国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施培训资料
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国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳法创编
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
时间：2021.03.09
创作：欧阳法
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六
企业干部年度考核
1、考核工作方案；
时间：2021.03.09
创作：欧阳法
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六
企业干部年度考核
1、考核工作方案；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳科创编
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
时间：2021.02.05
创作：欧阳科
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
时间：2021.02.05
创作：欧阳科
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
国企廉政风险点及防控措施(人力资源部为例)
人员甄选
在考生笔试、面试、资格复审时徇私舞弊或对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象。
1.成立招聘领导小组，小组成员对招聘负责；
2.笔试第三方机构出题并保密；阅卷也由第三方机构执行；
3.面试组成员不得少于5人，当场打分、统分。
录用
录用过程中出现徇私舞弊等行为。
1.招聘领导小组给出录用意见；
2.录用需经相关会议决定；
人事变动按公司内控制度流程进行。
竞聘、调动、降职结果
人事管理结果不透明。
1.结果须经总经理办公会同意；
2.并征求当事人意见；
3.结果需公示。
绩效考核
考核方式
考核方式不科学。
中
考核方案需经相关会议研究通过。
考核结果
考核结果不正确、不公平。
1.严格按照公司考核制度进行考核；
2.考核结果需上总经理办公会；
3.考核结果应当告知当事人。
考勤管理
考勤管理不严格或徇私舞弊。
严格按照公司考勤制度进行考勤管理；
薪酬管理
薪酬制度
薪酬制度不够科学或有不合法之处；
未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整。
高
1.薪酬制度制定符合劳动法及相关国家法律规定；
2.薪酬制度需经相关会议研究通过，并报国资备案。
3.严格按照薪酬制度执行。
工资计算
工资计算错误，损害当事人利益。
1.薪酬负责人员需认真、仔细进行薪酬计算；
2.财务部做好薪酬核算工作。
档案管理
档案整理和保管
档案管理混乱。
低
严格按照公司内控制度关于档案相关规定管理档案
干部基本信息核定
干部基本信息登记不严格。
档案管理员对个人信息应做到认真、准确、及时登记。
在考生笔试、面试、资格复审时徇私舞弊或对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象。
1.成立招聘领导小组，小组成员对招聘负责；
2.笔试第三方机构出题并保密；阅卷也由第三方机构执行；
3.面试组成员不得少于5人，当场打分、统分。
录用
录用过程中出现徇私舞弊等行为。
1.招聘领导小组给出录用意见；
2.录用需经相关会议决定；
人事变动按公司内控制度流程进行。
竞聘、调动、降职结果
人事管理结果不透明。
1.结果须经总经理办公会同意；
2.并征求当事人意见；
3.结果需公示。
绩效考核
考核方式
考核方式不科学。
中
考核方案需经相关会议研究通过。
考核结果
考核结果不正确、不公平。
1.严格按照公司考核制度进行考核；
2.考核结果需上总经理办公会；
3.考核结果应当告知当事人。
考勤管理
考勤管理不严格或徇私舞弊。
严格按照公司考勤制度进行考勤管理；
薪酬管理
薪酬制度
薪酬制度不够科学或有不合法之处；
未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整。
高
1.薪酬制度制定符合劳动法及相关国家法律规定；
2.薪酬制度需经相关会议研究通过，并报国资备案。
3.严格按照薪酬制度执行。
工资计算
工资计算错误，损害当事人利益。
1.薪酬负责人员需认真、仔细进行薪酬计算；
2.财务部做好薪酬核算工作。
档案管理
档案整理和保管
档案管理混乱。
低
严格按照公司内控制度关于档案相关规定管理档案
干部基本信息核定
干部基本信息登记不严格。
档案管理员对个人信息应做到认真、准确、及时登记。
人力资源部廉政风险点及防控措施
人力资源部廉政风险点及防控措施
1. 廉政风险点
- 职务便利主义：人力资源部门在招聘、晋升和奖惩等方面可能存在利用职权谋取私利的行为。
- 贪污腐败：人力资源部门可能存在收受贿赂、虚报发放津贴等腐败行为。
- 工资福利不公：在薪酬发放、福利待遇分配等方面，人力资源部门可能存在不公平、不透明的情况。
2. 防控措施
为有效防范和控制人力资源部门的廉政风险，以下是一些可行的防控措施：
- 建立健全廉政管理制度：制定廉政行为准则，明确职责权限和管理流程。
- 强化内部监督机制：加强对人力资源部门的监督，确保工作程序的合规性和透明度。
- 加强培训和教育：针对人力资源部门的员工开展廉政教育和培训，提高廉政意识和规范操作能力。
- 建立举报机制：设立匿名举报渠道，鼓励员工积极参与监督和举报不正之风。
- 增加外部监督力量：与独立第三方机构合作，对人力资源部门进行监督和评估。
以上是人力资源部廉政风险点及防控措施的简要介绍。
通过建立健全的制度、加强内外部监督和进行员工培训，我们可以有效降低廉政风险，保障人力资源工作的廉洁和公正。
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳治创编
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
时间2021.03.10
创作：欧阳治
3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
时间2021.03.10
创作：欧阳治
3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之令狐采学创编之欧阳家百创编
4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施之欧阳历创编
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
时间：2021.02.09
创作人：欧阳历
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
时间：2021.02.09
创作人：欧阳历
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
时间：2021.02.09
创作人：欧阳历
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
时间：2021.02.09
创作人：欧阳历
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
国有企业廉洁风险点及防控措施
国有企业廉洁风险点及防控措施国有企业廉洁风险点及防控1. 廉政风险点•资源分配不公平：国有企业在资源配置方面存在不公平现象，容易导致腐败行为的发生。
•人力资源管理不透明：国有企业在招聘、晋升和奖惩等方面可能存在不合理、不公正的情况。
•供应链管理风险：国有企业的供应链管理可能存在利益输送、虚假交易等问题。
•项目审批漏洞：国有企业在项目审批过程中，存在漏洞，容易被腐败行为利用。
•财务管理风险：国有企业在财务管理方面存在资金占用、虚假报账等风险。
2. 风险防控措施2.1 强化内部监管•建立健全内部控制制度，明确岗位职责，加强内部审计和风险管理。
•设立独立的监察机构，监督和检查国有企业的廉政建设情况。
•加强对国有企业高层管理人员的考核和监管，防止腐败行为滋生。
•完善国有企业财务管理制度，提高财务审计的透明度和准确性。
2.2 加强外部监督•建立健全国有企业的股权监管机制，加强对国有资产的保护和监管。
•增加对国有企业的公开监督和舆论监督，加强社会监督的力度。
•加强对国有企业重要决策的审查和监督，防止违法违规行为的发生。
•加强与监察部门的协作和信息共享，提高国有企业廉政风险的发现和处置效率。
2.3 建立激励和约束机制•建立健全国有企业员工的激励和约束机制，促进员工廉洁行为的形成。
•加强对国有企业干部的培训和教育，提高廉洁意识和职业道德水平。
•注重员工的职业发展规划和晋升机制，提高员工的工作满意度和归属感。
•加强国有企业与其他领域的合作和交流，借鉴优秀的廉洁治理经验。
国有企业作为国家经济的重要组成部分，廉洁风险的防控至关重要。
通过加强内部监管、加强外部监督和建立激励约束机制，可以有效减少廉洁风险的发生，保障国有企业的廉洁运营，进一步推动国家经济的发展。
2.4 提高透明度和公正性•完善国有企业的信息公开制度，确保决策过程、资金使用情况等信息对内对外透明。
•加强国有企业的竞争性招标和采购，避免利益输送和非法行为的发生。
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3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六
企业干部年度考核
1、考核工作方案；
2、审核提出考核等次建议；
3、优秀等次人选公示。
1、不按规定制定方案、分配优秀名额；
4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；
4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；
料存档；
6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；
2、审核优秀等次初步人选把关不严；
3、不按规定时间、范围进行公示。
二级
1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。
1、审核；
2、备案。
1、审核把关不严格；
2、不认真备案存档，导致不便查阅。
三级
1、督促干部按照规定填写以便备案；
2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。
四
员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。
1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2、工资计算错误，损害当事人利益；
2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；
3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；
4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；
5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。
一级
1、严格按照工作需要设定招录岗位；
2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
3、干部基本信息审核不严格。
二级
1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；
2、档案借用、转递严格按照规定操作；
3、保证档案完整性、保留个人原始资料；
4、个人信息及时更新并准确登记。
六
企业干部年度考核
1、考核工作方案；
2、审核提出考核等次建议；
3、优秀等次人选公示。
1、不按规定制定方案、分配优秀名额；
4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。
一级
1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
三
中层以上管理者休假考勤管理
7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免
1、民主推荐；
2、提出人选考察结果；
3、民主测评；
4、提出任免建议。
1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；
国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
序号
业务名称
廉政风险点
廉政风险表现形式
风险
等级
防控措施
备注
一
公开招录企业人员
1、拟订招录计划；
2、按受考生报名并进行资格初审；
3、面试资格复审并通知考生参加面试；
4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。
1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；
3、审核不严格。
三级
1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理
1、档案保管和整理；
2、档案借用、转递；
3、档案维护；
4、干部基本信息核定。
1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；