证券交易模拟81

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证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。

1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。

A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。

A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。

A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。

A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。

A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。

A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。

A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。

股票模拟交易心得(最新)

股票模拟交易心得(最新)股票模拟交易心得在进行股票模拟交易后，投资者可能会获得一些心得和体验，这些经验可以帮助他们更好地理解股票市场并提高他们的投资技能。

以下是一些可能的心得：1.熟悉交易机制：股票模拟交易通常会提供详细的交易机制，包括如何下单、交易费用、交易时间等。

投资者可以熟悉这些机制，并了解如何使用它们来进行实际交易。

2.学习技术分析：模拟交易可以提供机会来学习技术分析，包括如何阅读股票图表、使用移动平均线和相对强弱指数等指标。

这些技能可以在实际交易中应用。

3.建立投资策略：模拟交易可以用来测试投资策略，例如定期定额投资或定投策略。

投资者可以测试这些策略并了解它们的效果。

4.控制风险：模拟交易可以用来练习风险管理，例如如何设置止损点，以控制投资风险。

5.保持纪律：模拟交易可以提供一种纪律，以帮助投资者遵循交易计划和策略。

6.保持耐心：模拟交易需要耐心，因为需要花费时间来学习和理解市场。

7.学会决策：模拟交易可以帮助投资者学会如何做出明智的决策，例如何时买入或卖出股票。

8.了解市场情绪：模拟交易可以提供了解市场情绪的机会，例如如何识别市场趋势和情绪变化。

9.保持记录：模拟交易需要记录投资组合和交易记录，以便回顾和评估投资表现。

10.接受失败：模拟交易可能会带来失败，但这是学习过程中不可避免的一部分。

投资者应该接受失败，并从中吸取教训，以便更好地理解股票市场。

股票模拟交易心得分析在进行股票模拟交易后，投资者可能会获得一些经验教训，这些经验教训可以帮助他们更好地理解股票市场并提高投资技能。

以下是一些可能的心得分析：1.市场理解加深：模拟交易可能会让投资者更好地理解股票市场的运作方式，包括市场趋势、价格波动等。

投资者可能会发现，在真实的市场环境下，模拟交易中的一些策略并不总是可行。

2.策略测试和调整：模拟交易可以用来测试投资策略的可行性和效果。

投资者可能会发现，一些在模拟交易中表现良好的策略在真实市场中并不总是有效。

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）

⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。

收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。

A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。

A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。

A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。

A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。

注册会计师CPA会计模拟题2020年(81)_真题-无答案

注册会计师CPA会计模拟题2020年(81)(总分100,考试时间210分钟)单项选择题1. 1.下列关于同一控制下企业合并的处理，说法正确的是( )。

A. 在合并中，合并方发生的审计、法律服务等费用计入投资成本B. 母公司有可能在其个别财务报表或合并财务报表中反映一项新形成的商誉C. 编制合并财务报表时，对于母子公司间存在的未实现内部交易损益不需要编制抵销分录D. 通过多次交换交易，分步取得股权最终形成同一控制下控股合并的，初始投资成本为应享有被投资方相对于最终控制方而言的所有者权益的账面价值份额2. 2.甲公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的A公司70％的股权。

为取得该股权，甲公司增发3000万股普通股，每股面值为1元，每股公允价值为4元：支付承销商佣金80万元。

取得该股权时，A公司净资产账面价值(相对于最终控制方而言)为10000万元，公允价值为15000万元。

假定甲公司和A公司采用的会计政策相同，甲公司取得该股权时个别报表与合并报表相关处理正确的是( )。

A. 个别报表应确认资本公积80万元B. 个别报表应确认长期股权投资初始成本为7000万元C. 合并报表应确认的合并成本为12000万元D. 合并报表应确认管理费用80万元3. 3.同一控制下吸收合并，合并方在合并中取得的净资产的入账价值相对于为进行企业合并支付的对价账面价值之间的差额( )。

A. 调整所有者权益相关项目B. 作为资产的处置损益，计入合并当期损益C. 取得的净资产的入账价值大于合并对价账面价值之间的差额计入所有者权益相关项目；取得的净资产的入账价值小于合并对价账面价值之间的差额计入合并当期损益D. 取得的净资产的入账价值大于合并对价账面价值之间的差额计入合并当期损益：取得的净资产的入账价值小于合并对价账面价值之间的差额确认为商誉4. 4.下列关于同一控制下吸收合并的会计处理方法中，不正确的是( )。

A. 合并方对同一控制下吸收合并中取得的资产、负债应当按照相关资产、负债在被合并方的原账面价值入账B. 以发行权益性证券方式进行的该类合并，所确认的净资产入账价值与发行股份面值总额的差额，应计入资本公积——股本溢价，资本公积——股本溢价的余额不足冲减的，相应冲减盈余公积和未分配利润C. 以支付现金、非现金资产方式进行的该类合并，所确认的净资产入账价值与支付的现金、非现金资产账面价值的差额，相应调整资本公积——资本溢价，资本公积——资本溢价的余额不足冲减的，应冲减盈余公积和未分配利润D. 合并方为进行企业合并发生的审计费用、评估费用、法律服务费用等，应当于发生时计入合并成本5. 5.按照我国企业会计准则的规定，非同一控制下企业合并在购买日一般应编制( )。

证券交易模拟实训心得(通用5篇)

证券交易模拟实训心得(通用5篇)证券交易模拟实训心得(通用5篇)证券交易模拟实训心得要怎么写，才更标准规范？根据多年的文秘写作经验，参考优秀的证券交易模拟实训心得样本能让你事半功倍，下面分享【证券交易模拟实训心得(通用5篇)】相关方法经验，供你参考借鉴。

证券交易模拟实训心得篇1在过去的几周里，我有幸参与了一项证券交易的模拟实训项目。

该项目为我提供了一个真实的证券交易环境，让我有机会实践所学理论知识，并从中获取宝贵的经验。

实训期间，我们首先对证券交易市场的基础知识进行了深入的学习。

这包括了证券市场的运作机制、交易规则、以及市场上的主要参与者。

接着，我们学习了使用分析工具和方法，如基本面分析和技术分析，来评估证券的投资价值。

最后，我们还学习了如何制定投资策略，并运用这些知识进行模拟交易。

在模拟交易的过程中，我深刻体验到了市场的动态变化。

刚开始时，我尝试运用所学知识进行投资，但很快我就发现市场并非如我想象的那样简单。

市场走势受到许多因素的影响，包括经济数据、政策新闻、公司公告等。

为了在市场中生存并获利，我需要不断调整投资策略，以适应市场的变化。

在这个过程中，我也意识到了风险控制的重要性。

尽管我想追求高收益，但明白过度交易和冒险投资可能会带来更大的损失。

我学会了如何平衡风险和回报，制定出更实际的投资策略。

此外，我也体验到了团队合作的力量。

在团队的帮助下，我解决了许多我在单独工作时可能无法解决的问题。

我们共同分析市场趋势，制定投资策略，并相互学习，共享投资经验。

总的来说，这次模拟实训项目让我对证券交易有了更深入的理解。

我不仅学到了理论知识，还学会了如何将其应用到实际交易中。

我深刻体验到了市场的不确定性，并学会了如何应对这种不确定性。

这次实训让我认识到，成功的投资不仅需要理论知识，更需要灵活的策略和强大的风险管理能力。

证券交易模拟实训心得篇2证券交易模拟实训心得随着经济的发展和金融市场的繁荣，证券交易已成为现代社会重要的投资和融资手段。

证券交易测试题及答案

一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。

A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。

A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。

A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。

A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。

A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。

A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。

A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。

A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。

A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。

A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。

A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。

A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。

模拟股票交易规则

模拟股票交易规则
模拟股票交易规则是指在模拟环境下，按照真实股票交易的规则进行买卖股票的操作。

模拟交易不涉及实际资金，而是通过虚拟资金进行买卖。

以下是模拟股票交易的规则：
1. 股票选择：参与者可以选择模拟交易的股票范围，可选的股票可以是某个特定股票或者某个股票指数。

2. 买卖操作：参与者可以根据市场情况进行股票的买卖操作，可以选择市价单或限价单。

3. 手续费：模拟交易中，交易手续费和印花税等费用会按照实际交易情况进行计算。

4. 结算方式：模拟交易结束后，参与者可以查看自己的交易记录和盈亏情况，并进行结算。

结算方式可以是虚拟资金或者积分等。

5. 特殊情况：在模拟交易中，可能会出现停牌、复权等情况，需要参与者根据实际情况进行操作。

6. 交易限制：为保证模拟交易的公平性，可能会对参与者的交易进行限制，如单笔交易金额、总交易金额、交易频率等。

以上是模拟股票交易的规则，参与者可以在模拟环境中进行实战练习，提高股票交易的技能和经验。

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[财经类试卷]会计从业资格(会计基础)模拟试卷81(无答案)

会计从业资格（会计基础）模拟试卷81（无答案）一、单选题1 X企业本月收到上期产品赊销款15万元，本期销售产品30万元，收到货款26万元，余款尚未收到，本期对外出售不需用的原材料收到款项1万元。

按权责发生制原则，该企业本月实现的主营业务收入为（）万元。

（A）46（B）31（C）26（D）302 某企业1月初库存现金的借方期末余额是1000元，1月份库存现金借方增加1500元，贷方增加1600元。

问1月末库存现金的期末余额是（）。

（A）贷方900元（B）借方900元（C）借方1 000元（D）贷方1 000元3 在存在商业折扣的情况下，企业应收账款的入账金额是（）。

（A）扣除商业折扣之前的售价（B）扣除商业折扣后的售价（C）售价加上增值税（D）售价扣除增值税4 本期计算确认的坏账准备账户余额小于坏账准备原账面余额的差额，应贷记的账户是()。

（A）坏账准备（B）资产减值损失（C）管理费用（D）应收账款5 确立会计核算空间范围所依据的会计基本假设是( )。

（A）会计主体（B）持续经营（C）会计分期（D）货币计量6 借贷记账法下的发生额试算平衡法是由( )决定的。

（A）记账规则（B）资产=权益的会计等式（C）账户的结构（D）平行登记的规则7 以下不是会计核算的具体方法的是( )。

（A）设置会计科目和账户（B）分析与评价（C）填制和审核凭证（D）复式记账8 A企业8月初应计提折旧的固定资产总额为20万元，当月新增固定资产2万元，当月减少固定资产8万元，则该月应计提折旧的固定资产总额为( )。

（A）22万元（B）14万元（C）20万元（D）12万元9 下列有关对账工作中，不属于账账核对的内容是( )。

（A）银行存款日记账余额与其总账余额的核对（B）银行存款口记账余额与银行对账单余额的核对（C）总账账户借方发生额合计与其明细账借方发生额合计的核对（D）总账账户贷方余额合计与其明细账贷方余额合计的核对10 下列有关费用的说法中正确的是( )。

模拟股票交易的技巧和策略

模拟股票交易的技巧和策略作为股票投资者，要想在股票交易中获得成功，就需要掌握一些技巧和策略。

股票交易并非简单的买卖行为，而是需要考虑市场行情、个股分析、风险控制等多方面因素，才能够在股票交易中获得稳定的投资收益。

一、分析市场行情首先，要掌握股票市场的动向，包括整体趋势、板块分布、各个行业的表现等，以此来判断市场的走势、看好的板块和行业，并做好顺势操作准备。

对于牛市来说，操作难度较低，可以适当跟风买入；而在熊市中，则需要谨慎行事，避免做出错误的操作。

二、个股分析其次，要进行个股分析，掌握股票的基本面情况，包括财务数据、公司业绩、经营现状等。

通过对个股的详细分析，可以了解该股的投资价值、风险程度和投资可行性，为后续的买入或卖出操作提供参考。

三、风险控制在股票交易中，风险控制是至关重要的。

投资者需要制定好自己的风险控制策略，包括分散投资、设立止损、掌握市场风险等。

分散投资是指将投资资金分散到多个股票或资产种类，以降低个别股票或资产的风险。

停损是指在买入股票后，设置一个合理的止损点位，以便在行情下跌时及时出局，避免亏损过大。

另外，还需要掌握市场的风险，比如政策风险、行业风险等，及时调整自己的投资策略。

四、掌握技巧股票交易需要一定的实战技巧。

比如，在买入时可以采用分批建仓的方法，这样可以减少市场波动带来的风险，并保证自己获得较好的买入价格。

另外，在卖出时可以灵活掌握节奏，分批卖出或使用逆势出击的方法，以最大限度地保护自己的投资收益。

总的来说，股票交易需要投资者掌握多方面的知识和技能，并制定合理的投资策略，以便在不同市场环境和个股情况下，实现稳健的投资收益。

五、学习经验股票交易是需要长期积累经验和不断学习的。

投资者可以通过学习相关书籍、参加投资者教育课程、在社交媒体或投资论坛中与其他投资者交流等方式，来提高自己的投资技能和获取更多的交易经验，以便在未来的股票交易中更加从容自如。

六、追求价值最后，投资者需要追求价值，而非盲目追涨杀跌。

支付宝模拟炒股操作方法

支付宝模拟炒股操作方法
支付宝模拟炒股操作是通过支付宝的股票功能进行模拟炒股的操作。

下面是具体的方法：
1. 打开支付宝应用，在首页底部找到“财富”模块，点击进入。

2. 在财富页面中，选择“股票”模块，进入股票交易页面。

3. 在股票交易页面中，点击右上角的“模拟炒股”按钮。

4. 在模拟炒股页面中，可以选择“模拟炒股账户”，点击“创建账户”按钮创建一个新的模拟炒股账户。

5. 创建账户后，可以选择“模拟炒股场景”，点击“开始模拟炒股”按钮进入模拟炒股场景。

6. 在模拟炒股场景中，可以模拟炒股买入、卖出股票的操作。

7. 选择要买入的股票，点击“买入”按钮，输入买入价格和数量，确认购买。

8. 在持仓页面中可以查看持有的股票，点击卖出按钮可以卖出已持有的股票。

9. 在模拟炒股账户页面中可以查看模拟炒股的成绩，包括总资产、申购资金、持仓股票等信息。

需要注意的是，模拟炒股账户是虚拟的，不涉及真实的资金交易，仅供模拟炒股操作使用。

模拟炒股功能可以帮助投资者练习炒股技巧和熟悉市场行情，但不具备真实交易的盈亏风险。

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证券交易模拟81一、单项选择题1. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是。

A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易答案：A现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。

2. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是。

A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%答案：B3. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容。

A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定答案：D全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。

故选D。

4. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例答案：A[解答] 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

5. 证券交易所会员应当于向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内答案：B证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。

6. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现分钟以上中断的情形。

A.10B.8C.5D.2答案：A[解答] 证券交易所无法连续交易是指：(1)证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。

7. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供。

A．上月资产市值B．上月资产净值C．上月资产总值D．上月资产平均值答案：B8. 债券质押式回购交易的实质内容是以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。

A.债券的持有方B.贷出方C.融券方D.资金供应方答案：A[解答] 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。

其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。

本题的最佳答案是A选项。

9. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的。

A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C[解答] 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

10. 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后______个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.5B.15C.20D.30答案：B[解答] 本题考查股份转让公司委托代办转让应具备的条件。

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

本题的最佳答案是B选项。

11. 根据我国现行有关交易制度，下列只有可以进行当日回转交易。

A.B股B.A股C.债券D.基金答案：C[解答] 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。

12. 可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A.基金管理公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司答案：A[解答] 保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位；基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。

13. 是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A.客户信用资金台账B.客户信用证券账户C.客户信用资金账户D.客户信用交易担保资金账户答案：A[解答] 客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

14. 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的。

A.100%B.200%C.300%D.500%答案：B[解答] 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

15. 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为。

A.100元B.1元D.10000元答案：B开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。

故选B。

16. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A.经公证的B.委托人签字的C.受委托人签字的D.经纪人员审核的答案：A[解答] 自然人中请开立证券账户的要求：客户填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

17. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A.5000B.10000C.50000答案：B18. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含两项内容。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户答案：B19. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括。

A.烟台住房储蓄银行B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C.全国性商业银行D.部分符合条件的城市商业银行答案：B[解答] 结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。

目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

外国银行分行不具备全国银行间市场结算代理人资格。

20. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，可以从事的业务是。

A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.代期货公司、客户收付期货保证金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案：A[解答] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。

(2)提供期货行情信息、交易设施。

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

21. 债券市场上的交易品种不包括。

A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券答案：C企业债并非公司债，在我国企业债发行收到政府严格限制，数量微乎其微，不在债券市场流通。

故选C。

22. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报。

A.3B.6C.10D.15答案：A[解答] 客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。

证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。

23. 参与交易的各方应当获得平等的机会，这是原则的要求。

A.公开B.公平C.公正D.平均答案：B[解答] 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。

在证券交易活动中，有各种各样的交易主体，这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。

本题的最佳答案是B选项。

24. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是。

A.美国“9·11”事件B.某些上市公司倒闭C.自然灾害D.证券经纪商违规操作答案：D25. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为。

A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位答案：A根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。

有形席位采用场内报盘方式。

无形席位采用场外报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，用证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统发送买卖证券的指令。

故选A。

26. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是。

A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会答案：C两交易所都没有董事会。