人力资源风险评估表

次重要：员工试用期权责 约定不清；
次重要：公费培训权责约 定不清；
劳动纠纷； 无法与不合格解除劳动合 同的风险；或成本过高；
费用损失；
劳动合同签订 1、劳动合同签订制度和流 程；
员工试用期 1、员工试用期管理制度 2、员工试用期权责约定合 法性和完备性；
员工培训管理 1、《员工公费培训申请表 》； 2、公费培训服务期的相关 约定；
产品 板块
一般重要：个体不当市场 行为；
最重要：品牌管理和保护 不善；
次重要：采购人员徇私舞 关键职能岗位 弊；
人员风险 次重要：营销管理人员对 政策及市场信息收集调研 不及时和失真；
一般重要：客服人员不当 行为和语言；
次重要：激励机制不健
营销骨干人员 全；
风险
次重要：约束机制不健
全；
最重要：招聘机制不健 一般营销和生 全；
培训风险
最重要：培训内容与职责 不匹配； 次重要：培训需求调查失 真；
次重要：培训实施不力
一般重要：培训后管理跟 踪不及时；
人员配置风险
次重要：任用和晋升制度 和流程不完善；
薪酬风险
最重要：薪酬体系设计缺 乏科学性；
浪费培训资源； 培训效果不好；
1、培训管理制度和流程； 2、培训年度、月度计划； 3、培训完成比率； 4、培训成本（总额、平 均）； 5、岗位培训内容和计划
人员能力不适应岗位要 求；
影响员工队伍的稳定性；
1、任用和晋升制度和流 程； 2、试用期（初期）监察机 制；
1、薪酬制度完善性； 2、薪酬组合科学性； 3、发放方式； 4、薪酬调整（水平、内 部）机制；
薪酬风险
次重要：薪酬体系设计与 公司战略不匹配；
丧失吸引力，缺少市场竞 争力；
1、薪酬制度完善性； 2、薪酬组合科学性； 3、发放方式； 4、薪酬调整（水平、内 部）机制；
风险
会计准则变更；先进管理
工具和理论实践等；
最重要：高层人员诚信问
题；
高层管理人员 风险
次重要：高层人员离职
次重要：监管措施不力；
过高解雇成本；劳动纠 纷；
员工离职管理 1、员工离职制度和流程 2、离职证据收集机制； 3、离职协商机制；
管理混乱； 劳动纠纷；
人力资源制度 1、人力资源制度完善性 2、人力资源制度合法性
1、中高层管理人员培养和 接替机制； 2、产品规划管理机制； 3、高层管理人员约束机 制； 4、中高层管理人员法律追 究机制；
集团管控失效；
工作停滞，生产、产品机 密信息外泄，及知识流 失；
重大生产事故；
1、生产管理高管接替机制 2、生产管理高管约束机制 3、生产管理高管综合能力 培养机制； 4、反舞弊机制；
1、营销骨干人员激励机制 2、营销骨干梯队建设机制 3、营销骨干人员约束机制 4、营销骨干人员职业规划
1、一般人员月度招聘计划 2、上岗培训内容和计划； 3、人性化管理措施和工具
工伤风险
次重要：生产操作不当； 生产工伤事故；
次重要；营销人员工作特 性；
财产、人身意外；
1、工伤意外保险； 2、重大生产事故应急机制 3、生产操作规范和原则； 4、外出工作管理制度和原 则；
经济损失；
5、相关体系建设培训规划 和计划； 6、责任追究机制； 7、反舞弊机制；
引力；
最重要：外联人员与政府 和相关组织的沟通方式不 外联人员公关 合法； 风险 次重要：处理公关危机不 及时；
最重要：驾驶人员操作不 当
工伤风险
次重要：信息技术人员工 作不当行为；
一般重要：一般员工意 外；
次重要：行业和相关市场
员工知识退化 风险
政策变动，先进营销管理 工具和理论实践等，相关 人员不能及时获取和培
影响工作开展或造成工作 失误；
1、营销知识培训计划； 2、营销管理工具引进和培 训机制； 3、岗位学习指引；
最重要：监管措施不力
高层管理人员 次重要：高层管理人员失
风险
职；
次职能管理 员流失；
人员风险 次重要：监管措施不力；
最重要：激励机制不健 全；
信息遗失或泄露；
工作效率和积极性不高 1、管理骨干培训计划； 2、管理骨干培育机制；
管理骨干人员成批流失； 3、管理骨干职业生涯管理
连带法律责任； 声誉受损；
1、外联制度和原则； 2、公关危机处理机制；
交通事故； 工伤事故； 工伤事故；
1、工伤意外保险； 2、信息管理操作规范制度 体系； 3、公车驾驶操作规范；
1、行业公司高管接替机制 2、行业公司高管激励机制 3、行业公司高管培养机制 4、行业公司高管约束机制
大量人员流失； 工作积极性差，影响销售 效益； 徇私舞弊；
声誉受损；
1、区域公司管理人员外派 外聘管理机制； 2、营销人员薪酬绩效管理 和激励机制； 3、管理人员约束机制； 4、营销人员行为规范；
营销 板块
行政处罚；劳动纠纷；
用工形式 1、各用工形式合同规范 性； 2、合同合法性；
次重要：招聘广告违规违 法；
行政处罚；
一般重要：未告知新员工 公司相关规章制度
劳动纠纷；
员工招聘 1、广告合法性； 2、公司规章制度培训机制 3、招聘表单完善性和合法 性；
一般重要：未及时签订或 续签劳动合同；
劳动关系管理 风险
产人员风险 次重要：培训不及时；
市场管理混乱；
品牌资产损失；
公司财务损失；
市场开拓不利；
声誉受损； 营销骨干成员离职或流 失； 市场资源和重要信息流 失； 影响生产和销售； 工作效率低下；
4、直销关键管理人员培养 机制； 5、市场应急处理和监督机 制；
1、责任追究机制； 2、品牌管理规划和操作原 则； 3、反舞弊机制； 4、客服人员服务规范和培 训机制；
风险
系建设和实施不健全；
次重要：质量管理体系建 设和实现不善；
生产事故或资产损失； 因，造成因，造成因，造 成；
研发失败或研发成本过 高；
管理阻碍和工作效率低 下；
工作停滞，商业秘密、技 术和知识流失；
1、关键技术人员责任追究 机制； 2、关键技术人员培养机制 3、研发管理制度和流程； 4、关键技术人员约束机制
次重要：激励机制不健 全，外部竞争因素影响；
生产和技术骨 干人员风险
次重要：薪酬绩效考核机 制不健全；
一般重要：研发骨干工作 能力不足；
最重要：招聘机制不健
一线生产人员 全；
风险
次重要：培训不及时或无
培训上岗；
工伤风险 罢工风险
最重要：生产操作不当；
次重要：研发人员工作不 当和设备不完善；
一般重要：对一线生产人 员用工政策或管理措施不 当；
工作停滞、机密市场信息 或知识流失；
管理混乱；
抵制情绪，影响经营效 益； 工作停滞、重要经营信息 外泄； 管理失效，市场开拓不 力；
1、高层管理人员接替机制 2、营销战略管理机制； 3、高层管理人员法律追究 机制； 4、高层管理人员机约束机 制；
1、关键职能管理人员接替 机制； 2、关键职能管理人员培养 机制； 3、关键职能管理人员约束 机制；
训；
产生抵制情绪，影响经营 效益； 工作停滞、重要机密或知 识流失；
违规违法行为；
1、项目公司高管接替机制 2、项目公司高管激励机制 3、项目公司高管培养机制 4、项目公司高管约束机制
财物损失；
信息系统运行不畅； 财务系统运行不畅；
1、关键技术人员接替机制 2、关键技术人员培养机制 3、关键技术人员约束机制
最重要：激励机制不健
全；
项目公司高管 次重要：关键管理人员离
风险
职；
管理 板块
次重要：监管措施不力
最重要：财务关键人员个 体违规违法行为；
次重要：关键信息管理人
关键技术人员 员流失；
风险
次重要：关键财务人员缺
失；
次重要：关键技术人员操 作不当；
最重要：激励机制不健
管理骨干人员 全；
风险
次重要：外部竞争环境吸
生产停顿或终止； 知识产权申请失败或无 效；
生产整改或事故；
质量问题，受到处罚；
1、证照管理制度和流程； 2、知识产权申请制度和流 程； 3、标准体系建设规划和实 施计划； 4、质量管理体系建设和实 施计划； 5、相关体系建设培训规划 和计划； 6、责任追究机制； 7、反舞弊机制；
一般重要：采购人员徇私 舞弊；
罢工风险
一般重要：对一线生产人 员和营销人员用工政策或 管理措施不当；
次重要：生产和研发技术
员工知识退化 风险
更新快，国家、行业法律 法规频繁变动，相关人员 不能及时获取和培训学
习；
集体罢工事件；
影响工作开展或造成工作 失职；
1、罢工危机应急和公关预 案； 2、罢工善后方案； 1、生产技术培训机制； 2、医药、保健专业知识培 训机制； 3、岗位学习指引； 4、法律法规研究和培训机 制；
次重要：解除（终止）劳 动关系相关方面的权责约 定不清；
次重要：人力资源管理制 度不完善；
次重要：人力资源管理制 度不合法；
最重要：中高层管理人员 培养和招聘不及时；
管理队伍断层 次重要：人力资源流动性
风险
预计不足；
一般重要：短期大幅人员 流动；
次重要：信息管理技术升
员工知识退化 级和软件开发技术更新；
徇私舞弊行为； 工作纠纷；
次重要：招聘机制不健 全；
人员招聘不及时；
招聘风险
次重要：招聘条件设置与 岗位需求不匹配；
人员能力不匹配；
次重要：招聘信息不对 称；
人员诚信问题；
1、岗位说明书； 2、不相容职位监察机制；
1、招聘制度和流程完善 性； 2、招聘成本； 3、职位填补天数； 4、新员工离职率； 5、招聘渠道组合和效率 6、应聘者职业调查制度