质量重大风险控制计划表
重大隐患风险档案
落实人
完成时间
1
2
备注
对本措施的风险控制计划以序号排序为优先控制顺序
编制： 审批： 时间：
风险控制措施及落实(隐患治理记录)
重大风险名称
液氯泄漏
管理现状
控制措施优先顺序及计划
顺序
控制措施内容
责任人
时间
资金
1
2
措施落实情况及评审
责任人
时间
1
2
控制措施未落实原因分析及整改计划
重大事故隐患档案表
编号： 隐患编号：
隐患所属单位： 隐患排查时间：
重大隐患名称
隐患部位
可能发生的危害
治理到位前的安全防范措施
重大隐患治理概况
评价报告技术结论
评审意见
治理时间表
责任人
重大隐患风险档案
重大风险清单
序号
风险名称
危ห้องสมุดไป่ตู้后果
风险级别
地点
现有控制措施
改进措施
参考序号
无
编制：段令贤日期：审核：尚玉波日期：批准：纪艳霞日期：风险控制措施/隐患整改计划
根据公司实际生产经营情况，现将重大风险、重大隐患控制措施计划如下：
序号
风险（危险源）名称
现有控制措施
改进措施
计划完成日期
所需资金（元）
重大质量风险项及其控制计划清单
序号
风险项
风险源
可能导致的问题
风险级别
控制措施
备注
1
高标号（C50及以上）砼浇注
用错标号，低标号代替高标号
混凝土强度不达标
重大
a-d
高低标号交界处，措施不到位，低标号流入高标号位置
混凝土强度不达标
重大
a-d
砼养护不到位
混凝土强度不达标
重大
a-d
2
地下室外墙、顶板、屋面防水
重大
a-d
混凝土灌注质量控制措施不当
重大
a-d
5
水下混凝土
混凝土塌落度等控制
混凝土强度不达标
重大
a-d
混凝土灌注质量控制措施不当
混凝土质量缺陷
重大
a-d
6
深基坑土方开挖
边坡支护与土方开挖方法不当
基坑坍塌
重大
a-d
基坑变形监测不到位
基坑坍塌
重大
a-d
7
劲性柱、梁施工
钢结构的定位及连接施工质量不符合要求
钢结构强度不达标
重大
a-d
砼浇筑质量控制不到位
混凝土强度不达标
重大
a-d
8
其他工程
控制措施（a-d）：a、制定专项方案及评审；b、分层级交底；c、监督与旁站施工；d、检查验收。
编制： 审核：
审批： 日期：
结构未做闭水试验、渗漏检查
漏水，渗水
重大
a-d
防水基层处理不合规
漏水，渗水
重大
a-d
防水施工未按规范进行
漏水，渗水
重大
a-d
女儿墙变形缝等细部处理不当
重大危险与不可容许危险清单及控制计划
重大危险及不可容许危险清单及控制计划（HA02---04）共3页第1页
序号
作业或设备活动
危险因素
可能导致的事故
危险级别
控制措施
备注
1
塔吊、电梯、物料提升机、打桩机拆装、使用
违章操作
信号不明
限位装置失灵
钢丝绳磨损
吊装捆绑不牢
基础沉降
附墙装置不牢固
高空坠物伤人
吊物撞击伤人
装拆时坠物伤人
塔机倒塌
多机作业碰撞
18
各工种作业
违章作业
个人防护用品使用不当
职业病
2
2
加强操作人员责任心教育和技术培训。
编制：工程管理部日期：审批：日期
重大风险与不可容许风险清单及控制计划
表MS05-04
序号
作业或设备活动
风险因素
可能导致的事故
风险级别
控制措施
备注
1
塔吊、电梯、物料提升机、打桩机拆装、使用
违章操作
信号不明
限位装置失灵
2
制定操作规程；机操工持证上岗；由项目部验收合格后使用；接地电阻测试；加强管理，定期检查和维护；加强操作人员责任心教育和技术培训。
3
防水工程
明火危险
有毒气体危害
火灾
中毒
2
2
制定消防措施；及时发放防毒用具；加强操作人员责任心教育和技术培训。
4
基础工程
运动物危害
机械危害
防护缺陷
边坡塌方
机械伤害
坠落
2
2
2
表MS05-04
序号
作业或设备活动
风险因素
可能导致的事故
风险级别
控制措施
重大风险点和关键质量控制点实施计划
遵义220kV 海龙变I 号主变增容工程重大风险点管控实施计划遵义220kV 海龙变I 号主变增容工程重大风险点施工为变压器安装和高空作业，我们要将风险点控制在最低的情况下安全施工，以保证人生和财产安全。
一、变压器安装工艺流程见下图：变压器施工流程图1）施工准备a.主变压器是变电站中最重要的设备，也是变电站最大的设备，由于安装工艺复杂，所以将变压器安装既作为主要工序又作为特殊工序进行控制。
施工前，在熟悉工程设计资料、变压器出厂技术文件的前提下编写详细作业指导书，并在施工准备现场验收及保管变压器油处理及试验现场组装 附件检查试验油枕检查冷却装置检查试验就位清洗胶囊检漏 检查试验残油试验干燥判断 套管检查试验升高座检查试验充干燥空气排氮 附件清点检查试验内部检查冷却装置及储油柜安装抽真空及真空注油升高座及套管安装 补充油处理及试验补充注油 热油循环 整体密封试验 电气交接试验 扫尾与竣工得到监理工程师及厂家现场服务人员确认后实施，以确保变压器的安装质量和变压器的安全。
b.安装前要认真熟悉施工图，制造厂安装使用说明书，并进行技术交底。
c.变压器就位前，对土建基础检查验收，其尺寸及强度满足设计及规程要求。
d.对冲击记录仪，应与制造厂家和工程监理一并检查，掌握设备在运输和装卸中是否受冲击的情况，并记录其指示值。
e.检查充氮（或充干燥空气）运输的气体压力，每天定时观测并记录，若压力不足，要查明原因，处理后需补充氮气，或干燥空气，使油箱内保持正压。
f.搭设工棚和滤油棚，备齐防火设施。
g.对附件进行清点计数，通知制造厂前来并与监理工程师共同清点，根据拆卸一览表和装箱单开箱检查其附件规格、型号、数量是否与装箱单相符，是否符合设计要求，如发现残缺应作详细记录，并与监理工程师及制造厂共同协商，拿出处理意见，以便即时补发和处理。
h.附件检查试验冷却器外表漆膜应完好无锈蚀，无碰撞变形，法兰端面平整。
安装前用合格变压器油经净油机（压力式滤油机）循环冲洗干净，并将残油排尽。
重大质量风险控制措施表 (建筑公司)
重大质量风险控制措施表（建筑施工）
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
一
分包管理
产品供应类
1
劳务纠纷引起人员情绪波动
完善合同；加强过程中沟通教育；一经发现严肃处理；
合同
2
作业人员超越资质作业
加强对作业人员资质的管理，建立台账，作业前对证件进行核对；过程中加强检查；
考核评价制度、验收文件
3
砼原材料不符合要求
严格砼商的选择，加强过程监控，特殊部位特别对待，确保砼供应质量
检测报告
九
工艺工法
交付产品类
1
施工方案、技术交底针对性、操作性不强
加强施工方案编制的培训；组织多方审核；
审核反馈
2
…
变更台账；
2
设计变更未执行
加强对设计变更的管理，变更内容在图纸上注明
施工图纸
四
施工组织项目管理类Βιβλιοθήκη 1分包质检人员未配置
明确合同条款；加强过程监督；加强考核；
合同、考核记录
2
越点施工
严肃质检计划执行，建立考核；
质检计划
3
重大施工方案未识别，未组织专家评审
严格按建质87号文进行重大方案要求评审
方案评审文件、签字页
施工记录、质检记录
2
施工过程中出现砼蜂窝、麻面等质量通病
加强施工管理，做好质量通病策划；加强各级质检；
会审记录；质检记录
3
施工过程中出现外墙开孔与要求不一致，墙板孔洞不美观，使用火焰切割等
强化图纸会审，加强各专业协调，加强过程管理、成品保护管理
图纸会审、联系单等
质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编制/日期：审核/日期：批准/日期：说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。
其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。
战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。
对于A级风险Risk 且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk必须选择“规避风险Risk”。
对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。
不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适
应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
危险源辨识、评价汇总表
危险源辨识评价汇总表版本号：A评审人员:全体人员评审时间：2018.01.22危险源识别评价表注：1、L—可能性；E—发生频率；C—危害程度；2、风险等级：如果风险值D≥70则为重大风险，对应危险源为重大危险源；D<70为一般风险；3、风险控制计划：A—制定目标指标、管理方案；B—制定控制程序；C—教育和培训；D—制定应急预案；E—加强现场监督检查。
危险源识别评价表注：1、L—可能性；E—发生频率；C—危害程度；2、风险等级：如果风险值D≥70则为重大风险，对应危险源为重大危险源；D<70为一般风险；3、风险控制计划：A—制定目标指标、管理方案；B—制定控制程序；C—教育和培训；D—制定应急预案；E—加强现场监督检查。
危险源识别评价表2、风险等级：如果风险值D≥70则为重大风险，对应危险源为重大危险源；D<70为一般风险；3、风险控制计划：A—制定目标指标、管理方案；B—制定控制程序；C—教育和培训；D—制定应急预案；E—加强现场监督检查。
危险源识别评价表2、风险等级：如果风险值D≥70则为重大风险，对应危险源为重大危险源；D<70为一般风险；3、风险控制计划：A—制定目标指标、管理方案；B—制定控制程序；C—教育和培训；D—制定应急预案；E—加强现场监督检查。
危险源识别评价表危险源识别评价表危险源识别评价表危险源识别评价表注：1、L—可能性；E—发生频率；C—危害程度；2、风险等级：如果风险值D≥70则为重大风险，对应危险源为重大危险源；D<70为一般风险；3、风险控制计划：A—制定目标指标、管理方案；B—制定控制程序；C—教育和培训；D—制定应急预案；E—加强现场监督检查。
重大质量风险控制措施表
2
设计变更未执行
加强对设计变更的管理，变更内容在图纸上注明
施工图纸
四
施工组织
项目管理类
1
分包质检人员未配置
明确合同条款；加强过程监督；加强考核；
合同、考核记录
2
越点施工
严肃质检计划执行，建立考核；
质检计划
3
重大施工方案未识别，未组织专家评审
严格按建质87号文进行重大方案要求评审
方案评审文件、签字页
附表1
重大质量风险控制措施表（建筑施工）序号 Nhomakorabea风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
一
分包管理
产品供应类
1
劳务纠纷引起人员情绪波动
完善合同；加强过程中沟通教育；一经发现严肃处理；
合同
2
作业人员超越资质作业
加强对作业人员资质的管理，建立台账，作业前对证件进行核对；过程中加强检查；
考核评价制度、验收文件
3
砼原材料不符合要求
严格砼商的选择，加强过程监控，特殊部位特别对待，确保砼供应质量
检测报告
九
工艺工法
交付产品类
1
施工方案、技术交底针对性、操作性不强
加强施工方案编制的培训；组织多方审核；
审核反馈
2
…
资质台账
3
分包队伍自有机工具引起事故
加强对分包队伍自带机工具及驾驶员管理，建立台账，明确工具检测状态。
资质台账
5
超越资质承包
配合合同部门加强分包管理，严格资格审查，杜绝超越资承包。
二
质量检验
生产过程类
1
基坑、承重架坍塌等事故造成重大质量安全风险
质量安全风险管理“一图四表”法实施细则
铁路建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施细则一、编制目的为认真贯彻落实有关铁路建设质量安全风险管理的要求，进一步强化铁路建设项目质量安全风险管理，落实风险处理措施，最大程度地降低铁路建设质量安全风险，确保铁路工程建设和运营安全。
二、编制依据1.《铁路建设工程风险管理技术标准》（Q/CR9006-2014）2.《中国铁路上海局集团有限公司〈建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施意见〉的通知》（上铁建发〔2019〕12号）3.《中国铁路上海局集团有限公司南京枢纽指挥部关于公布<铁路建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施细则>的通知》（宁枢纽工指安发〔2019〕98号）三、使用范围本细则适用于安琥城际铁路站前4标铺架工程。
四、工作要求（一）四项原则1．落实“首要首抓”原则“首要首抓”即各层面的“一把手”组织召开首次“一图四表”法应用的推进会；组织召开首次质量、安全风险的识别会、评估会、控制会。
“一把手”对于质量安全风险管理“一图四表”的理念和认识，是决定工法推进力度的关键因素。
安全风险辨识活动是全程性的，决定总体思路，决定总体安排推进，因此首次安全风险辨识活动必须由分部第一负责人主持，领导班子、各部室负责人、班组长参加，并负责贯彻落实。
2.落实“系统推进”原则铁路工程项目建设的系统性要求质量、安全风险管理必须系统推进，因此“一图四表”法的组织实施，项目部、各分部须共同参加。
3.落实“分层开展”原则根据自身工作特点，各管理层、班组分层开展“一图四表”法工作，组织开展辨识、评估、监控措施审核论证，使风险管理层次清晰、管理重点和卡控措施简明。
4.落实“动态管理”原则根据施工组织条件、工程环境和工程的推进，质量、安全风险也随之发生变化。
当工程环境、生产要素、施工作业内容等发生较大变化，或现场风险监测及反馈发现所公示的内容与现场实际发生较大偏差时，应重新开展风险辨识、评估，制定和采取针对性的措施，及时更新风险辨识登记表和风险控制计划责任展开表，实行动态管理。
重大危险源危害及控制计划清单
高处坠落
外落水管安装
防坠落的个人防护用品缺陷
坠落者受伤害
作业区人员
现在/正常
4
4、5
13
物体打击
高处堆放料具
堆放在临边的料具失稳
下落物件伤人
作业区人员
现在/正常
3
3、5
14
触电
现场用电线路使用中
漏电保护器损坏
人员受电击
作业区人员
现在/正常
3
3、5
15
火灾
焊接、切割作业
警戒缺陷
伤害、财损
作业区人员
3
触电
施工临时用电
施工用电未施行“一机一闸一漏一箱”
触电伤害
作业区人员
现在/正常
3
3、5
4
触电
施工临时用电
用电设备接地不符合要求
触电伤害
作业区人员
现在/正常
3
3、5
5
高处坠落
施工电梯使用
提升吊索有缺陷、电气控制电路有缺陷
坠落者受伤害
作业区人员
现在/正常
4
4、5
6
火灾
电焊作业
与易燃物品距离小于安全距离
重大危险源（危害）及其控制计划清单
序号
事故类别
作业活动
危害因素
可能导致的事故
涉及相关方
时态/状态
风险级别
控制计划
备注
10
车辆伤害
场内车辆驾驶
行进速度过快，超载或违章驾驶
人身伤害
作业区人员
现在/正常
3
3、5
11
火灾、爆炸
气焊作业
氧气乙炔施工过程中倒放、乙炔无防回火装置