合规性评价表详解
法律法规合规性评价表
不断完善和持续改进环境管理。
2
中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法
第三章第十六条收集、储存、运输、利用、处置固体废弃物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、放渗漏或者其它防止污染环境的措施
1、旧电池、废灯管等单独放在不可回收垃圾箱内，运输到指定地点处置。
2、废纸等放在可回收的垃圾箱内，送至垃圾回收站。
严格落实施工红线内用地。临时用地严格控制申报、使用范围，无当地群众严重投诉。
符合
8
中华人民共和国环境噪声污染防治法
第四章第二十七条、第三十条在噪声敏感建筑物密集区域内，禁止夜间进行产生环境噪声污染的建筑施工作业。但抢修、抢险作业和因生产工艺上要求或者特殊需要必须连续作业的除外。因特殊需要必须连续作业的，必须有县级以上人民政府或者其有关主管部门的证明。前款规定的夜间作业，必须公告附近居民。
第五条任何单位和个人都用保护大气环境的义务，并有权对污染大气环境的单位和个人进行检举和控告。
1、项目部自购洒水车，负责在施工现场、便道洒水，专人负责洒水清扫，防止扬尘。
2、对建筑垃圾和施工的渣土进行100%覆盖，防止扬尘。
3、在大门设置洗车区，对渣土运输车辆进行密闭，按指定运输路线夜间运输。
符合
13
第二十一条用能单位应当按照合理用能原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。
第二十二条用能单位应当加强能源计量管理，健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。
第二十三条用能单位应当建立节能工作责任制，对节能工作取得成绩的集体、个人给予奖励。
第二十五条生产、销售用能产品和使用用能设备的单位和个人，必须在国务院管理节能工作的部门会同国务院有关部门规定的期限内，停止生产、销售国家明令的用能产品，停止使用国家明令淘汰的用能设备，并不得将淘汰的设备转让给他人使用。
合规性评价表
序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律；2、保障劳动者的休息的权利；3男女同工同酬；4开展劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。
符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识，提高职工的法律意识。
2、有关职能部门学习有关法律知识，避免触犯法律和维护自身合法权益。
符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放；粉尘颗粒物等废气的排放；设备运行的噪声排放；废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生；车辆尾气的产生；火灾爆炸隐患等。
1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。
2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准；3、每月统计水电气原材料耗用数据，资源能源消耗参照相关法律法规；4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常，无超标现象发生；5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁能源，坚持清洁生产；6、配备必要的消防器材、进行消防培训；7、积极配合环保部门对环境治理的监督。
符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网；2、固体废物分类定点存放，远离水体，避免造成对水的二次污染。
符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。
1、建立《废气控制程序》；2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生；3、使用清洁能源；4、积极配合环保部门对环境治理的监督。
供应商合规性评估表
供应商合规性评估表1. 评估目的本评估表的目的是对供应商的合规性进行全面评估，确保其在各种法律和规范要求下的合规性。
通过评估供应商的合规性，可以为公司选择合适的供应商，降低法律风险，确保业务的可持续发展。
2. 评估要点2.1 法律合规性评估供应商在法律方面的合规性，包括但不限于以下要点：- 公司法律地位- 税务合规情况- 劳动法合规情况- 知识产权保护情况- 反垄断合规情况- 环境保护合规情况2.2 业务合规性评估供应商在业务运营方面的合规性，包括但不限于以下要点：- 产品或服务安全合规情况- 供应链合规情况- 质量管理合规情况- 信息安全合规情况3. 评估流程评估供应商的合规性应遵循以下流程：1. 收集供应商相关信息，包括营业执照、税务登记证、劳动合同等。
2. 对供应商的法律合规性进行初步评估，使用合规性检查表对各项法律要求进行检查。
3. 对供应商的业务合规性进行评估，使用合规性检查表对各项业务要求进行检查。
4. 根据评估结果，给出供应商合规性评级，如合规、基本合规、不合规等。
5. 针对评估结果中存在的不合规情况，制定整改方案，并要求供应商进行整改。
6. 定期对供应商进行合规性复评估，确保其持续合规性。
4. 评估结果根据供应商的合规性评估结果，我们将做出相应的决策：- 合规的供应商将优先考虑，并与其建立稳定、长期的合作关系。
- 基本合规的供应商将要求其进一步提升合规性，以符合我们的合作标准。
- 不合规的供应商将会被拒绝合作，以减少法律风险。
5. 管理措施为了确保供应商合规性评估的有效实施，我们将采取以下管理措施：- 建立供应商信息数据库，便于信息管理和评估结果的跟踪。
- 设立合规性评估小组，负责评估流程的执行和评估结果的分析。
- 加强供应商合同管理，明确合规要求，并在合同中规定违约责任。
- 加强供应商培训，提升其合规意识和能力。
- 定期监督和检查供应商的合规性，并对不合规情况进行及时处理。
通过有效的供应商合规性评估，我们将确保与合规的供应商建立稳定可靠的合作关系，为公司的发展提供有力支持。
部门职责合规性评价表模板
部门职责合规性评价表模板
背景
在企业管理中，一个部门的职责于整个企业的运营密切相关。
为保证企业的合规性，需要对各个部门的职责进行评价，并制定合理的改进措施。
部门职责合规性评价表是一种对各个部门职责合规性进行评估的工具，评价表主要囊括了部门职责的行动方案、风险预警机制等内容，基于这些数据，评估表会对部门进行合规性评价并提出相关建议，进一步提高企业整体合规性。
部门职责合规性评价表模板
以下是部门职责合规性评价表模板，供企业参考使用：
部门职责评估表
部门评估人评估日期评估类型
部门职责细节
部门职责行动方案风险预警机制
部门合规性评价
部门职责关键风险点风险等级责任人建议
使用说明
•首先，对每个部门的职责进行详细的分解和定义，将所有职责细节一一罗列出来，并对职责所属的部门进行记录。
•接下来，我们需要按照一定的评估标准对每个部门的职责进行评估，这里需要指明评估人和评估日期，并选择评估类型。
•针对每个职责细节，我们需要指定具体的行动方案和风险预警机制。
•基于部门职责细节和所有行动方案，我们需要对每个部门的合规性进行评价，指定关键风险点、风险等级、责任人和建议，并据此提出对应的改进措施。
总结
部门职责合规性评价表是按照评估标准对所有部门职责进行评估的工具，可以用于指导企业整体运营。
本文提供了一个实用的部门职责合规性评价表模板，希望能够对企业管理者提供一定的帮助。
药品供应商合规性评估表完整版
药品供应商合规性评估表完整版1. 背景和目的本文档旨在评估药品供应商的合规性，确保其在法律法规规定的范围内开展业务，并符合行业标准和道德规范。
通过评估供应商的合规性，我们能够选择并建立长期合作关系，确保药品供应链的安全性和透明度。
2. 评估维度和指标为了全面评估药品供应商的合规性，我们将从以下几个维度进行评估并制定相应指标：2.1 法律合规性- 是否具备合法经营资质和充足的许可证件？- 是否严格遵守相关法律法规，如药品管理法、药废管理法等？- 是否存在违法行为记录，如未经许可销售非法药品、参与走私等？2.2 质量管理体系- 是否具备完善的质量管理体系，如GMP认证、GSP认证等？- 是否制定了质量管理相关的规章制度和操作规程？- 是否进行了药品质量跟踪和控制，确保药品的有效性、安全性和一致性？2.3 供应链和流通环节管理- 是否确保药品的正常供应，并提供可追溯的供应链信息？- 是否建立完善的药品进货、验收、储存和配送管理程序？- 是否建立药品库存管理制度，确保药品的有效期合规和库存安全？2.4 风险管理- 是否建立了供应商评估和管理制度，对供应商进行风险筛选和分类管理？- 是否建立了不合规供应商退出机制，及时清退存在风险的供应商？- 是否有危机管理和应急预案，保障供应链的持续稳定性？3. 评估流程和方法基于以上维度和指标，我们将按照以下流程进行药品供应商合规性评估：1. 收集供应商相关资料，包括营业执照、许可证件、质量体系认证证书等；2. 对资料进行审核，核实合规性；3. 进一步调研供应商的质量管理体系和供应链管理情况，了解其质量控制能力和流程规范；4. 根据评估指标，制定评估表，对供应商进行打分；5. 结合评估结果，进行供应商综合评价，确定合作意愿和管理策略。
4. 结果使用和衡量评估结果将作为一个重要参考因素，用于决策是否与供应商建立或续约合作关系。
在评估结果的基础上，我们将建立合作目标，并与供应商进行合规约束和持续改进的合作。
法律法规合格性评价解析
11
中华人民共和国妇女权益保
障法
第五章：33条
本单位能够保障女职工与男子平等权利
符合
第五章：35条
本单位保证女职工的生命健康不受侵犯
符合
第七章：42条
有权保障女子合法权益不受侵犯，按照计划生育的女职工，单位帮助做好男女双方协调工作
符合
第七章：46条
单位女职工离婚时，女方丧失生育能力的，能够照顾女方的合理要求，有力地保护女职工权益。
执行情况
符合性
问题及措施
13
职
业
病
防
治
法
第二章：13条
本单位能够符合法律、行政法规规定的设立条件外，还设立符合国家职业卫生的其他标准。
符合
第三章：19条
本单位能够依据国家有关规定采取相应的防治管理措施
符合
第三章：20条
本单位能够采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供劳动保护用品
符合
第三章：25条
本单位对易产生职业病的设备，均挂有警示牌，注明操作规程和维护注意事项，防护及应急措施等
符合
第四章：25条
本单位能够在女职工特殊时期，提供合适工作场所
符合
第四章：26条
本单位能够在女职工婚、产、孕等期间提供便利条件和假期
符合
第五章：28条
本单位能够依法让女职工在财产上享有同男子平等的权益
符合
第五章：31条
本单位能够保障女职工与男子平等权利
符合
序
号
法律法规和
其它要求名称
适合条款
执行情况
符合性
本单位依照国家有关规定申报登记排放污染物
符合
第四章：31条
本单位采取措施，严控突发事件发生，并能及时通报周围单位和个人，避免受到危害
部门职责合规性评价表模板
部门职责合规性评价表模板介绍部门职责合规性评价表是一种评估部门职责的工具，它可以帮助企业识别和管理部门职责中的合规风险，提高企业的合规管理水平。
本文将介绍部门职责合规性评价表的设置和使用方法。
部门职责评价表设置设置评价指标部门职责合规性评价表需要根据公司的特点和业务特点来设置评价指标，才能达到最优的检查效果。
其中评价指标的设置需要根据职责的实质和重要性，按照合规要求进行划分，常用的评价指标包括：•注册和许可证•文件和记录管理•产品/服务合规性•健康安全和环保•信息保护和数据隐私•财务和税务合规性设置评分标准评分标准是部门职责合规性评价表的核心，也是为了衡量职责合规性的重要依据。
在设置评分标准时，应当根据职责评价指标中的合规要求来制定，通常的评分标准包括：•完全符合•大致符合•部分符合•不符合•无法判断这些评分标准的具体定义需要与各部门的员工沟通，以确定评价标准的可行性和可操作性。
分类和汇总结果设置了评价指标和评分标准之后，需要将各部门的评价结果按照指标项分类汇总，从而更好地识别和管理职责合规性风险。
同时，分类和汇总数据用于制定改进措施和整改行动计划，以进一步提高公司的合规管理水平。
部门职责评价表使用方法填写评分表填写评分表，应根据评价指标以及评分标准来进行评估。
对于没有评分标准的指标，应当在评估时明确标记，以便后续的了解和分析。
进行评估和检查部门职责合规性评价表的评估和检查，应通过相关部门的内部审核或者第三方评估进行。
评估结果需要经过各部门的负责人或者公司职能部门负责人进行确认和签字，以证明评估的公正性和可靠性。
制定改进措施根据评估结果，对于评分较低或具有风险的指标项，应制定相应的改进措施和整改行动计划，重视监督和跟踪。
同时，针对评价结果好的指标项，也要进行肯定和激励，以鼓励员工不断地进步和提高。
结论部门职责合规性评价表是一种评估部门职责合规风险的有力工具。
通过设置评价指标和评分标准，实现对各部门职责合规性的全面评估和识别，有利于推进公司的合规管理体系建设，提高企业的风险控制能力和合规水平。
合规性评价检查表
合规性评价检查表前言在现代社会中，合规性评价成为企业的重要部分。
它是通过对企业的规范性操作、内部管理、外部环境等因素的评估，排查企业的合规问题，并提出改进意见，从而达到规范企业行为、保障企业利益和社会公共利益的目的。
本文档将介绍合规性评价检查表的编写方法，以及其在企业合规性管理中的应用。
合规性评价检查表的编写合规性评价检查表是评估企业在各方面遵守法律法规和合规性规定情况的工具。
在制定合规性评价检查表时，需要进行以下步骤：确定评价目标首先需要确定合规性评价的目标，即评估的范围。
例如，可以评估企业内部管理规范性、法规合规性、环境安全等方面，或者是对大型项目进行评估。
制定评价标准根据评价目标，确定相应的评价标准。
评价标准包括符合什么法规、标准，需要满足什么条件等。
制定评价指标根据评价标准，制定具体的检查项和指标。
例如，在内部管理规范性方面，可以制定以下指标：•是否制定了明确的制度和流程？•是否进行过培训和教育，使员工了解内部规章制度？•是否存在不当经营行为？确定评价方法根据评价指标，确定相应的评价方法。
例如，在内部管理规范性方面，可以采用以下方法：•文件查阅：查看企业的内部制度文件，看其是否符合相应的法规、标准要求。
•问卷调查：了解企业内部员工对规章制度的了解和执行情况。
•现场考察：实地考察企业的经营行为是否合规。
制定评价结果评价结果需要根据评价指标和方法来判断，给出相应的评价结论。
例如，在内部管理规范性方面，如果发现企业存在违规经营行为，得出结论应该是不符合规定。
合规性评价检查表的应用合规性评价检查表可以应用于企业合规性管理的各个环节，例如：内部管理规范性评估通过制定企业内部管理规范性的评价指标和方法，对企业内部各个环节的规范性进行评估，发现存在的不规范情况，并提出改进建议。
法规合规性评估通过制定法规合规性的评价指标和方法，对企业在法规方面的合规性进行评估，发现存在的不合规情况，并提出改进建议。
环境安全评估通过制定环境安全方面的评价指标和方法，对企业环境安全方面的合规性进行评估，发现环境安全隐患，并提出改进建议。
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公司现阶段无涉及
E
第29条：单位应当按照有关规定定期对灭火器进行维护保养和 维修检杳。
每年对灭火器进行维护保 养和维修检杳
A
2
机关、团体、企业、事业单位 消防安全管理规定
第30条：单位对存在的火灾隐患，应当及时予以消除。
按规定执行
A
第31条：对违反消防安全规定的行为，单位应当责成有关人员
当场改正并督促落实，违反规定的情况以及改正情况应当有记 录并存档备查。
按相关规定严格执行
A
第32条：对不能当场改正的火灾隐患，消防工作归口管理职能
按相关规定严格执行
A
骨口' 序号
法律法规和其他要求
相关要求
遵守情况
评估结果
备注
部门或者专兼职消防管理人员应当根据本单位的管理分工，及 时将存在的火灾隐患向单位的消防安全管理人或者消防安全责 任人报告，提出整改方案。消防安全管理人或者消防安全责任 人应当确定整改的措施、期限以及负责整改的部门、人员，并 落实整改资金。
A
第23条：单位应当根据ห้องสมุดไป่ตู้防法规的有关规定，建立专职消防队、
义务消防队，配备相应的消防装备、器材，并组织开展消防业 务学习和火火技能训练，提咼预防和扑救火灾的能力
公司建立义务消防队， 配备 相应的器材，开展消防演习
A
第24条：单位发生火灾时，应当立即实施灭火和应急疏散预案， 务必做到及时报警，迅速扑救火灾，及时疏散人员。邻近单位 应当给予支援。任何单位、人员都应当无偿为报火警提供便利， 不得阻拦报警。
法律法规和其他要求
相关要求
遵守情况
评估结果
备注
第20条：单位应当对动用明火实行严格的消防安全管理。禁止
在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火；因特殊情况需要进行 电、气焊等明火作业的，动火部门和人员应当按照单位的用火 管理制度办理审批手续，落实现场监护人，在确认无火灾、爆 炸危险后方可动火施工。动火施工人员应当遵守消防安全规定， 并落实相应的消防安全措施。
在火灾隐患未消除之前，单位应当落实防范措施，保障消 防安全。不能确保消防安全，随时可能引发火灾或者一旦发生 火灾将严重危及人身安全的，应当将危险部位停产停业整改。
第33条：火灾隐患整改完毕，负责整改的部门或者人员应当将 整改情况记录报送消防安全责任人或者消防安全管理人签字确 认后存档备查。
按相关规定严格执行
骨口' 序号
法律法规和其他要求
相关要求
遵守情况
评估结果
备注
1
水污染防治法实施细则
第4条：向水体排放污染物的单位，必须向所在地的县级以上 地方人民政府环境保护部门提交《排污申报登记表》
公司现阶段无涉及
E
第19条：企业造成水污染事故时，必须立即采取措施，停止或 者减少排污，并在事故发生48小时内，向当低环境保护部门做 出事故发生的时间、地点、类型和排放污染物的种类和数量以 及经济损失，人员受害及应急措施等情况的初步报告。事故查 清后，应当向当地环境保护部门做出事故发生的原因、过程、 危害、采取的措施、处理结果以及事故潜在危害或者间接危害、 社会影响、遗留问题和防范措施灯情况的书面报告，并附有关 证明文件
A
第36条：单位应当通过多种形式开展经常性的消防安全宣传教 育。消防安全重点单位对每名员工应当至少每年进行一次消防 安全培训。
通过培训、日常教育和宣传 栏进行消防安全宣传教育
A
第40条：消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至
少每半年进行一次演练，并结合实际，不断完善预案。其他单 位应当结合本单位实际，参照制定相应的应急方案，至少每年 组织一次演练。消防演练时，应当设置明显标识未事先告知演 练范围内的人员。
制订消防安全管理制度和 消防器材的使用方法并发 布
A
第19条：单位应当将容易发生火灾、 一旦发生火灾可能严重危 及人身和财产安全以及对消防安全有重大影响的部位确定为消 防安全重点部位，设置明显的防火标志，实行严格管理。
公司重点消防区域为仓库、 配电房和生产车间， 标识明 确，实施严格管理
A
骨口' 序号
公司每年规定一年两次消 防演习，同时每年的11-19
消防日
A
第41条：消防安全重点单位应当建立健全消防档案
公司现阶段无涉及
E
3
节约用电管理办法
第6条：任何单位和个人都应当履行节约用电义务。
第7条：单位可以根据需要确定单位的消防安全管理人。消防 安全管理人对单位的消防安全责任负责，实施和组织落实消防 安全管理工作。
成立消防安全管理小组， 设 置安全管理人员，对消防安 全问题及时进行沟通
A
第18条：单位应当按照国家有关规定，结合本单位的特点建立
健全各项消防安全制度和保障安全的操作规程，并公布执行。
在重点消防区域实施明火 作业执行审批制度，并严格 执行，同时派消防员进行现 场监控
A
第21条：单位应当保障疏散通道、安全出口畅通，并设置符合 国家规定的消防安全疏散指示标志和应急照明设施，保持防火 门、防火卷帘、消防安全疏散指示标志、应急照明、机械排烟 送风、火灾事故广播等设施处于正常状态。
按相关规定严格执行
公司现阶段无涉及
E
第32条：生活饮用水地下水源保护区，由县级以上地方人民政
府环境保护部门会冋冋级水利、国土资源、卫生、建设等有关 行政主管部门，根据饮用水水源地所处的地理位置、水文地质 条件、供水量、开采方式和污染源的分布提出划定方案，报本 级人民政府批准。
公司现阶段无涉及
E
2
机关、团体、企业、事业单位 消防安全管理规定
制定应急预防方案并严格 执行
A
第26条：机关、团体、事业单位应当至少每季度进行一次防火 检查，其他单位应当至少每月进行一次防火检查。
每月各部门对消防进行一 次检查
A
第27条：单位应当按照建筑消防设施检查维修保养有关规定的 要求，对建筑消防设施的完好有效情况进行检查和维修保养。
每月对消防设施进行检查
A
公司现阶段无涉及
E
第23条：禁止在生活饮用水地表水源二级保护区内新建、扩建
向水体排放污染物的建设项目。在生活饮用水地表水源二级保 护区内改建项目，必须削减污染物排放量。
禁止在生活饮用水地表水源二级保护区内超过国家规定的 或者地方规定的污染物排放标准排放污染物。
禁止在生活饮用水地表水源二级保护区设立装卸垃圾、油类及 其他有毒有害物品的码头