又影响资金管理，可根据所投资品种的波动性和不同品种的相关性来确定持有头寸。
一般来说，波动剧烈的品种持有的头寸规模不能过大，相关性强的品种同时持仓不能过大。
入市计划：入市关注的是何时买卖。
完整的交易系统必须要有入市信号，这些信号明确了进入市场买卖的价位和条件。
投资者在进行系统设计时，要有入市的原则和依据。
止损计划：止损关注的是何时止损出市。
交易系统中，投资者要根据自己的交易风格，确定止损原则与策略。
一般可以根据波动率来设置止损，一方面保存实力，另一方面又不至于在正常的波动情况下止损出局。
离市计划：离市关注的是何时止盈出市。
一套交易系统中要有明确的获利出市的原则，而不是见小利就跑。
一般来说，可根据之前持有的获利单子的方向是否发生改变，也就是趋势是否反转来定，不要盲目追求卖在最高或买在最低。
策略计划：策略关注的是如何买卖。
信号一旦产生，关于执行的策略考虑就变得重要起来。
尤其这对于规模较大的账户是个实际问题，因为其头寸的进退可能会导致显著的反向价格波动或市场影响。
如果你知道自己的系统能够长期赚钱，你就比较容易接受信号，并且在亏损期间按照系统信号进行交易。
资金管理是关键
期货交易成功的最重要因素是什么？是寻找交易时机、准确入市、分析技巧，还是适时平仓出局？都不是！
金鹏期货经纪有限公司副总经理喻猛国在《股指期货实战策略》一书中讲道，期货交易中成功的关键是资金管理，资金管理的好坏直接决定投资者的生死存亡！当然，技术分析和基本面情况等应该熟知。
保存实力、剩者为王是期货交易成功的法宝，也是最终取得胜利的关键。
要想生存和盈利，交易计划中必须有一套完善的资金管理办法。
资金管理的好坏，不在于亏损和盈利次数的多寡，而在于交易中都能严格设定止损位，对亏损头寸能及时斩仓，对盈利头寸能做到尽可能地扩大战果。
同样，资金管理的优劣是相对的，适合此投资者的管理办法对彼投资者未必就最佳。
对于散户而言，他强调必须严格控制手中的资金，认真履行如下原则：1.每次交易资金不要超过总资金的1/3；2.所有的交易都要严格设定止损；3.绝对不要加死码；4.每次交易
的风险回报比至少是1∶3。
判断支撑与阻力位
国内资深操盘大师青泽强调，在判断支撑和阻力位时，交易品种K线图的历史价格、最高价、最低价以及收盘价等往往可以说明问题。
期货市场中的顶部或底部往往构成阻力位或支撑位；技术图形中未补的缺口也形成有效的支撑位或阻力位；均线也有助于投资者判断支撑位和阻力位；观察趋势线的走势也可以确定市场未来的支撑位和阻力位。
当主要支撑位被跌破后，该支撑位就变成了主要阻力位；当主要阻力位被突破后，该阻力位便成了主要支撑位。
回撤(上升行情中称为调整，下跌行情中称为修正)也是确定支撑位和阻力位的重要方法。
比如，在一轮上升行情中，价格从50点上涨到100点，然后回撤至75点，此后继续上行，价格进一步走高。
75点便是行情从50点到100点之间50%的回撤，事实证明75点支撑强劲。
下跌行情中出现的上涨修正也是一个道理。
此外，一些回撤百分比、江恩理论、心理价位等也是用来确定支撑位和阻力位的行之有效的方法。
把握入市和离场时机
世界上没有人能够把握最佳的入市和离场时机，最成功的投资大师也做不到。
他们的制胜之道是把握市场大势，在市场逆转之前，及时获利离场。
美国投资大师乔治•西格尔认为，准确把握入市和离场时机，就是如何扩大盈利和减少损失。
他指出，在多数情况下，入市和离场的点位应选在价格走势中的支撑位和阻力位。
此外，市场走势的开始阶段、上升行情的回撤、下跌行情的修正等，都是入市的良机。
市场价格不会直线上涨或下跌，关键要判断是价格回撤还是行情转折。
离场时机就是何时止损止盈。
当手中头寸亏损时，严格按照设定的止损价位止损。
当手中头寸获利且盈利丰厚时，最好的止盈办法是通过逐步提高止盈价位的设定来扩大战果。
当然，以上方法的使用也要因时因人而异。
关注成交量和持仓量
美国市场技术分析大家约翰•墨菲在其大作《期货市场技术分析》中指出，在期货市场上，成交量和持仓量的变化往往会直接影响到市场价格走势。
国内外无数资深投资者也都认可，成交量和持仓量是鉴定其他技术图形必不可少的、重要的辅助技术指标。
市场经验表明，任何趋势的发展都会伴随着成交量的增加。
上升行情中的每一次上涨，成交量都会逐级增加，而每一次回调，成交量也会有所减少。
下跌行情中的每一次下跌，成交量都会逐级放大，而每一次回调，成交量也会有所减少。
持仓量也可以帮助确认其他技术指标。
投资者除了根据持仓量的变化来判断资金出入市场的多寡外，还可以根据成交量伴随持仓量不断放大，来判定市场将持续现有趋势。
否则，如果成交量和持仓量不断减少，市场就可能发生逆转。