账户管理制度合同协议书范本
理财账户托管合同模板
理财账户托管合同模板甲方（委托人）：________乙方（托管人）：________鉴于甲方希望将其理财账户交由乙方进行管理，乙方同意根据甲方的授权和指示，对甲方的理财账户进行专业管理和监督，双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同。
一、合同目的本合同旨在明确甲乙双方的权利、义务和责任，规范双方的业务行为，确保甲方资产的安全、合理运用，提高资产管理效率。
二、账户信息1. 账户名称：________2. 账户号码：________3. 开户银行：________4. 账户初始资金：人民币（大写）________元。
三、托管范围乙方负责甲方理财账户的资金管理、投资决策、资产配置、风险控制等全面服务。
四、权利与义务1. 甲方有权监督乙方的管理工作，要求乙方提供账户管理情况的报告。
2. 乙方应按照约定的投资策略和风险管理原则，审慎管理甲方资产。
3. 甲方应如实提供相关信息，及时通知乙方任何可能影响资产管理的重大变化。
4. 乙方应保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得泄露给第三方。
五、投资策略与风险控制乙方应根据市场情况和甲方的风险承受能力，制定合理的投资策略，并采取有效措施控制投资风险。
六、费用与报酬1. 乙方有权按照合同约定收取管理费，费用标准为账户资产净值的_____%。
2. 乙方因管理不善造成甲方资产损失的，应承担相应的赔偿责任。
七、合同期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年/月/日，除非双方另有书面约定。
八、违约责任如一方违反本合同约定，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。
九、争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成时，可提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。
十、其他事项1. 本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字）：________________________ 日期：____年____月____日乙方（签字）：________________________ 日期：____年____月____日。
资金账户共管协议书范本(3篇)
第1篇协议编号：_______甲方（共管方）：____________________地址：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________乙方（共管方）：____________________地址：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________鉴于甲方和乙方（以下统称“共管方”）在资金管理、项目运营等方面存在合作关系，为了明确双方的权利、义务和责任，确保资金安全和项目顺利进行，经双方友好协商，特订立本协议如下：一、协议目的本协议的目的是明确甲方和乙方在资金账户共管方面的权利、义务和责任，确保项目资金的安全、合规和高效使用，促进双方合作关系的稳定发展。
二、共管账户1. 共管方同意设立一个共管资金账户（以下简称“共管账户”），用于存放和管理项目资金。
2. 共管账户的设立应符合国家有关法律法规和政策要求，并确保资金的安全性。
3. 共管账户的开户行及账户信息如下：开户行：____________________账户名称：____________________账号：____________________开户日期：____________________三、共管账户的管理1. 共管账户的资金由甲方和乙方共同管理，任何一方不得擅自使用、转移或变卖共管账户内的资金。
2. 共管方应按照以下原则管理共管账户：（1）合法合规：共管账户的使用应符合国家法律法规和政策要求，不得用于非法活动。
（2）安全保密：共管方应采取有效措施，确保共管账户的安全，防止资金被盗、泄露等风险。
（3）公开透明：共管方应定期向对方通报共管账户的使用情况，确保信息的公开透明。
（4）合理使用：共管账户的资金应按照项目需求合理使用，不得挪用、侵占或滥用。
3. 共管方应指定专人负责共管账户的管理工作，并定期召开共管账户管理工作会议，研究解决共管账户管理中的问题。
中国银行个人结算账户管理协议书模板
中国银行个人结算账户管理协议书模板中国银行个人结算账户管理协议书本协议书是您（以下简称“甲方”）与中国银行（以下简称“乙方”）就甲方开立的个人结算账户（以下简称“本账户”）的管理事宜，达成的协议。
双方在公平、自愿的基础上，经友好协商，遵照合法、合规、诚实守信的原则，达成以下协议：一、账户开立1、甲方自愿向乙方提出开立本账户的申请，甲方需提交完整、准确、真实、合法的申请材料，并承诺对所提交的材料和信息的真实性负责。
2、乙方根据法律法规、银行业规定和内部管理要求，审核甲方提供的资料，如资料内容符合要求，且符合甲方开立账户的基本条件，乙方将为甲方开立本账户。
3、甲方应在本协议签订当日，按照乙方的规定存入本账户的首笔存款，并由乙方出具存单。
甲方承认存单的真实性，并将其视为与账户记录一致的证据。
甲方需要妥善保管存单，如有遗失或毁损，甲方应立即向乙方申请挂失或补办。
二、账户管理1、甲方可通过柜台、ATM、网银等方式办理本账户的各项业务，并承诺不违反中国法律、法规、相关规定和乙方的制度，不从事非法、违法、违规的活动，不利用本账户实施洗钱、诈骗、赌博等违法犯罪活动。
2、甲方了解和接受乙方所制定的各项业务管理规定，如甲方未按规定准确清楚地填写、签署本协议书及其他操作业务所需的文件，由此导致的风险、损失、责任及后果由甲方自行承担。
3、甲方应当向乙方提供及时、准确、真实、完整的身份资料、联系信息和财务状况等信息，及时更新和告知乙方自身的信息变化。
4、甲方同意并授权乙方，可以根据中国法律、法规、监管要求或乙方内部要求，对甲方的账户、交易、资金来源等进行监管、审查、调查等合规管理，甲方对此不做任何异议。
三、账户安全及风险管理1、甲方应妥善保管本账户相关的信息、书面凭证、存单、银行卡、密码等，不向他人泄露、委托、出借或抵押等，如有遗失、泄露、被盗或被损毁等情况，应立即向乙方报告、挂失，并进行必要的证明和手续办理。
2、甲方应自行承担由账户管理、操作使用功能所产生的风险及责任，包括但不限于因操作不当、密码泄露、扩大使用权限、恶意攻击、病毒感染、网络不稳定等情况所产生的风险，如因此造成损失，由甲方自行承担。
2024年资金账户监管协议书
2024年资金账户监管协议书____年资金账户监管协议书协议书编号：____/XXXXX本协议由以下各方于 YYYY 年 MM 月 DD 日在 XXXX 地点签署：甲方（账户持有人）:姓名：身份证号码：通讯地址：联系电话：乙方（监管机构）：名称：注册地址：联系人：联系电话：鉴于甲方希望委托乙方对其资金账户进行监管，并达成以下协议：第一条：监管服务内容1. 乙方将对甲方指定的资金账户进行全面的监管服务，确保其资金的安全性和合规性。
2. 乙方将对甲方的资金账户余额、交易记录、交易结算等进行日常监控和管理。
3. 乙方将根据监管需要，随时要求甲方提供相关资金账户的信息和文件，并保证其真实有效。
4. 在监管服务期间，如发现甲方的资金账户存在风险或违规操作，乙方有权采取相应的措施，包括但不限于冻结账户、调整交易限额等。
第二条：甲方的责任和义务1. 甲方应向乙方提供真实准确的身份信息，并在监管服务期间如有变更，及时通知乙方。
2. 甲方应严格遵守国家的金融监管法规和相关政策，合法合规地使用资金账户。
3. 甲方应按时向乙方缴纳相应的监管服务费用，并承担因甲方自身原因导致的任何损失和责任。
4. 甲方应及时提供乙方要求的资金账户信息和文件，并保证其真实有效。
第三条：乙方的责任和义务1. 乙方应按照国家的相关法律法规和政策，履行对甲方资金账户的监管职责。
2. 乙方应保护甲方的个人信息和资金账户的安全，不得泄露给任何其他机构或个人。
3. 乙方应及时向甲方报告资金账户的监管情况，并在监管服务期间提供必要的咨询和帮助。
4. 乙方应结合甲方的资金账户情况和监管要求，制定相应的监管方案和风险控制措施。
第四条：费用及支付方式1. 甲方应按照双方协商确定的监管服务费用标准，按期向乙方支付相应的监管服务费用。
2. 甲方应在本协议签署后的 7 个工作日内，将首次监管服务费用支付至乙方指定的账户。
3. 双方同意以电子支付的方式进行监管服务费用的支付，具体支付方式另行协商确定。
中国银行个人结算账户管理协议书模板
中国银行个人结算账户管理协议书模板一、协议双方甲方：中国银行（以下简称“银行”）地址：XXX联系电话：XXX乙方：（个人姓名/名称）身份证号码/营业执照号码：XXX地址：XXX联系电话：XXX二、协议背景为了规范甲乙双方在个人结算账户管理方面的权利和义务，保障双方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方达成如下协议：三、账户开立与管理1. 乙方在甲方开立个人结算账户时，应按照银行要求提交真实、准确的身份证明文件及其他相关材料。
2. 乙方应妥善保管个人结算账户的相关信息，包括但不限于账户号码、密码等，不得将其提供给他人使用。
3. 乙方应及时更新个人结算账户的相关信息，如有变更应及时通知甲方，并提供相应的证明材料。
4. 乙方应按照甲方的规定及时办理个人结算账户的存取款等业务，不得违反国家法律法规进行非法或违规操作。
5. 乙方应按照甲方的规定缴纳个人结算账户的相关费用，包括但不限于账户管理费、转账手续费等。
四、账户资金管理1. 乙方在个人结算账户中的资金来源应合法合规，不得涉及非法活动，包括但不限于洗钱、赌博、非法集资等。
2. 乙方应按照甲方的规定办理个人结算账户的资金存取，不得透支或超出账户余额进行交易。
3. 乙方应按照甲方的规定提供真实、准确的资金用途及相关证明材料，配合甲方进行资金监管和风险防控。
4. 乙方应按照甲方的规定办理个人结算账户的资金转账、汇款等业务，确保资金安全和及时到账。
五、账户信息保护1. 甲方将采取必要的技术措施保护乙方个人结算账户的信息安全，不得泄露或提供给他人，除非获得乙方的明确授权或法律法规另有规定。
2. 乙方应妥善保管个人结算账户的相关信息，不得将其泄露给他人，避免造成不必要的损失。
3. 乙方如发现个人结算账户的信息泄露或异常情况，应及时通知甲方并配合处理。
六、协议变更与解除1. 甲乙双方如需变更本协议内容，应经双方协商一致，并以书面形式进行变更协议的签订。
2024年理财账户监管协议样本
2024年理财账户监管协议样本____年理财账户监管协议本协议由以下各方于____年XX月XX日签署：甲方：（个人/公司名称）地址：联系电话：身份证/营业执照号码：乙方：（金融机构名称）地址：联系电话：营业执照号码：鉴于：1. 甲方希望将其资金委托给乙方进行理财投资，并按照规定享受乙方提供的服务；2. 乙方愿意接受甲方的委托，并严格按照约定管理和运作甲方的理财账户；经对甲方的需求和乙方的能力进行充分沟通和协商，达成以下协议：第一条：理财账户的建立和管理1.1 甲方同意将其资金存入乙方指定的理财账户中，并委托乙方按照本协议的约定进行理财投资。
1.2 乙方将为甲方开设并管理该理财账户，包括但不限于记录账户基本信息、负责资金的划转与投资操作、定期报告账户情况等。
1.3 甲方应按照乙方的要求提供真实、完整的身份信息和资金来源证明，确保账户管理过程的准确性和规范性。
第二条：理财资金的投资2.1 甲方同意将其委托给乙方的资金用于乙方指定的理财产品投资，甲方了解并接受投资有风险，投资所获收益不确定且可能存在损失。
2.2 根据甲方的理财偏好和乙方的风险识别能力，乙方将向甲方提供合适的理财产品，甲方享有选择与否的权利。
甲方选择并购买理财产品后，将自行承担该产品的风险与收益。
2.3 甲方应及时支付投资款项，并授权乙方代为核准相应的资金划转操作。
第三条：账户费用和收益分配3.1 甲方委托乙方管理理财账户的，乙方有权收取一定的管理费用，具体费用标准由双方另行协商确定。
3.2 甲方理财账户投资所获收益，乙方将按照约定分配给甲方，并在特定日期向甲方结算。
第四条：信息披露和风险提示4.1 乙方将根据监管要求，在特定时间向甲方披露理财账户的资金流向、投资收益情况等相关信息。
4.2 乙方在提供理财服务前，应向甲方清楚地告知理财产品的特点、风险、收益、费用等，确保甲方明确理解并做出明智的决策。
第五条：协议的期限和解除5.1 本协议有效期为XX年，自XX月XX日起至XX年XX月XX 日止。
共管账户管理办法及协议==
单位（行政盖章）:签订年度：工会方工资集体协商要约书企业（公司）：为构建和谐劳动关系，维护企业和职工双方合法权益，促进企业持续健康发展，根据《劳动法》、《劳动合同法》、《工会法》、《集体合同规定》、《工资集体协商试行办法》、《云南省企业工资集体协商条例》等法律法规，依据当地经济增长水平、物价水平、平均工资等因素，结合当地企业工资指导线、劳动力市场工资指导价位等信息,我方拟同你方就年度职工工资等问题进行集体协商。
为使本次协商顺利进行，提出如下建议:一、本次协商的主要内容1.企业工资分配制度、(职位）工种工资标准和分配关系；2。
企业职工工资总额、工资水平、分配形式和调整幅度；3.企业职工工资发放时间和支付办法;4.企业职工奖金、津贴、补贴发放标准和办法；5.加班工资、节假日、年休假、婚假、丧假、产假、看护假等期间工资待遇及参加社会活动等特殊情况下的工资待遇；6.与劳动报酬相关的工作时间、劳动安全卫生、劳动保护和企业奖惩制度等内容；7。
变更工资协商内容的条件、程序及责任；8。
职工福利以及其他有关事项；双方需协商的与工资有关的其它问题。
二、确定双方协商代表按照国家和省市的有关规定,建议双方各选派____名协商代表。
我方首席代表为__ __,其他代表为__ __ 。
请你方提供协商代表名单，在对本要约作出回应时书面通知我方，以便做好协商前的沟通准备工作。
三、本次协商的时间、地点1.时间：建议定于____年____月____日进行首轮协商，并根据协商进展确定下轮协商时间，但最后一轮协商时间不宜超过____年____月____日.2.地点：建议此次协商在进行。
四、本次协商需你方提供的企业上年度材料1。
资产负债表2。
利润表3。
现金流量表4。
职工工资总额和平均工资统计表5。
履行工资集体合同情况的报告需你方提供的其它材料_ ___.请你方于20日内书面回应我方要约。
（企业工会）盖章_年 ___月___日企业方收到工资集体协商要约书情况收到：时间:____年____月____日收件人：企业方工资集体协商要约回应书企业工会：我方同意开展年度工资集体协商。
银行个人结算账户管理协议书范本7篇
银行个人结算账户管理协议书范本7篇篇1甲方（银行）：_________银行乙方（客户）：_________身份证号码：_________鉴于甲乙双方为建立良好合作关系，维护双方的合法权益，本着平等互利的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供个人结算账户管理事宜达成如下协议：第一条账户设立及用途甲方为乙方提供个人结算账户服务，账户名称：_________，账号：_________。
该账户用于乙方的各类款项收付结算。
乙方应遵守国家法律法规及公司政策规定使用该账户。
第二条账户管理1. 乙方保证向甲方提供的所有资料真实、有效、合法。
如有变更，乙方应及时通知甲方并办理变更手续。
2. 乙方应按照甲方的要求，妥善保管账户密码，不得泄露给他人。
因密码保管不当造成的损失由乙方承担。
3. 乙方应确保账户资金的合法性，不得利用该账户从事违法、违规活动。
4. 甲方有权对乙方的账户交易进行监控和管理，确保账户资金安全。
第三条资金管理1. 乙方应确保账户内资金的充足和流动性，不得透支使用。
如因透支产生的损失由乙方承担。
2. 甲方有权按照国家规定对乙方账户内的资金进行划扣，包括但不限于税款、法院强制执行等。
3. 乙方可通过甲方提供的渠道查询账户交易明细，如发现异常，应及时通知甲方。
第四条结算服务甲方为乙方提供以下结算服务：现金存取、转账结算、汇款、贷款等服务。
乙方应按照甲方规定支付相关费用。
第五条风险提示及承担1. 乙方应充分了解并理解银行账户管理存在的风险，包括但不限于操作风险、信用风险等。
2. 乙方在使用个人结算账户过程中，应承担由此产生的所有风险和责任。
3. 甲方在提供服务过程中，如发现异常情况或风险，将及时通知乙方并采取相应措施。
第六条协议变更与终止1. 本协议的变更，须经甲乙双方协商一致并书面变更。
2. 本协议的终止，应经甲乙双方协商一致，并在甲方办理相关手续后生效。
3. 本协议终止后，乙方应办理销户手续，确保账户内资金全部结清。
银行账户使用协议书(范本文)
银行账户使用协议书1. 引言2. 账户开设1.乙方同意根据甲方的要求和流程，提供必要的个人信息和联系明文件，以便甲方能够顺利开设适合乙方的账户类型。
2.乙方必须确保提供的个人信息真实、准确、完整，并在账户开设后及时通知甲方对这些信息的任何更改。
3.乙方须具备完全民事行为能力，彻底理解并同意自己在账户上的行为和责任，并自行承担由此产生的任何风险和后果。
3. 账户使用权益和义务3.1 存取款1.乙方可通过甲方规定的渠道和方式，向账户存入合法的款项，并随时进行查询和取款。
2.乙方同意在账户上保持足够的余额，以满足其支付和结算需求，并按时向甲方偿还任何未偿还的负债。
3.乙方有责任保护其账户和密码的安全，确保不会因自身过失导致账户被未授权的人员访问和使用。
如发现账户安全问题，乙方应立即通知甲方。
3.2 账户管理1.乙方有权通过甲方提供的电子银行等渠道，随时查询账户余额和交易记录等信息。
2.乙方有责任定期核对账户明细，如发现任何错误或异常交易，应及时向甲方报告并提供必要的协助。
3.3 费用和费率1.乙方应按照甲方的规定支付账户管理费用和其他相关费用。
甲方有权根据业务需要，调整费用和费率，但需提前通知乙方并合理解释。
2.乙方在账户使用过程中可能产生的其他费用，应由乙方个人承担。
4. 信息保密1.双方承诺严格遵守适用的隐私和数据保护法律法规，并采取必要措施保护账户信息的机密性和完整性。
2.甲方有责任保护乙方的账户信息不被非法获取和使用。
但在法律法规允许且为保护甲方的合法权益所必需的情况下，甲方有权使用和披露乙方的账户信息。
5. 协议的生效和变更1.本协议自双方签署之日起生效，并适用于乙方使用甲方账户的全部行为。
2.乙方如需变更协议内容，应向甲方提出书面申请，并经双方协商一致后方可生效。
3.甲方有权根据业务发展和法律法规的变化，随时变更协议内容，并通过适当渠道通知乙方。
6. 协议的解除和终止1.乙方如希望解除协议，应提前通知甲方并履行相应的手续和条件。
交易账号合同模板
交易账号合同模板合同双方：甲方：（以下简称“甲方”）姓名/名称：联系地址：联系电话：乙方：（以下简称“乙方”）姓名/名称：联系地址：联系电话：鉴于甲方为一家具有良好声誉和实力的企业/个人，具有符合法律规定的开设和经营交易账号的资格，乙方为一家有意于委托甲方开立交易账号的客户，双方在平等、自愿的原则下，就开设交易账号事宜达成如下协议：第一条甲方承诺1.1 甲方为乙方开设交易账号，确保交易账号的真实性和有效性。
1.2 甲方将提供开户所需的相关资料，并根据乙方的要求协助乙方完成开户手续。
1.3 甲方将遵守相关法律法规，保证交易账号的合法性及安全性。
1.4 甲方将定期向乙方提供交易账号的交易记录和费用清单等相关资料。
第二条乙方承诺2.1 乙方保证向甲方提供真实、完整、有效的开户信息。
2.2 乙方承诺不会利用交易账号从事非法活动或违反相关法律法规的行为。
2.3 乙方承诺按时支付开户费用、交易费用等相关费用。
2.4 乙方承诺遵守甲方的相关规定和操作流程，确保交易账号的安全和稳定运行。
第三条费用及结算方式3.1 开户费用：乙方在开设交易账号时需支付一定的开户费用，具体金额及支付方式双方另行协商确定。
3.2 交易费用：乙方在使用交易账号进行交易操作时需要支付相应的交易费用，详细费用标准由甲方另行通知。
3.3 结算方式：乙方可选择每月、每季度或每年结算相关费用，具体结算方式双方另行商定。
第四条交易风险及责任4.1 交易风险：乙方应清楚了解开设交易账号存在一定的交易风险，所有交易操作均由乙方自行承担风险。
4.2 甲方责任：甲方在开设交易账号过程中应尽到尽职调查和审慎审核的义务，确保交易账号的合法性和安全性。
4.3 乙方责任：乙方需妥善保管交易账号及相关信息，不得将账号信息泄露给他人，否则由此产生的责任由乙方自行承担。
第五条合同终止5.1 本合同经双方协商一致可提前终止，终止后双方应完成各自的结算工作。
5.2 在合同期限届满时，若乙方不续签或甲方不再提供服务，本合同自动终止。
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账户管理制度
第一章总则
第一条为规范资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的帐户管理，维护基金投资人的合法权益，确保本公司各类账户的开立和使用符合相关法律法规和监管规则，保证账户的安全和有序管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《基金业务外包服务指引（试行）》等相关法律法规，并参考《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》，特制定本制度。
第二条本制度包括投资人基金交易账户管理、投资人基金账户管理和募集结算资金专用账户管理。
第三条公司应按照规定开立私募基金财产的募集结算专用账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。
证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。
开立的上述基金财产账户与公司自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
第二章投资人基金交易账户的管理
第四条投资人基金交易账户的开户
1、基金交易账户指投资人在本公司以个人名义开立的投资账户，执行账户开户实名制，经办人员严格审查投资者提供资料的完备性、真实性、有效性以及原件与复印件的一致性。
投资者的证件及相关文件不全、不实或无效的，则不受理，
退回证件及相关文件。
该账户用于记录投资人通过本公司买卖的基金份额的变动及结余情况。
2、投资人可以通过本公司柜台办理基金交易账户的开户。
3、投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理开户手续。
4、提示投资风险要求
第五条投资人基金交易账户的销户
1、已在本公司拥有基金交易账户的投资人，可以选择完全终止在本公司的各类基金业务。
2、投资人可以通过方式办理基金交易账户的销户。
第六条投资人基金交易账户资料的修改
1、投资人可以更改其在本公司留存的证件信息、指定银行账户、联系方式、预留印鉴及业务经办人等资料信息。
2、投资人可以通过XX方式办理账户资料的修改。
3、投资人应按照公司相关规定的要求提交所需材料，并办理相关手续。
第七条交易密码变更
1、投资人交易密码变更包括投资人修改交易密码和投资人重置交易密码。
2、投资人仅可通过方式办理基金交易账户密码的变更。
3、投资人应按照公司相关规定的要求提交所需材料，并办理相关手续。
4、交易密码修改或重置实时生效，不需要基金注册登记机构确认。
第三章投资人基金账户的管理
第八条投资人基金账户的开户
1、基金账户指基金注册登记机构为投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额及其变动情况的账户。
投资人在本公司开立基金交易账户后，方可开立基金账户。
2、投资人仅可通过方式办理基金账户的开户。
3、投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理开户手续。
第九条投资人基金账户的销户
1、对于已在本公司开通基金账户的客户，若终止投资部分或全部基金账户下的基金产品，可以选择注销相应的基金账户。
2、投资人仅可通过方式办理基金账户的销户。
3、投资人应按照及本公司其他相关规定的要求提交所需材料，并办理销户手续。
第十条投资人基金账户的登记
1、投资人已通过其他基金销售机构开通基金账户的，可以在本公司办理基金账户登记业务，从而实现通过本公司进行基金投资。
2、投资人可以通过方式办理基金账户的登记。
3、投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理登记手续。
第十一条投资人基金账户的撤销登记
1、投资人在本公司办理基金账户登记后，可以撤销指定的基金账户在本公司的登记。
2、投资人可以通过方式办理基金账户的撤销登记。
3、投资人应按照本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理撤销登记手续。
第十二条投资人基金账户的档案管理
本公司建立健全档案管理制度，专人专柜负责保管工作。
妥善保管投资者的开户资料和与销售业务有关的其他资料。
客户身份资料自帐户清算结束后当年计起至少保存20年。
第四章募集结算资金专用账户管理
第十三条本公司作为基金销售机构可以开立募集结算资金专用账户用于归集、暂存、划转基金销售结算资金。
该账户是以公司名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的专用账户。
第十四条本公司应当按照人民币银行结算账户监管部门和中国证监会的有关
规定，开立、变更或者撤销募集结算资金专用账户，募集结算资金专用账户应当由本公司总部统一开立、变更和撤销，
第十五条募集结算资金专用账户的管理和日常运营工作由公
司部门（运营部）与部门（财务部）负责。
第十六条募集结算资金专用账户的开设、撤销、账户信息变更或预留印鉴变更应由公司部门（运营部）应向公司管理层提交申请并说明原因，获得管理层批准。
第十七条募集结算资金专用账户的管理及运作
1、募集结算资金专用账户开立后，本公司应及时在会计账务中进行科目设置，纳入会计核算管理。
2、募集结算资金专用账户属于专用账户，不得提取现金。
基金销售结算资金也不得用于与基金销售无关的消费或者转账等。
3、公司不得以募集结算资金专用账户内的基金销售结算资金向他人提供融资或者担保。
4、基金销售结算资金采取封闭式运行，其划转时间应严格遵循《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》的规定。
5、募集结算资金专用账户开立后，公司部门（运营部）可通过监督银行基金销售结算资金监督系统及公司网银等各类系统对募集结算资金专用账户的资金余额情况、账户资金变动明细等信息进行查询，依据本公司的销售数据与监督银行的募集结算资金专用账户资金余额进行对账。
6、公司直接从募集结算资金专用账户扣划销售相关费用的，应当向监督银行提供有关费用收取的证明文件和收款账户的基本信息等。
7、募集结算资金专用账户对应的资金交收账户需在监督银行备案，相关账户信息发生变更，本公司应当及时向监督银行进行报备并更新相关信息。
8、基金投资人申购(认购)失败、赎回基金或基金分红的资金应当退回基金投资人的结算账户。
基金投资人结算账户发生变更，且未向公司提出申请，致使资金无法返还基金投资人的，本公司应当将资金存放于销售归集账户内，并记录明细。
9、销售归集账户一经开立，涉及该账户的资金转出只能由监督银行办理，资金转入可以通过其他银行办理，本公司无权独立划拨上述任何账户的款项。
10、基金账户的日常监控管理。
公司合规部门人员重点关注基金账户的异常交易行为，加强对异常交易的监控，并做好记录，发现重大异常交易行为按照公司反洗钱制度执行。
第十八条资金安全。