2017年河南省证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析的目标考试题
2017年河南省证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析的目标考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券收益率的构成因素不包括__。
A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率2、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。
A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股3、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部4、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率5、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。
A．每天B．每周C．每月D．每5天6、只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构7、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．必须行使此权利而不让其过期失效D．不行使此权利，听任其过期失效8、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。
那么这三位投资者交易的优先顺序为__。
A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲9、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．20%C．30%D．35%10、某上市公司发行股票5000万股，总资产为8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。
该公司全部资产现金回报率是__。
A．9.38%B．10%C．6.25%D．12.5%11、在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券经纪人12、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。
A．5B．10C．15D．2013、某公司分红派息方案已获通过：每10股送3股转增2股派0.6元，另每10股配5股，配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。
则该公司股票的除权除息基准价是__元。
A．10.62B．15.55C．17.47D．19.5914、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。
A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容15、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A．3B．4C．5D．716、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。
A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险17、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。
A．5000万B．1亿C．10亿D．15亿18、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。
A．3000；3000B．3000；9000C．6000；3000D．6000；600019、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由__来进行估值。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．独立的第三方20、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．300B．500C．1000D．200021、贴现债券的发行属于__。
A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是22、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。
A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D．“董事会——投资决策部门”的二级体制23、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。
A．9611B．9611.9C．9611.92D．961224、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+425、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。
A．履行保密义务B．可以传递给委托单位C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括__。
A．公司的经理人员B．公司的股东C．公司的潜在投资者D．公司的债权人2、下列收入中要征收企业所得税的有__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入3、组合型消极投资战略__。
A．重点是进行风险控制B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票4、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的__估值。
A．平均价B．收盘价C．开盘价D．预期收益的现值5、证券回购交易的另一方面是__暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方B．资金供应者C．证券购入者D．资金贷出者6、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。
A．过半数B．2/3以上C．3/4以上D．80%以上7、股份制改组的资产评估范围包括（）。
A．短期投资B．长期投资C．流动资产D．固定资产8、目前，我国公开发行的股票的交易方式是__。
A．均在交易所交易B．有一部分是在场外市场交易C．上市公司退市后在场外交易市场交易D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易9、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》10、__的收购方式又称换股。
A．用现金购买股票B．用股票购买股票C．用股票交换股票D．用资产收购股份或资产11、在我国，基金收益分配的方式中要有__。
A．现金分红B．债券分红C．分配基金单位D．分红再投资12、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有__。
A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B．自营业务部门是自营业务的执行机构C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行13、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。
A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡14、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．社会公益基金D．外国机构投资者15、证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在__。
A．有利于市场有效性的提高和资源的有效配置B．推动上市公司治理结构的完善C．倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机D．增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛选择16、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。
A．无记名股票安全性差B．无记名股票转让相对简便C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资17、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后__个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。
__A．3；1B．6；1C．3；6D．6；318、在以下__主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．深圳和上海证券交易所D．期货交易所19、从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是__。
A．债券B．长期借款C．融资租赁D．普通股20、行业分类的依据主要是__。
A．公司所处行业的类型B．公司收入或利润的来源比重C．产品的结构D．原材料的来源21、全国银行间同业拆借中心接受__监管。
A．财政部B．银监会C．中国人民银行D．证券会22、ETF基金的发行量取决于__。
A．基础指数B．投资者的数量C．每构造单位净值的高低D．发行所处国家23、国内可转换公司债券的发行方式有（）。
A．全部网上定价发行B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式24、有限责任公司的经理由__聘任或者解聘，并对其负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．董事长25、基金托管人一般通过__等方式对基金资产进行核对。
A．计算机系统B．电话银行C．登陆上海PROP远程操作平台系统D．登陆深圳IST远程操作平台系统。
证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题（2）（一）
⼀、单项选择 1.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资⾏为和投资过程。
A.有价证券 B.股票 C.股票及债券 D.有价证券及其衍⽣品 2.进⾏证券投资分析涉及到▁▁▁▁. A.决定投资⽬标和可投资资⾦的数量 B.对个别证券或证券组合的具体特征进⾏考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资⾦对各种资产的投资⽐例 D.预测证券价格涨跌的趋势 3.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁. A.投资者投资证券以盈利为⽬的，因此，在制定投资⽬标时，不必考虑亏损的可能 B.基本分析是⽤来解决"何时买卖证券"的问题 C.投资组合的修正实际上是前⾯⼏步投资过程的重复，可以忽略不做 D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题 4.从会计师事务所、银⾏、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁. A.历史资料 B.媒体信息 C.内部信息 D.实地访查 5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率⽔平？ A.⽆效市场 B.弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业⼈员的管理开始纳⼊法制轨道。
A.《证券、期货投资咨询管理暂⾏办法》 B.《证券法》 C.《证券从业⼈员管理暂⾏条例》 D.《证券、期货业从业⼈员管理暂⾏条例》 7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁. A.对价格与价值间偏离的调整 B.对市场供求均衡状态偏离的调整 C.对市场⼼理平衡状态偏离的调整 D.对价格与所反映信息内容偏离的调整 8.证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁. A.理论、信息和⽅法 B.价、量、势 C.信息、步骤、⽅法 D.策略、信息、理论 9.不以"战胜市场"为⽬的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁. A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.⼼理分析流派 D.学术分析流派 10.基本分析的理论基础建⽴在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁. A.市场的⾏为包含⼀切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B.博奕论 C.经济学、⾦融学、财务管理学及投资学等 D.⾦融资产的真实价值等于预期现⾦流的现值 11.下列说法错误的⼀项是：▁▁▁▁. A.具有较⾼提前赎回可能性的债券具有较⾼的票⾯利率，其内在价值较低 B.低利附息债券⽐⾼利附息债券的内在价值要⾼。
河南省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷
河南省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率2、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性3、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上5、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%6、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论7、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东8、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是9、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法10、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
证券从业资格考试投资分析试题
证券从业资格考试投资分析试题2017年证券从业资格考试投资分析试题证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
以下是店铺为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试投资分析试题，希望能给大家带来帮助!判断题1、收益率曲线的形状是由对未来利率变动方向的预期(B)【反映了长短期收益率之间的关系，它是市场对当前经济状况的判断，以及对未来经济走势预期的结果】2、可以把楔形看成是三角形的一种形体。
(B)3、股票现金流贴现模型的理论依据是货币具有时间价值。
(A)4、行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。
(A)5、资产负债表是一种静态报表，应反映公司在一定时期的经营状况。
(B)【利润表的】6、做牛市套利的投资者对股市长期看好，认为远期交割期货合约的涨幅会小于近期交割的股指期货合约的涨幅。
(B)7、某公司最近刚刚发放了每股2元的股利，预计该公司近两年股利稳定，但是从第三年起估计将以2%的速度递减，——些、此时公司的必要收益率足14%，那么目前合理的股价应为10.56.(B)8、证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A 和B之间的弯曲程度。
随着Po的增大，弯曲程度将增加。
(B)9、如果股票的内部收益率大于起必要收益率，表明股价被高估。
(B)10、如果股东提供的资本占企业资本总额的比例较小，则企业的风险将主要由债权人负担。
(A)11、在存在通货膨胀的情况下，如果存货的计价采用先进先出法，这样计算出来的存货周转率会偏高。
(B)12、现有的大多数金融工具或金融产品都有其特定的结构形式与风险特性。
(A)13、评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。
(A)14、扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。
证券从业资格考试《证券投资分析》真题附带答案及解析
证券从业资格考试《证券投资分析》真题附带答案及解析证券从业资格考试《证券投资分析》真题（附带答案及解析）以下是店铺整理的证券从业资格考试《证券投资分析》真题，希望对大家有所帮助1.当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有( )。
A.钢铁、汽车等重工业B.资本密集型、技术密集型产品C.少数储量集中的矿产品D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司【正确答案】D【答案解析】当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，公用事业(如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业术语接近完全垄断市场类型的行业。
2.行业处于成熟期的特点不包括( )。
A.企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B.行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现C.行业在空间转移活动继续进行D.构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有—席之地【正确答案】C3.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是( )。
A.与原有趋势相反B.与原有趋势相同C.寻找突破方向D.不能判断【正确答案】B【答案解析】旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，它们都是一个趋势的中途休整过程，休整之后，还要保持原来的趋势方向。
4.证券投资分析的目标之一是( )。
A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化D.证券投资预期收益与风险固定化【正确答案】B【答案解析】证券投资分析的目标是实现投资决策的科学性、实现证券投资净效用的最大化。
5.在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是( )。
A.国务院国有资产监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.商务部【正确答案】B【答案解析】中国人民银行是在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门。
证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）
四月下旬证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
A、收入型B、避税型C、增长型D、货币市场型【参考答案】：C【解析】考点：了解证券组合的含义、类型。
见教材第七章第一节，P321。
2、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（）。
A、1.60次B、2.5次C、3.03次D、1.74次【参考答案】：D【解析】流动比率=流动资产/流动负债因此：3--流动资产/80期末流动资产=3×80=240(万元)由于：速动比率=(流动资产-存货)/流动负债即：1.6=(240-存货)/80则：期末存货=240-1.6×80=112(万元)平均存货=(60+112)÷2=86(万元)存货周转率=营业成本/平均存货=150÷86=1.74(次)3、关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。
A、最优组合是风险最小的组合B、最优组合是收益最大的组合C、相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D、最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合【参考答案】：C4、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分类原则和结构框架。
A、道·琼斯分类法B、联合国的《国际标准产业分类》C、北美行业分类体系D、以上都不是【参考答案】：B5、只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A、市场低位B、被低估C、不稳定状态D、投资价值区域【参考答案】：D考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
见教材第一章第一节，P2。
6、（）是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
A、遵纪守法B、独立诚信C、公正公平D、勤勉尽职【参考答案】：A【解析】遵纪守法是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
证券投资分析试题及答案
证券投资分析试题及答案1.证券投资技术分析的目的是解决什么问题。
A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司2.组建证券投资组合时，需要考虑哪些因素。
A.决定投资目标和可投资资金的数量B.确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D.投资组合的修正和业绩评估3.哪种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性。
A.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息4.证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为什么。
A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场5.“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派6.根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为什么。
A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定量分析7.基本分析的优点有哪些。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短8.心理分析流派所使用判断的本质特征是什么。
A.只具有否定意义B.只具有肯定意义C.可以肯定也可以否定D.只作假设判断，不作决策判断9.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性是什么。
A.越大B.越小C.不变D.不确定10.下列哪项不属于债券投资价值的外部因素。
A.基础利率B.市场利率C.票面利率D.市场汇率11.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是什么。
A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较12.有如下两种国债：国债到期期限息票率A.10年8%B.10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。
从理论上说，当利率发生变化时，下列哪项是正确的。
A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较13.下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件？1.各种债券的名义支付金额是确定的，实际支付金额可能会受到市场利率和通货膨胀的影响。