企业上市-上市辅导考试试卷
企业上市策划、实施等流程笔试题目
企业上市策划、实施等流程笔试题目一、选择题（每题2分，共10分）下列哪个步骤是企业上市流程中首先要进行的？A. 选定上市地点B. 完成企业股份制改革C. 制定上市计划D. 提交上市申请企业上市的主要目的是什么？A. 提高企业知名度B. 便于企业融资C. 实现员工股权激励D. 规避税收在企业上市过程中，以下哪项工作不属于中介机构的职责？A. 财务审计B. 法律事务处理C. 制定企业发展战略D. 上市材料准备上市审核的主要内容包括哪些方面？（多选）A. 企业的财务状况B. 企业的市场前景C. 企业的治理结构D. 企业的社会声誉以下哪个机构负责企业上市的审核工作？A. 证券交易所B. 证监会C. 工商局D. 税务局二、填空题（每题3分，共15分）企业上市策划中，需要明确上市____________，包括上市地点、上市时间等。
在企业上市过程中，____________是企业与投资者之间的桥梁，负责传递企业信息。
上市企业的____________必须清晰、透明，以保障投资者的权益。
企业上市前，通常需要进行____________，以满足上市条件。
企业上市的成功与否，往往取决于其____________的质量和水平。
三、简答题（每题10分，共40分）简述企业上市的主要步骤和流程。
分析企业上市对企业自身和投资者的影响。
在企业上市过程中，如何选择合适的中介机构？谈谈企业上市策划中应重点考虑的因素。
四、案例分析题（每题15分，共30分）某企业计划上市，请你为其制定一份初步的上市策划方案，包括上市地点、上市时间、预计融资金额等。
某企业上市申请被驳回，请你分析可能的原因，并提出改进建议。
上市辅导考试选择题题库401-534(五)试题及答案
上市辅导考试选择题题库401-534（五）试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________401.到创业板上市的企业（非创新试点企业）应当是最近两年连续盈利，最近两年累计净利润不得少于（）万元，且持续增长；或最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。
[单选题] *A.500B.1000(正确答案)C.1500D.2000402.拟在创业板上市的企业发行后的股本总额不得少于（）万元。
[单选题] *A.1000B.2000C.3000(正确答案)D.4000403.到创业板上市的企业应当是依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司。
[单选题] *A.1B.2C.3(正确答案)D.5404.到创业板上市的企业发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
[单选题] *A.1B.2(正确答案)C.3.D.5405.到创业板上市的企业（非创新试点企业）最近两年累计净利润不得少于1000万元；或最近一年盈利且营业收入不少于（）万元。
[单选题] *A.5000(正确答案)B.8000C.3000D.2000406.到创业板上市的企业及其（）最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
[单选题] *A.控股股东B.控股子公司C.控股股东及其控股子公司D.控股股东及实际控制人(正确答案)407.到创业板上市的企业需满足最近一期末净资产不少于（）万元。
[单选题] *A.2000(正确答案)B.2500C.3000D.5000408.到创业板上市的企业应当主要经营（）业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
[单选题] *A.一到两种B.一种(正确答案)C.少数几种D.不超过三种409.上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将（）报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布。
企业股票发行上市基础知识测试题
企业股票发行上市基础知识测试题一、单选题（共30分，每题1.5分）1、____，新《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、 1998年7月1日B、1999年7月1日C、 1999年10月1日D、 2006年1月1日2、资本证券主要包括____。
A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和金融衍生证券D、股票、债券和金融期权3、有价证券具有____的经济和法律特征。
A、产权性、收益性、变通性、风险性B、产权性、收益性、变通性、非返还性C、产权性、收益性、流动性、风险性D、产权性、期限性、收益性、风险性4、股票实质上代表了股东对股份公司的____。
A、产权B、债券C、物权 D 、所有权5、根据《公司法》规定设立股份公司，应当有____ 的发起人。
A、2个以上B、5个以上C、7个以上、D、2个以上，200个以下6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是____。
A、总经理 B 、监事长 C 、董事长 D 、公司内部自定7、我市企业在首发IPO上市过程中募集资金额最大的是：____A、恒星科技B、永通特钢C、太龙药业 D 、中孚实业8、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的____。
A、 20%B、 25%C、 35%D、 51%9、公司申请其股票上市应有____记录。
A、最近3年连续盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年连续盈利10、当前企业在国内上市的一般程序是：____。
1、中国证监会审核2、改制成规范的股份有限公司3、上市交易4、股票发行A、2-3-1-4B、1-4-3-2C、2-1-4-3D、2-4-1-311、目前中国证监会发行审核委员会审核通过的办法为：____。
A、7票中至少4票为通过B、7票中至少5票为通过C、8票中至少5票为通过D、8票中至少6票为通过12、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为______。
上市辅导考试判断题题库(二)101-200题试题及答案
上市辅导考试判断题题库（二）101-200题试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________101.根据《上市公司股东大会规则》，监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
[判断题] *对(正确答案)错102.根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
[判断题] *对(正确答案)错103.根据《上市公司股东大会规则》，监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
[判断题] *对(正确答案)错104.根据《上市公司股东大会规则》，对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。
董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。
召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
[判断题] *对(正确答案)错105.根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司3%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。
召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中己列明的提案或增加新的提案。
2021上市辅导验收模拟试题附答案解析
2021上市辅导验收模拟试题附答案解析一、单选题1、监事会每年度至少召开（）次会议。
A、1B、2C、3D、4答案解析：以上指有限责任公司监事会，股份有限公司为每六个月召开一次；因此如果遇到类似不明确有限责任公司或股份有限公司的题目，千万不能选择“每年召开二次”，因为和每六个月召开一次是不同的。
2、有限责任公司首次股东会会议由（）召集和主持。
A、董事长B、经理C、监事D、出资最多的股东答案解析：首次股东会即创立大会，还未选举董事、监事和经理，只能由股东召集和主持。
3、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）。
A、董事会决议B、股东会或者股东大会决议C、董事长书面同意D、法定代表人书面同意答案解析：公司为某个股东担保可能损害其他股东利益，必须经其他股东认可。
4、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、2C、3D、4答案解析：“年度”股东大会。
5、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。
A、5B、7C、3D、9答案解析：强记，可以参考各自公司监事会人数。
6、我国《公司法》奉行的设立原则是（）。
A、准则原则B、核准原则C、特许原则D、自由原则答案解析：2006年1月生效的新《公司法》将股份有限公司的设立原则由行政许可主义改为严格准则主义，即股份有限公司的设立只要符合法律规定的构成条件，并向登记机关报送即可。
7、公司债券持有人对公司享有（）。
A、资产受益权B、重大决策权C、债权D、选择管理者权答案解析：ABD均为股东权益，债券持有人是借钱给公司的人。
8、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（）同意。
A、五分之一B、四分之一C、三分之一D、二分之一答案解析：（1）海通送分题，通过/同意的比例只有1/2和2/3两种，不过二分之一是不能成为同意的。
（2）此处注意，只有增减资、修改公司章程或注册资本、合并分立等对原股东有影响的事项需要履行特别决议；股东转让给其他股东不会造成其他股东影响力的变化，一般决议1/2通过即可。
冷冻饮品企业上市筹备考核试卷
B.监事会设立
C.股东大会召开
D.员工薪酬体系设计
7.在冷冻饮品企业上市筹备过程中，以下哪个举措不能提高企业的市场竞争力？（）
A.提高产品研发能力
B.拓展销售渠道
C.降低产品价格
D.提升品牌形象
8.冷冻饮品企业上市筹备过程中，以下哪个措施有助于提高企业盈利能力？（）
A.减少广告投入
17.冷冻饮品企业上市筹备中，以下哪些是有效的风险控制策略？（）
A.建立风险管理体系
B.购买保险
C.避免高风险投资
D.增加内部控制
18.以下哪些是冷冻饮品企业在上市筹备过程中需要建立的良好公司治理结构要素？（）
A.董事会独立性
B.监事会的监督作用
C.高管薪酬与业绩挂钩
D.股东大会的有效性
19.冷冻饮品企业上市筹备中，以下哪些因素会影响企业的融资成本？（）
2.建立独立董事制度，加强监事会监督作用，明确高管职责，确保决策透明，加强内部审计，维护股东权益。
3.通过品牌故事、广告宣传、社交媒体推广等方式提升品牌知名度，运用市场细分、产品差异化策略增强市场竞争力。
4.结合企业发展战略，制定长期和短期财务规划，合理选择融资渠道，优化资本结构，控制融资成本。
C.避免税收风险
D.增加税收筹划
15.冷冻饮品企业上市筹备过程中，以下哪些措施有助于提高企业运营效率？（）
A.优化供应链管理
B.引进自动化设备
C.提高员工工作效率
D.减少广告支出
16.以下哪些是冷冻饮品企业在上市筹备中需要关注的质量管理问题？（）
A.产品安全
B.质量控制体系
C.产品标准化
D.顾客满意度
B.原材料价格波动
上市辅导考试选择题题库001-100(一)试题及答案
上市辅导考试选择题题库001-100（一）试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________001.下列文件中，不属于《公司法》中股份公司的股东有权查阅的是（） [单选题] *A.公司章程B.股东名册C.股东大会会议记录D.董事会会议记录(正确答案)002.根据《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，正确的是（）[单选题] *A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B.公司预期利润率可达同期银行存款利率C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D.最近三年内财务会计文件无虚假记载(正确答案)003.根据《证券法》，以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，错误的是（） [单选题] *A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行公司债券有违约或延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十(正确答案)004.根据《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是（） [单选题] *A.股东符合法定人数B.股东出资达到法定资本最低限额C.有公司名称D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件(正确答案)005.根据《公司法》，关于有限责任股东出资责任的说法错误的是（） [单选题] *A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年(正确答案)B.不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额：公司设立时的其他股东承担连带责任。
D.公司成立后股东不得抽逃出资006根据《公司法》，以下情况（），决议相关内容无效。
[单选题] *A.公司股东大会决议内容违反法律、行政法规；(正确答案)B.股东会或者股东大会的会议召集程序违反法律、行政法规；C.股东会或者股东大会的会议表决方式违反法律、行政法规；D.股东会或者股东大会的会议表决方式违反公司章程；007.公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优先股，以及以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东大会就回购普通股作出决议，应当经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的（）以上通过。
上市辅导考试判断题题库(四)301-400题试题及答案
上市辅导考试判断题题库（四）301-400题试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________301.上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
[判断题] *对错(正确答案)答案解析：上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
302.公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
[判断题] *对错(正确答案)答案解析：根据《证券法》第十七条规定，“有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：……（二）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
”《证券法》第四十八条规定“上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。
”根据《债券业务备忘录第1号——暂停上市、恢复上市、终止上市和申请复核》约定，“发行人出现下列情形之一的，应当及时披露债券可能被暂停上市的风险提示公告。
本所自发行人前述公告披露之日起，对债券实施停牌，并在十五个交易日内决定是否暂停债券上市交易：……3．发行人债券所募集的资金未按照核准或者批准的用途使用”。
即，暂停上市交易，后果严重的，终止上市交易。
303.公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。
[判断题] *对错(正确答案)答案解析：公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（三）公司有重大违法行为；（四）公司最近三年连续亏损；（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。
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上市辅导考试卷
姓名：分数：
一、单项选择题（下列各题，只有一个符合题意的正确答案，将您选定的答
案编号用英文大写字母填入括号内，每题2分，共30分）
1、有限责任公司中代表（）以上表决权的股东，（）以上的董事或监事，可以提议召开临时股东会议。
A、2/3；1/3
B、1/5；1/4
C、1/10；1/3
D、1/3；1/2
2、有限责任公司董事的任期由公司章程规定，但每届任期不能超过（）
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
3、公开发行的股份应达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿的，公开发行的股份比例为（）。
A、25% 20%
B、20% 15%
C、25% 15%
D、25% 10%
4、股份有限公司发起人所持股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
5、公司发行债券，其累计债券总额不得超过公司净资产额的（）
A、40%
B、50%
C、60%
D、70%
6、以募集方式设立股份有限公司的，股款缴足并验资后，发起人应当在（）内主持召开公司创立大会。
A、40天
B、15天
C、20天
D、30天
7、公司分配当年税后利润时应当提取利润的10%列入公司法定公积金，公
司法定公积金累积额为公司注册资本的（）时，可不再提取。
A、50%
B、40%
C、30%
D、20%
8、董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动，从事上述营业活动的，所得收入（）
A、由工商行政管理机关追缴
B、应当归他人所有
C、应当归公司所有
D、应当返还交易相对一方
9、股份有限公司注册资本的最低限额为（）。
A、人民币1，000万元
B、人民币1，500万元
C、人民币500万元
D、人民币6，000万元
10、股份有限公司董事会成员为数为（）
A、3-13人
B、5-19人
C、3-9人
D、由股东大会根据公司实际情况确定
11、股份有限公司进行财产清算时，资产清偿的先后顺序是（）
A、债权人、优先股东、普通股东
B、债权人、普通股东、优先股东
C、普通股东、优先股东、债权人
D、优先股东、债权人、普通股东
12、在股份有限公司中，（）决定公司的经营计划和投资方案
A、董事会
B、股东大会
C、董事长
D、总经理
13、首次公开发行股票并拟在创业板上市的企业，其发行后股本总额应不少于（）万元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
14、股份有限公司监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由（）规定
A、公司章程
B、董事会
C、董事长
D、审批机关
15、发行人、上市公司依法披露的信息，必须（）、（）、（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大披露。
A、真实准确完整
B、真实及时准确
C、及时正确完整
D、详细真实准确
二、多项选择题（下列各题，有两个或两个以上符合题意的正确答案，将您选定的答案编号用英文大写字母分别填入括号内，每题3分，共30分）
1、下列属于股份有限公司公开发行的是（）
A、向不特定对象发行证券
B、法律、行政法规规定的其他发行行为
C、向特定对象发行累计超过150人的
D、向特定对象发行累计超过200人的
2、公司股东的出资方式除货币外，还有（）
A、实物
B、工业产权
C、非专利技术
D、土地使用权
3、股份有限公司董事长的职权有下列（）项
A、主持股东大会和召集、主持董事会会议
B、董事会授予的其他职权
C、检查董事会决议的实施情况
D、建议召开监事会议
4、在有限责任公司中，（）可以提议召开股东会临时会议。
A、董事长
B、总经理
C、代表1/4以上表决权的股东
D、1/3以上董事
E、监事
5、下列事项中，属于股份有限公司董事会职权的有（）
A、对公司增加或者减少注册资本作出决议
B、对发行公司债券作出决议
C、制订公司的年度财务预算方案、决算方案
D、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
E、拟订公司合并、分立、解散的方案
6、公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：( )
A、减少公司注册资本；
B、与持有本公司股票的其他公司合并；
C、将股份奖励给本公司职工；
D、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
7、股份有限公司其股票在主板上市必须符合下列条件：( )
A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；
B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；
C、发行前股本总额不少于人民币3000万元；
D．最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；
E、最近一期末不存在未弥补亏损。
8、股份有限公司其股票在创业板上市必须符合下列条件（）
A、最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。
净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；
B、最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损；
C、发行前股本总额不少于人民币3000万元；
D．最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；
9、我国公司法规定股份有限公司的组织机构包括（）
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、经理
10、下列事项中，属于股份有限公司股东大会职权的有（）
A、修改公司章程
B、审议批准董事会的报告和监事会的报告
C、聘任或者解聘公司经理
D、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
E、决定公司的经营方针和投资计划
三、判断题（在每小题后面的括号内填入判断结果，您认为正确的“A”表示，错误的用“B”表示，每题2分，共40分）
1、股东大会表决时，同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。
（）
2、股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资，并出具证明
（）
3、国有企业改建为股份有限公司时，只能采用发起设立，不能采用募集设立的方式（）
4、发起人持有本股份有限公司股份的，自公司成立之日起3年内不能转让
（）
5、股东转让其股份只能在证券交易所进行。
（）
6、股份有限公司的股份发行应当实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利（）7股份有限公司设董事会，其成员为3-13人（）
8、公司公积金可以用来转增资本，但不可以用来弥补亏损
（）
9、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。
（）
10、公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。
（）
11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定。
公开其财务状况、经营景况及重大诉讼，在每会计年度内一年公布一次财务会计报告（）
12、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额（）
13、公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让。
（）
14、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收资本。
（）
15、董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事全体对公司负赔偿责任（）
16、股份有限公司未弥补的亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开临时股东大会（）
17、股份有限公司监事会由5至19人组成，在其组成人员中推选1名召集人
（）
18、公司在任何情况下不得收购本公司的股票（）
19、经理可以聘任或者解聘公司副经理，财务负责人，决定其报酬事项
（）
20、股份有限公司董事会应由1/2以上的董事出席方可举行。
（）。