上市辅导考试试卷.
公司上市辅导验收模拟卷3试题及答案
公司上市辅导验收模拟卷3试题及答案一、单选题1、监事会每年度至少召开（）次会议。
[单选题] *A、1(正确答案)B、2C、3D、4答案解析：以上指有限责任公司监事会，股份有限公司为每六个月召开一次；因此如果遇到类似不明确有限责任公司或股份有限公司的题目，千万不能选择“每年召开二次”，因为和每六个月召开一次是不同的。
2、有限责任公司首次股东会会议由（）召集和主持。
[单选题] *A、董事长B、经理C、监事D、出资最多的股东(正确答案)答案解析：首次股东会即创立大会，还未选举董事、监事和经理，只能由股东召集和主持。
3、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）。
[单选题] *A、董事会决议B、股东会或者股东大会决议(正确答案)C、董事长书面同意D、法定代表人书面同意答案解析：公司为某个股东担保可能损害其他股东利益，必须经其他股东认可。
4、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
[单选题] *A、1(正确答案)B、2C、3D、4答案解析：“年度”股东大会。
5、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。
[单选题] *A、5B、7C、3(正确答案)D、9答案解析：强记，可以参考各自公司监事会人数。
6、我国《公司法》奉行的设立原则是（）。
[单选题] *A、准则原则(正确答案)B、核准原则C、特许原则D、自由原则答案解析：2006年1月生效的新《公司法》将股份有限公司的设立原则由行政许可主义改为严格准则主义，即股份有限公司的设立只要符合法律规定的构成条件，并向登记机关报送即可。
7、公司债券持有人对公司享有（）。
[单选题] *A、资产受益权B、重大决策权C、债权(正确答案)D、选择管理者权答案解析：ABD均为股东权益，债券持有人是借钱给公司的人。
8、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（）同意。
[单选题] *A、五分之一B、四分之一C、三分之一D、二分之一(正确答案)答案解析：（1）海通送分题，通过/同意的比例只有1/2和2/3两种，不过二分之一是不能成为同意的。
证监局辅导考试题库
证监局辅导考试题库共53页 200道题1.101根据《上市公司股东大会规则》，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。
对独立董事要求召开临时股东大会的提汉，董事会应当根据法律、行政法规利公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
[判断题] *对(正确答案)错2.102根据《上市公司股东大会规则》，监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提岀。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。
[判断题] *对(正确答案)错3.103根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
[判断题] *对(正确答案)错4.104根据《上市公司股东大会规则》，监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
[判断题] *对(正确答案)错5.105根据《上市公司股东大会规则》，对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。
董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。
召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
[判断题] *对(正确答案)错6.106根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司3%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。
证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）
十一月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、发行公司可许可承销商超额发售一定比例的股份，这个比例通常在（）以内。
A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：B2、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（）。
A、T+2日，发行结果公告B、T日，增发股份提示性公告C、T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告D、T-1日，网下累计投标询价结果公告【参考答案】：A【解析】当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则T+3日，发行结果公告。
故A项的说法错误。
3、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。
A、股本净值B、所有者权益C、股票发行数D、总股本【参考答案】：D4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（）以上。
A、5，20%B、5，15%C、4，20%D、4，15%【参考答案】：D5、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（）主要报纸上连续公告（），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
（）A、至少2种；2次以上B、至少1种；2次以上C、至少2种；5次以上D、至少1种；1次以上【参考答案】：A6、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。
A、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B、自主承销商报公募股票申请文件起满1年C、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D、自证监会通过股票发行申请起满1年【参考答案】：C7、资本充足率不低于（）是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。
证券资格(证券发行与承销)股票的发行上市保荐章节练习试卷3(题
证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。
知识模块：股票的发行上市保荐2．首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。
知识模块：股票的发行上市保荐3．首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市保荐书。
知识模块：股票的发行上市保荐4．保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：股票的发行上市保荐5．发行人在刊登招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起24个月内，不转让其持有的该部分新增股份。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷 附答案
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会2、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。
A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道3、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构4、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月B.6个月至12个月C.3个月至6个月D.1个月至3个月5、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下6、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。
AFP现场辅导考试题目(含解析)
1.关于CFP商标的使用，下列说法正确的是（）。
A.CFP在全球进行推广后，受到了国际金融理财界的广泛尊重和认可B.我的CFP书本，都是从网上购买的C.CFP商标中首字母缩写商标必须使用大写字母的形式，字母之间不能有句点D.作为一名CERTIFIED FINANCIAL PLANNER(CFP)专业人士，我们需要不断提高自己的专业知识答案：C解析：A选项中把CFP做名词是错误的，CFP只能做形容词。
B选项中也是错误的，CFP 只能修饰指定的名词，不能修饰书本；D选项中CFP不能用作“CERTIFIED FINANCIAL PLANNER”商标的附加说明，D错误。
因此答案是C。
2.金融理财师王先生在与客户的面谈中，把隔壁的理财工作室的规模和素质讽刺了一番并虚夸自己过去的工作业绩和工作能力，以博取客户的信任。
根据FPSB China要求的《金融理财师职业道德准则》，王先生的行为违反了下列哪些原则（）。
A.专业精神和客观公正B.专业胜任和正直诚信C.专业胜任和客观公正D.专业精神和正直诚信答案：D解析：金融理财师诋毁同行，违反了专业精神的原则。
另外王先生虚夸自己的工作业绩和工作能力，违反了正直诚信的原则，因此D选项正确。
3.金融理财师张先生，通过CFP考试之后，晋升为理财部门的主管。
下属小王从事代客理财的非法活动，张先生对小王的做法十分清楚，但既然增加了业绩，也没有出现客户投诉的现象，所以一直未予纠正，张先生的行为（）。
A.违反了专业精神的原则B.违反了专业胜任的原则C.违反了克尽职守的原则D.符合《金融理财师职业道德准则》答案：C解析：克尽职守原则要求对下属向客户提供的个人理财规划服务进行监督，对其触犯道德准则的行为应及时制止，因此答案是C。
4.AFP资格认证对工作经验有一定的要求，以下说法正确的是（）。
A.小王2008年7月大专毕业后在某银行任客户经理，截止2010年7月他满足AFP资格认证制度对工作年限的要求B.小郑本科毕业后，一直在某大学从事人力资源工作，她不满足AFP资格认证工作岗位和时间的要求C.小夏表示AFP资格认证和CFP资格认证的工作经验有效期分别是最近5年和10年D.小赵2007年8月本科毕业后，在某银行任客户经理3年，之后就职于某高科技公司，截止2011年8月，他不满足AFP资格认证工作岗位和时间的要求答案：B解析：A：大专学历需要满3年相关工作年限，2010年7月小王仅2年，选项错误；C：AFP资格认证和CFP资格认证的工作经验有效期均为最近10年，选项错误；D：符合工作经验相关要求，选项错误；B选项正确。
证券法--注册会计师考试辅导《经济法》第五章练习
正保远程教育旗下品牌网站美国纽交所上市公司(NYSE:DL)中华会计网校会计人的网上家园注册会计师考试辅导《经济法》第五章练习证券法一、单项选择题1、申请首次公开发行股票并上市的发行人，符合规定的财务指标应当达到的要求之一是（）。
A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元2、某股份公司首次公开发行股票并在创业板上市，下列条件正确的是( )。
A.最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损B.发行前股本总额不少于3000万元C.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长D.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更3、某股份有限公司拟在上交所主板市场首次公开发行股票并上市，保荐人在对其进行上市辅导时发现财务指标如下所述，其中不符合规定的是（）。
A.发行前股本总额为人民币5000万元B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计4000万元，营业收入累计为人民币2.98亿元C.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例为15％D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计为人民币6900万元4、某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是（）。
A.向投资者出售的股票为8000万股B.向投资者出售的股票为7200万股C.向投资者出售的股票为6400万股D.向投资者出售的股票为5400万股5、上市公司向不特定对象公开募集股份的，其发行价格应不低于（）公司股票均价或前一个交易日的均价。
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上市辅导考试卷
姓名:分数:
一、单项选择题 (下列各题, 只有一个符合题意的正确答案,将您选定的答案编号用英文大写字母填入括号内,每题 2分,共 30分
1、有限责任公司中代表(以上表决权的股东, (以上的董事或监事,可以提议召开临时股东会议。
A 、 2/3; 1/3
B 、 1/5; 1/4
C 、 1/10; 1/3
D 、 1/3; 1/2
2、有限责任公司董事的任期由公司章程规定, 但每届任期不能超过 ( A 、 2年 B 、 3年
C 、 4年
D 、 5年
3、公开发行的股份应达到公司股份总数的 ( 以上, 公司股本总额超过人民币4亿的,公开发行的股份比例为( 。
A 、 25% 20%
B 、 20% 15%
C 、 25% 15%
D 、 25% 10%
4、股份有限公司发起人所持股份,自公司成立之日起(内不得转让。
A 、 1年
B 、 2年
C 、 3年
D 、 5年
5、公司发行债券,其累计债券总额不得超过公司净资产额的( A 、 40% B 、50%
C 、 60%
D 、 70%
6、以募集方式设立股份有限公司的, 股款缴足并验资后, 发起人应当在 ( 内主持召开公司创立大会。
A 、 40天
B 、 15天
C 、 20天
D 、 30天
7、公司分配当年税后利润时应当提取利润的 10%列入公司法定公积金,公
司法定公积金累积额为公司注册资本的(时,可不再提取。
A 、 50%
B 、 40%
C 、 30%
D 、 20%
8、董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动,从事上述营业活动的,所得收入(
A 、由工商行政管理机关追缴
B 、应当归他人所有
C 、应当归公司所有
D 、应当返还交易相对一方
9、股份有限公司注册资本的最低限额为( 。
A 、人民币 1, 000万元
B 、人民币 1, 500万元
C 、人民币 500万元
D 、人民币 6, 000万元
10、股份有限公司董事会成员为数为(
A 、 3-13人
B 、 5-19人
C 、 3-9人
D 、由股东大会根据公司实际情况确定 11、股份有限公司进行财产清算时,资产清偿的先后顺序是 (
A 、债权人、优先股东、普通股东
B 、债权人、普通股东、优先股东
C 、普通股东、优先股东、债权人
D 、优先股东、债权人、普通股东
12、在股份有限公司中, (决定公司的经营计划和投资方案
A 、董事会
B 、股东大会
C 、董事长
D 、总经理
13、首次公开发行股票并拟在创业板上市的企业,其发行后股本总额应不少于(万元
A 、 1000
B 、 2000
C 、 3000
D 、 5000
14、股份有限公司监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,具体比例由(规定
A 、公司章程
B 、董事会
C 、董事长
D 、审批机关
15、发行人、上市公司依法披露的信息,必须 ( 、 ( 、 ( ,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大披露。
A 、真实准确完整
B 、真实及时准确
C 、及时正确完整
D 、详细真实准确
二、多项选择题(下列各题,有两个或两个以上符合题意的正确答案,将您选定的答案编号用英文大写字母分别填入括号内,每题 3分,共 30分
1、下列属于股份有限公司公开发行的是(
A 、向不特定对象发行证券
B 、法律、行政法规规定的其他发行行为
C 、向特定对象发行累计超过 150人的
D 、向特定对象发行累计超过 200人的
2、公司股东的出资方式除货币外,还有(
A 、实物
B 、工业产权
C 、非专利技术
D 、土地使用权
3、股份有限公司董事长的职权有下列(项
A 、主持股东大会和召集、主持董事会会议
B 、董事会授予的其他职权
C 、检查董事会决议的实施情况
D 、建议召开监事会议 4、在有限责任公司中, (可以提议召开股东会临时会议。
A 、董事长
B 、总经理
C 、代表 1/4以上表决权的股东
D 、 1/3以上董事
E 、监事
5、下列事项中,属于股份有限公司董事会职权的有(
A 、对公司增加或者减少注册资本作出决议
B 、对发行公司债券作出决议
C 、制订公司的年度财务预算方案、决算方案
D 、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
E 、拟订公司合并、分立、解散的方案
6、公司在下列情况下, 可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定, 收购本公司的股份:(
A 、减少公司注册资本;
B 、与持有本公司股票的其他公司合并;
C 、将股份奖励给本公司职工;
D 、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。
7、股份有限公司其股票在主板上市必须符合下列条件:(
A 、最近 3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000万元, 净利润
以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;
B 、最近 3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元;或者最近 3个会计年度营业收入累计超过人民币 3亿元;
C 、发行前股本总额不少于人民币 3000万元;
D . 最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后占净资产的比例不高于 20%;
E 、最近一期末不存在未弥补亏损。
8、股份有限公司其股票在创业板上市必须符合下列条件(
A 、最近 2年连续盈利, 最近 2年净利润累计不少于 1000万元, 且持续增长;
或者最近 1年盈利,且净利润不少于 500万元,最近一年营业收入不少于 5000万元,
最近 2年营业收入增长率均不低于 30%。
净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;
B 、最近一期末净资产不少于 2000万元,且不存在未弥补亏损;
C 、发行前股本总额不少于人民币 3000万元;
D . 最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后占净资产的比例不高于 20%;
9、我国公司法规定股份有限公司的组织机构包括(
A 、股东大会
B 、董事会
C 、监事会
D 、经理
10、下列事项中,属于股份有限公司股东大会职权的有(
A 、修改公司章程
B 、审议批准董事会的报告和监事会的报告
C 、聘任或者解聘公司经理
D 、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
E 、决定公司的经营方针和投资计划
三、判断题(在每小题后面的括号内填入判断结果,您认为正确的“ A ”表示, 错误的用“ B ”表示,每题 2分,共 40分
1、股东大会表决时, 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。
(
2、股东全部缴纳出资后 ,必须经法定的验资机构验资, 并出具证明 (
3、国有企业改建为股份有限公司时, 只能采用发起设立, 不能采用募集设立的方式(
4、发起人持有本股份有限公司股份的,自公司成立之日起 3年内不能转让 (
5、股东转让其股份只能在证券交易所进行。
(
6、股份有限公司的股份发行应当实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应当具有同等权利 ( 7股份有限公司设董事会 , 其成员为 3-13人 (
8、公司公积金可以用来转增资本 , 但不可以用来弥补亏损 ( 9、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入, 由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关情况。
(
10、公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。
（） 11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定。
公开其财务状况、经营景况及重大诉讼，在每会计年度内一年公布一次财务会计报告（） 12、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额（） 13、公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让。
（） 14、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收资本。
（） 15、董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事全体对公司负赔偿责任（） 16、股份有限公司未弥补的亏损达股本总额
1/3 时，应当在 2 个月内召开临时股东大会（） 17、股份有限公司监事会由 5 至19 人组成，在其组成人员中推选 1 名召集人（ 18、公司在任何情况下不得收购本公司的股票（）） 19、经理可以聘任或者解聘公司副经理，财务负责人，决定其报酬事项（ 20、股份有限公司董事会应由 1/2 以上的董事出席方可举行。
（）） 6。