公司合规性评价表
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合规性评价表
序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律；2、保障劳动者的休息的权利；3男女同工同酬；4开展劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。
符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识，提高职工的法律意识。
2、有关职能部门学习有关法律知识，避免触犯法律和维护自身合法权益。
符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放；粉尘颗粒物等废气的排放；设备运行的噪声排放；废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生；车辆尾气的产生；火灾爆炸隐患等。
1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。
2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准；3、每月统计水电气原材料耗用数据，资源能源消耗参照相关法律法规；4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常，无超标现象发生；5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁能源，坚持清洁生产；6、配备必要的消防器材、进行消防培训；7、积极配合环保部门对环境治理的监督。
符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网；2、固体废物分类定点存放，远离水体，避免造成对水的二次污染。
符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。
1、建立《废气控制程序》；2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生；3、使用清洁能源；4、积极配合环保部门对环境治理的监督。
公司安全生产及合规性评价表(2022年参考新模板)
3.未与外包、外租方签订职业健康安全协议书，或协议书中未明示工程风险及控制措施。扣2分。
4.未建立设备管理监督机制；未实施监督管理。扣2分
5.采购的设备，没有生产许可证、产品合格证，每发现一台扣2分并责令停止使用。
七
应急管理和事故报告
（15分）
应急救援
5
1.未建立应急预案体系（制度、组织网络）。扣5分
安全监管人员
3
1.没有配足专职安全管理人员，每差一人扣1分。
2.未建立专职安全管理人员名单。未对专职安全管理人员提出要求并进行考核。扣1分
3.注册安全工程师人数占专职监管人数不足5%。扣1分
4.没有制定对在安监岗注册安全工程师奖励机制。扣1分
二
风险控制策划体系（5分）
危险源辨识
2
1.未明确危险源辨识流程、方法。扣1分。
责任书
奖罚兑现
3
没有按照上级或本级领导决定执行奖罚兑现。扣3分。
四
能力教育培训体系
（10分）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ能力要求
3
1.未规定可能影响工作场所内职业健康安全的工作人员的能力。扣2分。
2.单位主要负责人、项目经理、安全管理人员未按照要求参加安全培训考核取证。每发现一个扣1分。
3.特种作业人员未取得操作证。每发现一个扣1分。
2.辨识未覆盖本单位所有的业务活动、人员活动、设施。扣1分。
3.识别不及时，未根据变化或规定更新。扣1分
风险评价
2
1.未确定适宜的风险评价方法。扣1分。
2.未规定风险等级。扣1分。
3.评价结果不符合行业或逻辑。扣2分。
风险控制策划
1
1.未提供发布的风险控制清单。扣1分。
2.风险控制措施与单位能力不适宜。扣1分。
4.未建立设备管理监督机制；未实施监督管理。扣2分
5.采购的设备，没有生产许可证、产品合格证，每发现一台扣2分并责令停止使用。
七
应急管理和事故报告
（15分）
应急救援
5
1.未建立应急预案体系（制度、组织网络）。扣5分
安全监管人员
3
1.没有配足专职安全管理人员，每差一人扣1分。
2.未建立专职安全管理人员名单。未对专职安全管理人员提出要求并进行考核。扣1分
3.注册安全工程师人数占专职监管人数不足5%。扣1分
4.没有制定对在安监岗注册安全工程师奖励机制。扣1分
二
风险控制策划体系（5分）
危险源辨识
2
1.未明确危险源辨识流程、方法。扣1分。
责任书
奖罚兑现
3
没有按照上级或本级领导决定执行奖罚兑现。扣3分。
四
能力教育培训体系
（10分）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ能力要求
3
1.未规定可能影响工作场所内职业健康安全的工作人员的能力。扣2分。
2.单位主要负责人、项目经理、安全管理人员未按照要求参加安全培训考核取证。每发现一个扣1分。
3.特种作业人员未取得操作证。每发现一个扣1分。
2.辨识未覆盖本单位所有的业务活动、人员活动、设施。扣1分。
3.识别不及时，未根据变化或规定更新。扣1分
风险评价
2
1.未确定适宜的风险评价方法。扣1分。
2.未规定风险等级。扣1分。
3.评价结果不符合行业或逻辑。扣2分。
风险控制策划
1
1.未提供发布的风险控制清单。扣1分。
2.风险控制措施与单位能力不适宜。扣1分。
合规管理有效性评估表
3.04 3.05 4.01 4 资金管理
4.02 4.03 5.01
5.02 5 账户管理 5.03
检查交易系统权限列表、系统操作 日志 检查公司是否制定差错处理流程， 审阅自营业务差错处理记录 检查公司是否建立相关制度，运用 是否按规定建立并执行自营资金 穿行测试法查验资金调拨、管理流 调拨、管理机制 程是否得到执行 自营清算岗位是否与经纪业务、 检查自营清算岗位人员职责，并可 资产管理业务及其他业务的清算 开展必要的访谈，以评估其是否承 担不相容执照 岗位分离 自营部门是否与资金清算人员及 查验相关对账记录 时对账，并做相应的记录 自营账户是否得到妥善管理（开 检查公司是够建立相应的制度，查 阅账户管理相关书面文件 户、销户、使用登记等） 获取所有自营证券账户的明细，进 是否杜绝自营账户出借、使用非 入交易系统检查核对账户使用情 自营席位变相自营、账外自营等 况；查验网下申购新股、购买基金 行为 、国债等事项的审批单 检查是否有涉及新业务开立的账 开立涉及新业务的自营账户，是 户，查验相应审批文件是否符合要 否履行了相应审批 求
合规管理有效性评估表4-2: 自营业务评估底稿
评估项目 序号 内容 序号 1.01 1 业务资格 管理 1.02 1.03 2.01 内容
评估点 参考评估方法
自评结果 制度与机制是 是否按规 否建立、健全 定运行
备考文件
复核意见
备注
2.02
2.03 2 投资决策 与授权
2.04
2.05
查验公司经营证券业务许可证、营 业执照副本 是否设立专门部门或授权分公司 审阅公司组织架构图、部门职责说 经营自营业务 明等文件 已授权分公司经营自营业务的， 同上 总部是否不再开展相同业务 查验公司是否建立相应制度，是否 是否建立完善的投资决策体系 按照《证券公司自营业务指引》的 要求建立三级决策体系 查阅董事会决议是否有对自营规模 自营规模、风险限额是否不超过 和止盈止损的相关规定；检查交易 数据，以评估具体执行中是否超范 董事会决议范围 围 检查公司投资决策机构是否定期召 开（季、年）会议，查验投资决策 机构的会议决议中是否对投资品种 投资品种、重大投资事项、资产 、重大投资事项、资产配置策略等 配置等是否符合监管规定和公司 做出相应规定；查验投资决策机构 投资决策机构的决议 的决议是否与监管规定相符合，检 查交易数据以验证具体执行中是否 合规 检查自营业务部门内部决策小组的 自营业务部门是否在授权的权限 会议纪要和对相关项目的审批决 范围具体负责投资项目的决策和 议，将其与公司投资决策机构的决 执行工作 议相比对，以验证其是否相符 检查是否制定书面授权制度或分级 每一级授权是否有书面授权文件 签发书面授权书 是否已取得经营自营业务资格
合规性评价表
附录A 企业安全生产条件评价表
表E.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.2 安全生产资金投入评分表
表E.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表E.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表E.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.6 全员安全教育培训评分表
表E.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表E.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表E.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表E.0.12 法律法规的其他规定评分表
附录B 施工现场安全生产条件评价表
表F.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.2 安全生产资金投入评分表
表F.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表F.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表F.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.6 全员安全教育培训评分表
表F.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表F.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表F.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表F.0.12 法律法规的其他规定评分表
21/ 21。
合规性评价检查表
1、尾矿库及尾矿输送设施全部按照设计规范建设，并经过相关部门验收后方投入使用。2、运行过程加强日常维护管理，确保安全运行。3、相关人员经过培训持证上岗。4、加强日常检查，及时消除各类隐患。5、建立了各类管理制度及应急救援预案。6、尾矿库区严禁任何人员开挖、施工。7、停止使用的尾矿库按照规定进行闭库处理。8、通过严格管理将尾矿库所有回水全部回收利用。
符合
8
《中华人民共和国水污染防治法》
第九条、第十七条 、第二十条、第四十条、第六十七条、第六十八条、
尾矿库发生管涌、渗漏等污染事故；有毒液体排放
编制了尾矿库事故灾难应急预案，及响应机制。制定了水污染防治目标，达到国家规定排放标准，经行了“三同时”，办理了排污许可证，回水利用率达到85%以上；建立有化学药品使用管理制度，由换血药品领用台帐，并详细记录使用情况，对有毒液体进行回收，统一交由有处理能力的合法单位进行处理
符合
14
中华人民共和国水污染防治法
第五条、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条
污水的排放
1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况，安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用，废化学试剂由计控中心集中回收。
符合
6
《危险化学药品安全管理条例》
第四、八、十六、十七、十八、二十二、二十三、五十条
符合
8
《中华人民共和国水污染防治法》
第九条、第十七条 、第二十条、第四十条、第六十七条、第六十八条、
尾矿库发生管涌、渗漏等污染事故；有毒液体排放
编制了尾矿库事故灾难应急预案，及响应机制。制定了水污染防治目标，达到国家规定排放标准，经行了“三同时”，办理了排污许可证，回水利用率达到85%以上；建立有化学药品使用管理制度，由换血药品领用台帐，并详细记录使用情况，对有毒液体进行回收，统一交由有处理能力的合法单位进行处理
符合
14
中华人民共和国水污染防治法
第五条、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条
污水的排放
1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况，安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用，废化学试剂由计控中心集中回收。
符合
6
《危险化学药品安全管理条例》
第四、八、十六、十七、十八、二十二、二十三、五十条
合规性评价 Microsoft Excel 工作表
安健环科
安健环科
安健环科
安健环科
求合规性评价记录
安健环科 评价方法 评价日期 评价结果 2012年10月1日 改进建议
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
评价部门 适用部门
1
安健环科
2
安健环科
3
安健环科
4
安健环科
5
安健环科
6
安健环科
7
8
9
10
11
12
13
7.全面开展安全达标。深入开展以岗位达标、专业达标和企业达 标为内容的安全生产标准化建设，凡在规定时间内未实现达标的企业 要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改 逾期未达标的，地方政府要依法予以关闭。 8.加强企业生产技术管理。强化企业技术管理机构的安全职能， 按规定配备安全技术人员，切实落实企业负责人安全生产技术管理负 责制，强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权。因安全生产技术 问题不解决产生重大隐患的，要对企业主要负责人、主要技术负责人 和有关人员给予处罚；发生事故的，依法追究责任。 9.强制推行先进适用的技术装备。煤矿、非煤矿山要制定和实施 生产技术装备标准，安装监测监控系统、井下人员定位系统、紧急避 险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等技术装备， 并于3年之内完成。逾期未安装的，依法暂扣安全生产许可证、生产 许可证。运输危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品的道路专用车 辆，旅游包车和三类以上的班线客车要安装使用具有行驶记录功能的 卫星定位装置，于2年之内全部完成；鼓励有条件的渔船安装防撞自 动识别系统，在大型尾矿库安装全过程在线监控系统，大型起重机械 要安装安全监控管理系统；积极推进信息化建设，努力提高企业安全 防护水平。 13.加强建设项目安全管理。强化项目安全设施核准审批，加强建 设项目的日常安全监管，严格落实审批、监管的责任。企业新建、改 建、扩建工程项目的安全设施，要包括安全监控设施和防瓦斯等有害 气体、防尘、排水、防火、防爆等设施，并与主体工程同时设计、同 时施工、同时投入生产和使用。安全设施与建设项目主体工程未做到 同时设计的一律不予审批，未做到同时施工的责令立即停止施工，未 同时投入使用的不得颁发安全生产许可证，并视情节追究有关单位负 责人的责任。严格落实建设、设计、施工、监理、监管等各方安全责 任。对项目建设生产经营单位存在违法分包、转包等行为的，立即依 法停工停产整顿，并追究项目业主、承包方等各方责任。 14.加强社会监督和舆论监督。要充分发挥工会、共青团、妇联组 织的作用，依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权与监督权， 鼓励职工监督举报各类安全隐患，对举报者予以奖励。有关部门和地 方要进一步畅通安全生产的社会监督渠道，设立举报箱，公布举报电 话，接受人民群众的公开监督。要发挥新闻媒体的舆论监督，对舆论 反映的客观问题要深查原因，切实整改。 15.加快国家安全生产应急救援基地建设。按行业类型和区域分 布，依托大型企业，在中央预算内基建投资支持下，先期抓紧建设7 个国家矿山应急救援队，配备性能可靠、机动性强的装备和设备，保 障必要的运行维护费用。推进公路交通、铁路运输、水上搜救、船舶 溢油、油气田、危险化学品等行业（领域）国家救援基地和队伍建设 。鼓励和支持各地区、各部门、各行业依托大型企业和专业救援力 量，加强服务周边的区域性应急救援能力建设。 16.建立完善企业安全生产预警机制。企业要建立完善安全生产动 态监控及预警预报体系，每月进行一次安全生产风险分析。发现事故 征兆要立即发布预警信息，落实防范和应急处置措施。对重大危险源 和重大隐患要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责 的有关部门和行业管理部门备案。涉及国家秘密的，按有关规定执行 。
公司合规性检查评价表
第二十一条 任何单位、个人不得损坏或者擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材，不得埋压、圈占消火栓，不得占用防火间距，不得堵塞消防通道。
第三十条机关、团体、企业、事业单位以及乡、村可以根据需要，建立由职工或者村民组成的义务消防队。
在生产过程中建筑构件和建筑材料的防火性能都符合国家标准或者行业标准。
公司制定了防火预案，制定消防安全制度、消防安全操作规程；确定本单位和所属各部门、岗位的消防安全责任人；
对生产过程中产生的固体废物按要求进行排放。
√
√
√
√
√
√
生产过程中废弃物排放
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第九条;任何单位和个人都有保护环境的义务,并有权对造成固体废弃物污染环境的单位和个人进行检举和控告.
第十五条：产生固体废弃物单位应当采取措施,防治和减少固体废弃物对环境的污染.第十六条：固体废弃物必须采取防扬散,防流失,防渗漏或其它防治污染环境的措施.
第二十一条 用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。 用能单位应当开展节能教育，组织有关人员参加节能培训。未经节能教育、培训的人员，不得在耗能设备操作岗位上工作。
第二十二条 用能单位应当加强能源计量管理，健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。
第四十条 各行业应当制定行业节能技术政策，发展、推广节能新技术、新工艺、新设备和新材料，限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。
√
√
√
√
√
√
潜在火灾
辽宁省消防条例
第十二条 单位法定代表人或者负责人、直接负责的主管人员及消防安全管理人员应当接受公安消防机构的消防安全法规培训。
单位法定代表人、直接负责的主管人员及消防安全管理人员按规定接受公安消防机构的消防安全法规培训。
第三十条机关、团体、企业、事业单位以及乡、村可以根据需要，建立由职工或者村民组成的义务消防队。
在生产过程中建筑构件和建筑材料的防火性能都符合国家标准或者行业标准。
公司制定了防火预案，制定消防安全制度、消防安全操作规程；确定本单位和所属各部门、岗位的消防安全责任人；
对生产过程中产生的固体废物按要求进行排放。
√
√
√
√
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生产过程中废弃物排放
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
第九条;任何单位和个人都有保护环境的义务,并有权对造成固体废弃物污染环境的单位和个人进行检举和控告.
第十五条：产生固体废弃物单位应当采取措施,防治和减少固体废弃物对环境的污染.第十六条：固体废弃物必须采取防扬散,防流失,防渗漏或其它防治污染环境的措施.
第二十一条 用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。 用能单位应当开展节能教育，组织有关人员参加节能培训。未经节能教育、培训的人员，不得在耗能设备操作岗位上工作。
第二十二条 用能单位应当加强能源计量管理，健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。
第四十条 各行业应当制定行业节能技术政策，发展、推广节能新技术、新工艺、新设备和新材料，限制或者淘汰能耗高的老旧技术、工艺、设备和材料。
√
√
√
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潜在火灾
辽宁省消防条例
第十二条 单位法定代表人或者负责人、直接负责的主管人员及消防安全管理人员应当接受公安消防机构的消防安全法规培训。
单位法定代表人、直接负责的主管人员及消防安全管理人员按规定接受公安消防机构的消防安全法规培训。
合规性评价表
23
普及并遵守中华 无违反法律要求现 按4.5.2合规性管理程序中 人民共和国劳动 象发生 4.3.1中a、b、c评价 合同法
24
重要环境 因素
按4.5.2合规性管理程序中 按环境管理方案 未发生无组织排放 组织实施 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 Q/JNE-A-2006 中4.3.1 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
25
重要环境 因素
烟尘排放 (备料竖炉)
按4.5.2合规性管理程序中 有措施、有应急 未发生无组织排放 预案并严格执行 4.3.1中a、b、c评价
29
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
30
重要环境 因素
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
33
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
34
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
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水资源
合规性评价表（危险化学品类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
化学危险物品安全管理条例
化学危险品
各生产施工现场危险品管理符合相关法规要求
QR18-01《危险品管理台帐》
QR18-02《危险品领发料单》
QR18-03《安全技术交底》
危险化学品每日检查表
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国环境噪声污染防治法
噪声污染
现场的噪声排放均进行较有效的控制符合规范要求
区域噪声月度监测记录
QR24-02环境监控检查记录
2
上海市固定源噪声污染控制管理办法
噪声污染
3
工业企业厂界噪声标准
噪声污染
4
城市区域环境噪声标准
噪声污染
合规性评价表（消防类）
序号
法律法规和其他要求名称
8
关于实行本市废水处理操作人员《职业资格证书》制度的通知
废水处理操作人员
法律法规和其他要求合规性评价表
编号:
序号
法律法规和其他要求名称
对应环境因素/管理要求
合规性评价
评价依据
原因分析和措施
1
公司招投标文件中业主
关于环境保护的要求
1.施工扬尘控制；
2.夜间施工噪声控制；
3.交通道保洁；
4.土方运输时遗物洒落控制；
设施验收记录
QR24-02环境监控检查记录QR24-01《过程监视和测量记录》
2
中华人民共和国水污染防治法实施细则
污水及污水治理设施
3
上海市排水管理条例
加强排水管理
4
上海市污水综合排放标准（DB31/199-97）
污水排放
合规性评价表（噪声类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价表（固体废弃物类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
固体废物（包括危险废物）
符合固体废物的分类收集、合法处置
QR19-01《固体废弃物收集/处理情况月检表》
QR19-02《有毒有害废弃物收集/处理汇总表》
QR19-03《废物利用回收登记表》
2
上海市实施《中华人民共和国大气污染防治法》办法
大气污染防治
3
锅炉大气污染物排放标准
锅炉大气排放
4
饮食业油烟排放标准
废气
职工食堂烹煮油烟排放符合要求
合规性评价表（水类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国水污染防治法
水体的污染防治
生产施工现场及生活区的污水排放达到相应的目标、指标要求。
综合治理和各单位证书。
2
上海市消防条例
消防安全
3
上海市仓库防火管理规定
仓库防火安全
4
上海市消火栓管理办法
消火栓
5
上海市消防监督管理若干规定
消防监督
合规性评价表（资源、能源类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国清洁生产促进法
资源利用，源头控制污染物
2
上海市环境保护条例
宏观（总体）环境控制要求
3
中华人民共和国环境影响评价法
建设项目的法规要求
4
上海市实施《中华人民共和国环境影响评价法》办法
建设项目的法规要求
5
建设项目环境保护管理条例
建设项目管理要求
6
上海市建设项目环境保护管理办法
建设项目的环境保护管理
7
上海市植树造林绿化管理条例
促进本市的植树造林绿化工作
2
上海市化学危险物品安全管理办法
危险化学品
3
农药管理条例
农药
合规性评价表（综合性管理类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素//法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国环境保护法
综合性环境管理
建设工程环境保护管理符合法律法规要求
2004年~2006年四月局级、重大工程、市级文明工地获奖统计表
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国消防法
潜在火灾
生产施工现场消防设施配置符合规定要求，防火管理达标，基本杜绝潜在火灾隐患。
季度消防器材检查记录
QR18-04《防火监督员工作交底书》
QG28.04-04《级动火许可证》
QR18-05《防火自查记录表》
附件：重点部位防火标识牌样张
工程项目施工采用合理的设备配置方案，避免大马拉小车的浪费现象，水、电资源总体消耗处于受控状态。
工程项目施工组织设计总体篇
废物利用回收登记表
废物利用发放、转移登记表
QR20-01《水电耗用记录表》
2
中华人民共和国节约能源法
能源
3
上海市节约能源条例
能源
4
上海市节约用水管理办法
水资源
5
上海市实施《中华人民共和国水法》办法
QR19-04《废物利用发放登记表》
《危险废弃物运输处置合同/协议》
2
上海市危险废物污染防治办法
危险废物
3
国家危险废物名录
危险废物
4
危险废物转移联单管理办法
危险废物
5
上海市餐厨垃圾处理管理办法
餐厨垃圾和废弃食用油脂
6
上海市市容环境管理条例
市容和环境卫生
7
上海市建筑垃圾和工程渣土处置管理规定
建筑垃圾和工程渣土
5.现场建筑垃圾、渣土、泥浆规范申报、清运；
施工现场的环境保护管理基本达标，符合业主的相关要求。
见2005年~2006年公司各招投标文件相关内容。
措施：1.制定现场安全文明施工管理制度，设专人负责管理控制。
2.公司相关部门通过同业务竞赛、贯标审核、定期检查进行控制。
2
3
4
5
固体废弃物收集情况月检表（PF.29/01.A.O）有毒有害固体废弃物回收统计表（PF.29/02.A.O）
8
废电池污染防治技术政策
废电池的控制
合规性评价表（大气类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国大气污染防治法
大气污染防治
车辆、施工机械尾气排放符合法律法规的要求
车辆绿色标记汇总表
QR24-02环境监控检查记录
QR24-01《过程监视和测量记录》
合规性评价表（危险化学品类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
化学危险物品安全管理条例
化学危险品
各生产施工现场危险品管理符合相关法规要求
QR18-01《危险品管理台帐》
QR18-02《危险品领发料单》
QR18-03《安全技术交底》
危险化学品每日检查表
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国环境噪声污染防治法
噪声污染
现场的噪声排放均进行较有效的控制符合规范要求
区域噪声月度监测记录
QR24-02环境监控检查记录
2
上海市固定源噪声污染控制管理办法
噪声污染
3
工业企业厂界噪声标准
噪声污染
4
城市区域环境噪声标准
噪声污染
合规性评价表（消防类）
序号
法律法规和其他要求名称
8
关于实行本市废水处理操作人员《职业资格证书》制度的通知
废水处理操作人员
法律法规和其他要求合规性评价表
编号:
序号
法律法规和其他要求名称
对应环境因素/管理要求
合规性评价
评价依据
原因分析和措施
1
公司招投标文件中业主
关于环境保护的要求
1.施工扬尘控制；
2.夜间施工噪声控制；
3.交通道保洁；
4.土方运输时遗物洒落控制；
设施验收记录
QR24-02环境监控检查记录QR24-01《过程监视和测量记录》
2
中华人民共和国水污染防治法实施细则
污水及污水治理设施
3
上海市排水管理条例
加强排水管理
4
上海市污水综合排放标准（DB31/199-97）
污水排放
合规性评价表（噪声类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价表（固体废弃物类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
固体废物（包括危险废物）
符合固体废物的分类收集、合法处置
QR19-01《固体废弃物收集/处理情况月检表》
QR19-02《有毒有害废弃物收集/处理汇总表》
QR19-03《废物利用回收登记表》
2
上海市实施《中华人民共和国大气污染防治法》办法
大气污染防治
3
锅炉大气污染物排放标准
锅炉大气排放
4
饮食业油烟排放标准
废气
职工食堂烹煮油烟排放符合要求
合规性评价表（水类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国水污染防治法
水体的污染防治
生产施工现场及生活区的污水排放达到相应的目标、指标要求。
综合治理和各单位证书。
2
上海市消防条例
消防安全
3
上海市仓库防火管理规定
仓库防火安全
4
上海市消火栓管理办法
消火栓
5
上海市消防监督管理若干规定
消防监督
合规性评价表（资源、能源类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国清洁生产促进法
资源利用，源头控制污染物
2
上海市环境保护条例
宏观（总体）环境控制要求
3
中华人民共和国环境影响评价法
建设项目的法规要求
4
上海市实施《中华人民共和国环境影响评价法》办法
建设项目的法规要求
5
建设项目环境保护管理条例
建设项目管理要求
6
上海市建设项目环境保护管理办法
建设项目的环境保护管理
7
上海市植树造林绿化管理条例
促进本市的植树造林绿化工作
2
上海市化学危险物品安全管理办法
危险化学品
3
农药管理条例
农药
合规性评价表（综合性管理类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素//法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国环境保护法
综合性环境管理
建设工程环境保护管理符合法律法规要求
2004年~2006年四月局级、重大工程、市级文明工地获奖统计表
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国消防法
潜在火灾
生产施工现场消防设施配置符合规定要求，防火管理达标，基本杜绝潜在火灾隐患。
季度消防器材检查记录
QR18-04《防火监督员工作交底书》
QG28.04-04《级动火许可证》
QR18-05《防火自查记录表》
附件：重点部位防火标识牌样张
工程项目施工采用合理的设备配置方案，避免大马拉小车的浪费现象，水、电资源总体消耗处于受控状态。
工程项目施工组织设计总体篇
废物利用回收登记表
废物利用发放、转移登记表
QR20-01《水电耗用记录表》
2
中华人民共和国节约能源法
能源
3
上海市节约能源条例
能源
4
上海市节约用水管理办法
水资源
5
上海市实施《中华人民共和国水法》办法
QR19-04《废物利用发放登记表》
《危险废弃物运输处置合同/协议》
2
上海市危险废物污染防治办法
危险废物
3
国家危险废物名录
危险废物
4
危险废物转移联单管理办法
危险废物
5
上海市餐厨垃圾处理管理办法
餐厨垃圾和废弃食用油脂
6
上海市市容环境管理条例
市容和环境卫生
7
上海市建筑垃圾和工程渣土处置管理规定
建筑垃圾和工程渣土
5.现场建筑垃圾、渣土、泥浆规范申报、清运；
施工现场的环境保护管理基本达标，符合业主的相关要求。
见2005年~2006年公司各招投标文件相关内容。
措施：1.制定现场安全文明施工管理制度，设专人负责管理控制。
2.公司相关部门通过同业务竞赛、贯标审核、定期检查进行控制。
2
3
4
5
固体废弃物收集情况月检表（PF.29/01.A.O）有毒有害固体废弃物回收统计表（PF.29/02.A.O）
8
废电池污染防治技术政策
废电池的控制
合规性评价表（大气类）
序号
法律法规和其他要求名称
对应的环境因素/法规性管理要求：
合规性评价
见证资料
1
中华人民共和国大气污染防治法
大气污染防治
车辆、施工机械尾气排放符合法律法规的要求
车辆绿色标记汇总表
QR24-02环境监控检查记录
QR24-01《过程监视和测量记录》