2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷
2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门B.业务决策机构C.董事会D.分支机构2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金3、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构4、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度5、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为6、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管7、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。
A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行8、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金9、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A.0%B.70%C.90%D.80%10、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。
A.人格B.人身C.天然物D.生产物11、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。
A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明12、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形13、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。
A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》14、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每季度B.每月C.每年D.每半年15、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。
A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格D.独立开展生产经营活动16、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.1人以上100人以下B.2人以上200人以下C.1人以上200人以下D.2人以上100人以下17、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。
A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息18、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15B.20C.30D.4519、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月B.6个月至12个月C.3个月至6个月D.1个月至3个月20、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。
A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币21、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
A.上市股票B.国债C.债券基金D.权证22、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会23、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。
A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%24、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务25、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
A.证券公司的自营账户B.证券公司的结算账户C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户D.证券公司的资金账户26、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。
A.50；1B.100；1C.50；2D.100；227、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺B.②③④C.①②D.①②③④28、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。
A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准29、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
A.30；2000B.40；3000C.50；4000D.60；500030、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十31、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。
A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力32、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
B.90%C.60%D.80%33、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A.百分之六十B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十34、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。
A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划35、证券投资分析师一般都有其自律性组织。
关于组织的性质，下列说法正确的是（）。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题A卷 附解析
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、背信运用受托财产一般是为了（）。
A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务2、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。
A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格3、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫（）。
A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测4、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。
A.100B.50C.10D.206、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间7、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。
[2015年6月证券真题]A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告8、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案单选题（共60题）1、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B2、下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离【答案】 C3、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C4、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】 A5、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C6、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、以下情形不符合要求的是（）。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷 附答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。
A.季度B.月度C.年度D.半年度2、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。
A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件3、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。
A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单4、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。
A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记5、根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力6、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。
A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会7、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷 附解析
2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试题A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.挪用客户资产C.同一投资主办人管理不同集合计划D.将资产管理业务与其他业务混合操作2、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。
A.3000万元B.4000万元C.5000万元D.6000万元3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。
A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理4、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。
A.证券登记结算机构B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所5、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。
A.人格B.人身C.天然物D.生产物6、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为7、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3％股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事8、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。
A.50；1B.100；1C.50；2D.100；29、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷A卷 附答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷A卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫（）。
A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测2、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1B.3C.4D.63、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。
A.人民银行B.银保监会C.财政部D.国务院期货监督管理机构4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1B.2C.3D.55、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。
A.50B.100C.150D.2006、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。
下列说法正确的是（）。
A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任7、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A.1B.3C.5D.78、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷A 卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（ ）。
A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易C.质押式报价回购交易D.债券质押式回购交易2、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8B.7C.6D.53、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％4、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为5、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪6、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案单选题（共40题）1、（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。
A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】 A2、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是（）。
A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数【答案】 B3、(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】 B4、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 C6、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案单选题（共40题）1、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】 C2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B3、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。
工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B4、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C5、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A6、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B7、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷A卷 含答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷A卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。
A.1B.2C.3D.52、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。
A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理3、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.20天B.1个月C.3个月D.10天4、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。
A.1/10B.1/2C.2/3D.2/55、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所6、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备7、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。
A.代理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券8、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案单选题（共60题）1、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。
A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B.基金发起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人【答案】 A2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B3、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责B.内部董事人数占董事人数的1/5以上C.内部监事人员占监事人数的1/3以上D.董事长在监事会中任职【答案】 B4、下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。
A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】 D6、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】 D7、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。
A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 D8、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头B.书面C.电子D.网络【答案】 B9、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。