风险和机遇应对措施一览表范例
2023年风险和机遇识别及措施确定表
类型
风险和机遇的识别
风险和机遇的评估
风险和机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性和严重性
等级
执行部门
时限
内部
人力成本加大
人员的流动员工业务素质绩效考核
风险：公司目前保安队伍稳定性需加强，用工成本不断提升，杭州城市员工生活成本高，行业难留住人；管理成本加大；需要储备大量的物业管理人才，好的人才留住需要企业文化建设，福利待遇提高，员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成服务质量造成不好的影响
1*4＝4
一般
加强学习培训
提升服务意识
走出去，请进来，努力拓展业务，向兄弟单位学习
综合部
2023
相关方
客户的需求
风险：客户对服务质量要求提高，对环境，安全等社会责任的要求也在提升，给管理带来新的挑战；
机遇：市场竞争的激烈，公司的管理水平和财务状况，会给公司带来潜在的发展的机遇
1*3＝3
一般
1加强与相关方的关系管理
综合办
2023年底
资源
费用支付和成本合理使用，
风险：本物业管理处位于杭州商业中心，进出来往的人员较多，管控风险较高，影响较大
机遇：公司向国际化管理发展，提升服务品牌和口碑，未来的物业管理向商业楼宇发展，一定可以拓展更广阔的空间
1*4＝4
一般
打造一支专业物业管理水平的团队；
加强员工的素养的培训力度，引入环境和安全的要求，进一步提升管理的软实力
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项目绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
风险与机遇及应对措施表
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
风险和机会及应对措施表
风险和机会及应对措施表风险和机会描述应对措施人员流失因个人原因离职或他公司挖角，导致人员流失- 保持公司文化，提升员工满意度；- 招聘渠道多样化，扩大员工来源渠道；- 提高薪酬福利，增强员工留存力；- 密切关注员工动向，及时发现潜在风险，做好预警和安抚工作。
经济下行宏观经济环境恶化，导致市场需求量下降，公司收入减少- 优化产品结构，增加优质、高利润产品；-降低成本，提高产品性价比；- 开拓新的市场，寻找国外或新兴市场发展空间；- 提高公司竞争力，加强品牌建设和市场宣传。
系统故障系统或设备故障导致公司业务无法正常运转- 建立健全的备份和恢复机制；- 开展定期检查和维护，防患于未然；- 增加系统和设备的容错能力和稳定性；- 提高员工的技能和应急反应能力，保证业务正常运转。
信息泄露公司敏感信息被泄漏或被黑客攻击- 增强信息安全意识，建立完善的信息安全管理制度；- 增加网络防护和入侵监测能力；-建立用户访问权限控制和数据权限控制；- 进行数据备份和恢复，以应对突发事件。
风险和机会描述应对措施技术变革技术快速发展导致公司技术落后- 不断跟进最新技术，进行技术创新和研发；-增强员工技术素质，培养高素质技术人员；-寻找技术合作伙伴和外部研发资源；- 提高公司技术领先优势，增强市场竞争力。
行业竞争同行竞争激烈，市场份额被侵蚀- 制定有效市场战略，分析市场需求和趋势；-加强技术研发和营销策略，提高公司产品竞争力；- 拓展市场，开拓新的销售渠道；- 注重产品品质和服务，提高客户满意度。
以上是风险和机会及应对措施表，针对不同的风险和机会，我们需要采取不同的应对措施，以尽量减小风险的影响，并把握机会实现发展。
在企业的发展过程中，需要时刻关注市场变化和内部风险，及时采取有效的措施，确保业务正常运转，保证企业稳健发展。
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险机遇识别、评估与应对措施表
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。
风险和机遇及其应对措施表
中
加强安全检查，发现问题及时整改。
生产技术部行管部
每季
注：风险等级15V高V25IOV中W15低V10；
编制：审核:
风险
客户关于产品质量投诉明显增加.
3X3
低
加强质量管控，对质量投诉进行及时处理。
生产技术部品管部
全年
3
产品库存
库存量较大
风险
造成资金占有较高，库存成本增加，技术改进后造成库存集压。提高了资金使用风险。
5X5
高
加强库存量控制,合理安排生产，逐步降库存量。
生产技术部
全年
呆滞品积压较多
风险
占有库存场地，增加了库存成。
5X5
高
加强呆滞品的清理。
生产技术部市场部品管部
全年
4
原材料
重要原材料的供应商单一风险源自重要原材料受供应商的影响较大，供应商选择的余地较少。
3X5
中
与供应商建立良好的合作关系，尽量建立双供应商。
生产技术部
全年
原材料质量
风险
重要原材料一旦出现质量问题，会对产品质量造成直接影响，导致批量质量问题的发生。
3X5
高
加快新研发人员的培养，使新研发人员尽快成为公司产品研发的支撑力量。
生产技术部行管部
全年
新材料、新工艺应用
风险
新材料、新工艺应用时，有可能造成生产过程产品质量不稳定，存在出现批量质量问题的风险。
3X5
中
新材料、新工艺在应用时，做好前期准备工作，加强对应用过程的跟踪。
生产技术部
全年
客户对产品性价比要求提高
5X5
高
对生产过程关键设备设立备用设备，对常用配件进行备货。
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
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风险和机遇应对措施一览表
类别风险和机遇应对措施负责人时间表备注
优势1）公司成立于69年，技术积累沉淀50年，有浓厚的人脉关系，工程施工质量、
保修服务都得到了行业内的普遍好评；
2）重视品牌建设、重口碑、守信誉，在
建设方有良好信誉；
3）技术人员、管理团队稳定、忠诚，专
业基础好，学习能力强，公司结构对复杂
多变的市场环境，有很强的适应能力；
4）和政府、银行关系好，资金流畅通，
能接政府工程1、做好顾客服务、严格管理产品生产流程、
加强品控，维持好与顾客的良好关系，争取
更大实质订单。
2、利用地理优势，严格依照规定做好顾客服
务，顾客反馈问题在24小时内予以答复，持
续提高满足顾客的意识；
3、建立良好的企业文化氛围，关心员工，提
高员工的归属感、认同感，使员工更愿意为
企业作贡献。
4、继续巩固与和政府、银行良好的合作关系
5、加强内部管理，流程优化，注意企业知识
积累；建立良好的业绩考核体系，使优秀员
工得到更大利益，激励后进员工提高业务素
质。
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
审时综合确认
劣势1）管理模式与理念比较保守、创新力不足，影响企业发展后劲；
2）工程多采用内部员工承包制，工程进
度、工程质量管理难度大；1、以行业竞争对手（如江西三龙）为标杆，
缩小差距。
2、强化内部管理，使企业流程优化，要求各
承包人按标准流程实施，确保工程进度、工
李根牙
刘爱钧
易振平
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
3）与先进企业比，管理规范程度不足，在抓住要求比较高的市场机遇方面比较吃力；
4）营销力量薄弱，依赖客户主动上门或客户互相介绍工程。
程质量。
3、注意营销团队、服务意识培养，真诚服务
客户提高客户认同度，赢得发展机会。
4、与顾客保持良好的合作关系，确保实质客
户群，开发潜在客户。
审时综合确认
机会1）城市规模继续扩大，有一批如机关、幼儿园、市政、新项目工程；
2）随着居民对环境的日益敏感，有一批
改造项目机遇。
3）政府推进退耕还林基本口粮田建设项
目推出。
1、利用公司技术优势，强势争取政府项目。
2、施工过程注意减少对居民的打扰，树立形
象，争取更多的工程。
3、继续拓展新的业务项目。
李根牙
刘爱钧
易振平
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
审时综合确认
危胁1）用工成本逐年上升，
2）随着工程施工领域技术的进步，提出
的技术需求的难度越来越大，对工程质量
和服务的要求也日益提高；
3）资金回笼周期长，增加企业营运困难。
1、加强员工技能培训，使员工发挥更大作用，
能应付不同领域的业务活动，间接降低用工
成本；
2、建立组织知识库，积累施工技术，应对挑
战；
3、强化互利关系，争取资金回笼。
李根牙
刘爱钧
易振
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
审时综合确认
供方期望提供给供方准确的采购信息下单前确认采购计划内容，确保采购信息充
分。
刘智每次下单前
顾客期望确保工程质量、履行工程质量保修建立工程施工与保修制度，规范相关活动，
严格按合同约定实施。
易振不每个工程实施
前
政府部门、监理单位、雇员、社区居民等其他相关方
期望抓施工安全管理，措施到位，无安全生产
事故
依法用工，确保劳动用工安全，缴纳社保。
依法进行环境污染治理
保障产品质量、确保施工材料、施工质量。
特种设备按时检验
1、施工组织设计中对环保、安全做适当规划；
2、依法检定特种设备，确保质量、安全成本
投入；
2、确保环境治理工作实施，减少环境污染；
3、合法用工，缴纳社保，提高福利待遇。
4、巩固质量保证制度，生产合格产品。
李根牙
刘爱钧
易振
季度跟踪考核
2018年底前综
合考评
2019年管理评
审时综合确认
编制：批准：日期：。