证券交易模拟题及参考标准答案一
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.证券交易中，以下哪种情况不属于证券交易的种类？ A. 股票交易 B.债券交易 C. 外汇交易 D. 期货交易答案：C. 外汇交易2.下列哪种公司股票不能在证券交易市场上买卖？ A. 上市公司 B. 中小企业板上市公司 C. 创业板上市公司 D. 新三板挂牌公司答案：D. 新三板挂牌公司3.在证券交易中，以下哪种交易方式是指股票在某个价格区间内可以任意买卖的方式？ A. 盘前集合竞价 B. 跨市场交易 C. 大宗交易 D. 限价委托交易答案：A. 盘前集合竞价4.证券交易所是指股票交易的场所，以下哪个属于我国的证券交易所？A. 纽约证券交易所B. 伦敦证券交易所C. 上海证券交易所D. 东京证券交易所答案：C. 上海证券交易所5.证券交易中，以下哪项不属于交易费用？ A. 佣金 B. 印花税 C. 交易所手续费 D. 证券账户管理费答案：D. 证券账户管理费二、判断题1.证券交易发生在证券交易所内，而不会发生在柜台交易机构。
答案：错误2.中国证券市场分为上交所、深交所和港交所三个交易所。
答案：错误3.证券交易需要支付买卖双方的佣金，但不需要支付交易所的手续费。
答案：错误4.证券交易所是一个中央交易机构，负责股票的发行和交易。
答案：正确5.限价委托交易是指投资者在限定的价格范围内进行买卖股票的交易方式。
答案：正确三、简答题1.请简要介绍一下证券交易所的基本功能。
证券交易所是一个有着完善的交易制度和专业的交易所组织，负责各类证券的发行和交易的机构。
证券交易所的基本功能包括： - 股票发行：证券交易所负责监督和组织股票的发行，确保发行符合法规、公正、公平。
- 交易撮合：证券交易所提供一个集中交易的平台，通过撮合买卖双方的委托交易，促成股票的买卖。
- 信息公示：证券交易所负责公开披露上市公司的信息，提供市场参与者所需的信息，保证市场的透明度。
- 监管监察：证券交易所监督市场交易活动，防范市场风险，维护市场秩序和投资者权益。
证券交易押题试卷
2011证券从业资格考试《证券交易》押题试卷[1]一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案：c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案：c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案：b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案：b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案：d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案：b7、根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案：d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A国债B.A股C.B股D.权证标准答案：c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
证券从业基础知识历年试题及答案汇总(判断)
历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0。
5分。
1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券.2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生.3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
6、证券公司在英国称商人银行.7、债券的特征之一是参与性。
8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险.9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
10、基金的风险可能小于股票.11、公司型基金不是法人12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担.14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量.17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。
18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。
19、债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益。
20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
21、封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。
22、ADR业务中,托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行.23、债券不是债权债务关系的法律凭证.24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
证券市场基础知识和证券交易试题
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场来源:考试大网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险考试大论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案1．【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
证券模拟试题
证券模拟试题一、选择题1. 以下哪项属于股票的基本属性？A. 期权交易B. 固定收益C. 权益投资D. 外汇交易2. 股票交易所的主要功能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 信息披露3. “熊市”是指股票市场出现的哪种情况？A. 上涨趋势B. 下跌趋势C. 横盘整理D. 暴涨暴跌4. 以下哪项是股票投资者在决策时应考虑的因素？A. 总市值B. 盈利能力C. 货币政策D. 税收政策5. 股票交易中，以下哪种委托方式可以确保交易价格？A. 市价委托B. 限价委托C. 盘后竞价D. 现场竞价二、判断题1. 股票市场属于债务市场。
A. 对B. 错2. 股票市场是实现企业融资的重要途径。
A. 对B. 错3. 股票的收益来源于股票的买卖差价。
A. 对B. 错4. 主板市场和创业板市场是中国的两个股票交易所市场。
A. 对B. 错5. 中国A股市场实行的是T+1交易制度。
A. 对B. 错三、简答题1. 请简要解释股票的基本概念以及它的特点。
2. 请列举并简要说明股票交易所的主要功能。
3. 什么是股票的交易方式？简要介绍现场竞价和盘后竞价的区别。
4. 股票投资者在决策时应考虑哪些因素？请至少列举三个。
5. 什么是股票的买卖委托？请简要解释限价委托和市价委托的区别。
四、论述题请论述股票市场的发展对于国民经济的影响以及股票市场的监管工作的重要性。
注意：以上试题为证券模拟试题，答案不在试题中提供，请根据自己的知识和理解回答。
证券交易201005-错题集锦
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。
解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批标准答案：c解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
故C选项正确。
8、标准券的折算率是指( )。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200%解析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。
17、加强证券市场稳定性的重要措施是( )A.提高市场的透明度18、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。
解析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
21、在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )A.0.5‰B.1.5‰C.2‰D.3‰标准答案：a22、A股交易金额不低于( )元的，可采用大宗交易方式买卖证券。
C.300万解析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案
十一月上旬证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A、9：10～11：30B、9：15～11：30C、13：00～15：30D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。
2、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
见教材第十章第一节，P285。
3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
见教材第九章第二节，P274。
4、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
见教材第九章第一节，P270。
5、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。
cfa一级考试模拟试题及答案
cfa一级考试模拟试题及答案1. 以下哪项不是CFA一级考试中伦理与职业标准科目的主要内容？A. 专业行为准则B. 全球投资绩效标准C. 投资组合管理D. 职业行为标准答案：C2. 在CFA一级考试中，关于货币的时间价值，以下哪个公式是不正确的？A. 未来价值（FV）= 现值（PV）× (1 + r)^nB. 现值（PV）= 未来价值（FV）/ (1 + r)^nC. 未来价值（FV）= 现值（PV）× (1 - r)^nD. 现值（PV）= 未来价值（FV) × (1 - r)^n答案：C3. CFA一级考试中，关于投资组合理论，以下哪项是正确的？A. 投资组合的风险随着组合中资产数量的增加而增加B. 投资组合的风险随着组合中资产数量的增加而减少C. 投资组合的风险与组合中资产数量无关D. 投资组合的风险总是高于组合中任一资产的风险答案：B4. 在CFA一级考试中，关于固定收益证券，以下哪项说法是错误的？A. 债券的收益率与价格呈反比关系B. 长期债券对利率变化的敏感性高于短期债券C. 债券的票息率越高，其价格对利率变化的敏感性越高D. 债券的到期时间越长，其价格对利率变化的敏感性越高答案：C5. CFA一级考试中，关于衍生品，以下哪项是正确的？A. 期权的时间价值随着到期时间的增加而减少B. 期权的内在价值等于执行价格与标的资产价格之差C. 期权的执行价格与标的资产价格之差称为期权的时间价值D. 期权的时间价值随着到期时间的减少而增加答案：D结束语：以上是CFA一级考试的部分模拟试题及答案，希望对您的备考有所帮助。
请继续努力学习，祝您在考试中取得优异成绩。
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[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票 D．基金2．证券交易的特征要紧表现在三个方面，分不为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性 B．流淌性C．波动性 D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流淌、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是依照（）来划分的。
A．交易主体 B．交易对象C．交易单位 D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面讲法错误的是（）。
A．同意上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日 B．12月31日C．8月31日 D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，同意客户托付，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所 B．证券公司C．商业银行 D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．能够通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．能够通过电话方式D．能够由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理托付买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督治理委员会下达托付指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达托付指令D．向证券经纪商下达托付指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采纳不同的计价单位，下面讲法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券托付执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A．机构优先、价格优先B．价格优先、时刻优先C．数量优先、时刻优先D．价格优先、数量优先13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时刻分不为：甲的卖出价3.50元，时刻13:35；乙的卖出价3.20 元，时刻13:40；丙的卖出价3.55元，时刻13:25；丁的卖出价3.20元，时刻13:38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．甲、乙、丙、丁 B ．甲、乙、丁、丙C．丁、乙、甲、丙 D ．丁、乙、丙、甲14．按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券托付（）有效。
A．当时 B．一周C．当日 D．1小时内15．依照现行制度规定，不管证券买入或卖出，ST股票和* ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。
A．15％ B．10％C．无限制 D．5％16．为保证税源，简化印花税缴款手续，现行的做法是由（）。
A．中国结算公司直接同投资者办理收取B．税务机关直接扣缴C．证券监管部门负责收缴D．证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收17．在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的（）。
A．利益凭证 B．权利凭证C．股东凭证 D．义务凭证18．在我国，开立证券账户应坚持合法性和（）的原则。
A．独立性 B．真实性C．主体明确性 D．本土性19．目前，中国结算公司办理证券登记业务的要紧依据是（）经证监会批准公布的《证券登记规则》。
A．2008年4月 B．2006年7月C．2003年7月 D．2002年12月20．在我国，绝大多数股票采纳了（）。
A．网上定价发行 B．认购发行C．网下定价发行 D．网上竞价发行21．依照《证券发行与承销治理方法》的规定，关于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是（）。
A．（结算与登记）>（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）B．（申购资金冻结、验资及配号）>（投资者申购）>（申购资金解冻）>（摇号抽签、中签处理）>（结算与登记）C．（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）>（结算与登记）D．（投资者申购）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金冻结、验资及配号）>（申购资金解冻）>（结算与登记）22．在我国，B股的现金红利发放日为（）。
A．T＋11日 B．T＋3日C．T日 D．T＋6日23．假设在上海证券交易所，A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
那么A公司股票和权证次日能够上涨或下跌的幅度分不为（）。
A．1.6元，2元 B．0.8元，1元C．3.2元，1.6元 D．2.4元，2元24．深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于（）开始。
A．R＋6日 B．R＋1日C．R日 D．R＋7日25．在证券交易所里，大宗交易是指（）。
A．机构对机构的证券买卖B．单笔数额较大的证券买卖C．基金与保险资金之间的证券买卖D．多笔数量较大的证券买卖26．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（）起，启用综合协议交易平台（以下简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。
A．2009年1月18日 B．20 08年5月1日C．2006年7月12日 D．20 09年1月12日27．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）交易日公布公告。
A．10个 B．1个C．30个 D．5个28．我国证券交易所A股是在权益登记日的（）对该证券作除权、除息处理。
A．前一日 B．次一交易日C．次二交易日 D．当日29．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．50％ B．20％C．16％ D．30％30．证券自营业务是指（）。
A．经中国证券业协会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以猎取盈利的行为。
B．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以猎取盈利的行为。
C．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券，以猎取盈利的行为。
D．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以猎取盈利的行为。
31．（）是指因不可预见和操纵的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的要紧风险。
A．经营风险 B．市场风险C．利率风险 D．合规风险32．中国证监会颁布的《证券公司风险操纵指标治理方法》规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．30％ B．100％C．5％ D．500％33．依照《证券交易所治理方法》第四十五条的规定，每年（），证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A．6月30日和12月31日过后的30日内B．3月31日C．1月31日和7月31日过后的30日内D． 12月31日之前34．在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失（）。
A．部分由证券公司自身承担B．完全由证券公司自身承担C．完全由证券公司客户承担D．由证券公司和受托治理的客户分不承担35．证券公司从事资产治理业务，应当净资本不低于（）元人民币。
A．10亿 B．2亿C．1亿 D．5亿36．证券公司将其所治理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A．20％ B．50％C．5％ D．10％37．自然人不得用（）参与定向资产治理业务。
A．靠抵押物品获得的贷款资金 B．筹集的他人资金C．信用卡取现的资金 D．自己持有的证券38．（）应当负责证券公司的集合资产治理打算资产净值估值等会计核算业务。
A．证券公司 B．会计师事务所C．证券交易所 D．托管机构39．监管机构对集合资产治理打算申购新股的规定，下面讲法正确的是（）。
A．不设申购上限B．不设申购下限C．金额上限是1亿元，申购数量不限D．申购数量不得超过500万股40．证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产治理合同约定的时刻和方式，至少（）披露一次集合打算份额净值。
A．每月 B．每个季度C．每周 D．每个工作日41．（）要紧是指证券公司在资产治理业务中投资决策或操作失误而使治理的客户资产受到损失。
A．治理风险 B．合规风险C．经营风险 D．市场风险42．“证券公司以证券资产治理客户的资产向他人提供融资或者担保”，证券公司将受到的处罚是（）。
A．给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
B．责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。
C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。
43．证监会派出机构应当自收到“证券公司申请融资融券业务试点材料”之日起（）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5个工作日 B．30个工作日C．60个工作日 D．10个工作日44．客户要在证券公司开展融资融券业务，应由（）向证券公司营业部提出申请。
A．客户本人 B．信托公司C．客户托付他人 D．证券交易所45．融资融券业务合同应约定客户从事融资融券交易的（），约定内容应当符合证券交易所的有关规定。
A．维持担保比例和计算公式B．补仓价格C．补仓后应达到的维持担保比例D．证券公司要求客户补仓的通知方式46．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（），期限不超过（）。
A．2倍，6个月 B．3倍，8个月C．5倍，10个月 D．10倍，1年47．客户融资买入、融券卖出的证券，标的证券为股票的，该股票应在交易所上市交易满（）。
A．1年 B．1个月C．3个月 D．6个月48．融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。