证券投资基金代销业务操作流程图
客户办理撤销上海指定交易深圳股票转托管以及销户业务流程图
业务流程说明一、撤销上海指定交易、深圳股票转托管以及销户业务流程：1、T日客户到所属客户经理处领取《撤销指定交易、转托管及结息归本申请表》；客户填写完毕交给工作人员，进行审批流程。
2、客户凭经审批的申请表到柜台办理撤销上海指定交易与深圳股票转托管业务。
（深圳股票转托管和撤销上海指定交易申请当天交易时间完成，）3、深圳股票转托管T+1到帐，上海撤销指定交易T+0到帐。
4、第二天（T+1）交易时间客户临柜办理销户手续。
备注：1、转托管撤销业务要求客户本人临柜办理；2、应出示本人有效证件与上海、深圳A股或者B股股东账户卡原件；3、转托管撤销业务只能在交易所开市时间星期一至星期五的上午9:00-11:30和下午13:00-15:00办理；非开市时间无法办理。
4、如客户只需办理开放式基金转托管业务的，在柜台办理即可。
（流程和A股一样）二、信用帐户销户流程：1、T+0客户带齐有效证件及信用帐户股东卡临柜申请利息结算、信用帐户无负债、提出终止融资融券合同申请。
2、T+1营业部向信用交易总部提交客户终止融资融券合同申请。
3、T+3信用交易总部审批通过终止融资融券合同申请。
3、T+4营业部通知客户带齐有效证件临柜注销信用帐户股东卡、信用资金帐户。
(客户实际办理流程应该比上述时间较快)三、开放式基金帐户销户：1.T日前投资者将基金账户中的基金单位全部赎回。
2.T+1日销户时应提供（1）机构投资者：A、法定代表人证明书和法定代表人授权委托书、法定代表人身份证复印件；B、授权委托人的有效身份证件及复印件；C、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件；D、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》），加盖公章和法定代表人签章。
（2）个人投资者:A、本人有效身份证件及复印件；B、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》）。
银行证券投资基金代销业务前台操作规程
附件2：xx银行证券投资基金代销业务前台操作规程第一章签约第一条投资者在办理基金开户、认购、申购与赎回等业务前，应先通过我行柜台向我行提出书面申请，办理基金账户签约。
个人投资者还可通过网上银行、手机银行、自助终端等自助渠道办理。
第二条原则上一个客户在我行只能签约一个结算账户，通过客户签约，客户在我行的结算账户与基金账户将建立起一一对应的关系。
第三条个人客户以我行的银行卡或存折签约，机构客户以在我行开立的结算账户签约。
第四条通过柜台办理的，我行各营业网点根据《基金招募说明书》、《基金契约》等有关对投资者资格的规定，为基金投资者办理签约。
具体操作流程如下：1、投资者签约前必须阅读《xx银行基金投资人权益须知》，完成《xx银行客户风险评估问卷》（机构客户免填），填写《xx银行开放式基金签约类业务申请表》（附件2-1），并提供以下材料：（1）机构投资者：在我行开立的用于资金清算的银行账号、企业营业执照(事业单位法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书) 正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、经办人有效证件及复印件。
（2）个人投资者：本人有效身份证明原件及复印件、在我行开立的用于资金清算的银行卡或存折。
2、受理网点经办人员须仔细核对投资者所提供的材料，并对签约申请材料的填写（个人投资者签名、机构投资者的印章及经办人签名等）进行检查，对不符合条件者应予以拒绝。
核对无误后，进入基金代销系统登记，提交成功后打印《基金签约类业务申请表》一式三联，加盖业务章及经办人名章。
第一联作为传票，第二联与客户提交的资料一起由受理网点专夹保管，第三联交给投资者作为回单。
第五条《xx银行客户风险评估问卷》是由我行根据中国银行业监督委员会颁布的《商业银行个人理财业务风险管理指引》、中国证券业监督委员会下发的《关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知》的有关要求，由总行统一制订并制作的调查资料，用于揭示基金投资风险，帮助客户了解自己的风险偏好，便于我行据此为客户提供更准确的金融服务。
基金销售业务操作流程
乐视资产管理（青岛）有限公司基金销售业务操作流程为规范公司开放式证券投资基金（以下简称“基金”）销售业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等有关法律、法规，制定本操作流程。
第一章基金产品销售决策流程第一条基金产品的选择流程1.选择销售首发基金产品时，由公司基金产品部对基金管理公司进行审慎调查，充分了解基金管理公司的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，形成书面调查报告；2.基金产品部根据上述调查报告以及公司基金销售业务的实际需要，做出是否向公司基金销售业务决策审核小组提交销售立项申请的决定；3.基金产品的销售立项申请需由审核小组负责人和公司基金销售业务支持经理签字。
第二条信息技术部应将具有公司或基金评价资格的机构对基金产品的评级结果、评级方法及其说明在公司网站向投资者公示。
基金产品风险评价每季度进行更新，过往评价结果作为历史记录保存。
第二章基金账户开立、销户、资料修改操作流程第三条凡从事开放式基金交易的投资者必须拥有基金账户。
除法律法规另有规定外，每个投资者在每家基金管理公司只能开立一个基金账户。
第四条开立基金账户业务流程：1.投资者开立基金账户应提供以下资料：（1）个人投资者申请开立基金账户时，由本人前往公司基金销售网点填写《开放式基金账户业务申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。
委托他人代办的，还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件；（2）机构投资者申请开立基金账户时，由法定代表人或授权代表前往基金销售网点填写《开放式基金账户业务申请表》，提供工商行政管理机关颁发的企业法人营业执照（副本）或民政部门或其它部门颁发的法人注册登记证书，授权代表的有效身份证明文件及复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）和法定代表人的有效身份证明文件；（3）向投资人提供《投资人权益须知》，使投资人了解相关权益。
证券投资基金代销业务资格核准流程图
审核关注点：材料的齐备性、公司财务状况、公司合规
异议
性、人员资质及配备情况、公司内控制度、信息管理平
台功能实现情况、销售适用性实施情况等。
审核方式：征求意见、审查、现场核查等。
ห้องสมุดไป่ตู้
证券投资基金代销业务资格核准流程图
审核依据：证券投资基金销售管理办法（中国证监会令第 20 号）、中国证监会关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知（证监基金字[2004]106 号）、证券投 资基金销售业务信息管理平台管理规定（证监基金字[2007]76 号）、证券投资基金销售机构内部控制指导意见（证监基金字[2007]277 号）、证券投资基金销售适 用性指导意见（证监基金字[2007]278 号）
审核期限：20 个工作日（反馈意见和现场检查等时间除外）
机构向 办公厅 报申请
材料
材料齐备
且机构部、 银监会无
不
异议
受
审核材料
完备性，
同时征求银
监会或
不
机构部意见
齐
备
理
补
正
齐
后
备
受
理
实 质 性 审 查
反 馈 意 见
要求 补充 修改 材料 并 审核
予 核 准
补
正
核
不
准
予
补正后 材料仍
受
不齐备
理
或机构
部、银 监会有
2.2《开放式基金代销业务操作规程(2007年修订)》
开放式基金代销业务操作规程（2007年修订）代理开放式基金销售业务是指本行与基金管理公司签定代销协议，通过网点柜台、网上银行、电话银行等交易渠道为投资者办理开放式基金的认购、申购、赎回及其他相关业务。
持兴业卡的自然人投资者可以在全行通买通卖，机构法人投资者只能在资金账户开户网点办理基金买卖业务。
第一节概述一、柜面接受投资者交易申请前的准备工作本行营业网点在接受投资者交易申请之前，总分行必须做如下准备工作：(一)总行基金业务管理部门设置基金交易参数；(二)总行清算中心开立用于全行基金交易的清算账户；(三)营业网点使用（2043-基金参数下载）交易下载：基金信息表、注册登记机构信息表、销售机构信息表、证券席位号。
二、投资者在本行进行基金交易的相关规定（一）投资者办理登记自动代理服务、注销自动代理服务、更换自动代理服务的银行账户，开立基金账户、注销基金账户，登记交易关系、注销交易关系，登记对应关系、注销对应关系、修改对应关系，修改投资者、基金认购、申购、赎回、转换、撤单、定时定额投资、转托管、跨市场转托管、修改收益分配方式、非交易过户、基金账户卡挂失解挂、基金冻结解冻等业务，需填写相应的《基金业务申请单》。
投资者填写的业务申请单一式两联，第一联留存作业务凭证，第二联交投资者。
（二）业务申请经注册登记机构确认后（一般为T+1确认），投资者可以凭银行打印的业务受理单到营业网点柜台查询业务确认情况。
（三）投资者操作介质的规定1、个人投资者必须先在本行开立兴业卡（或活期存折，活期存折的币别与基金的币别一致），兴业卡（或活期存折）必须留有密码。
2、机构投资者必须先在本行开立能用于资金转账的结算账户，预留印鉴片；投资者在本行办理基金业务时，柜面业务人员须核对印鉴片。
（四）身份证明文件的规定1、自然人：身份证、护照、军官证、士兵证。
2、机构：营业执照、法人代码证、行政机关、社会团体。
注意事项：投资者基金账户的基金余额不为零、基金权益不为零、且存在未完成交易时，不得将资金账户消户。
券商代销私募基金业务流程
券商代销私募基金业务流程
券商代销私募基金的业务流程主要包括以下步骤：
1. 接洽客户：券商的销售团队会积极开展市场调研和宣传，主动接洽潜在客户，向其介绍私募基金产品的基本情况和投资策略，引导客户逐步了解基金产品，建立起基金产品与客户的联系。
在此过程中，销售团队应保持诚信、透明的态度，对客户提出的问题给予详尽的解答。
2. 客户资质审核：由于私募投资基金的募集仅限于特定投资者，因此券商需要对客户的资质进行审核，以确保客户符合相关法律法规和公司的投资者适当性管理要求。
3. 产品风险评估：券商需要对私募基金产品进行风险评估，包括但不限于对基金的投资策略、管理团队、历史业绩等方面进行全面了解和分析，以确保产品符合客户的风险偏好和投资需求。
4. 签订代销协议：如果客户通过了资质审核并选择了相应的私募基金产品，券商将与客户签订代销协议，明确双方的权利和义务。
5. 资金划转：客户根据代销协议将投资款项划转到券商指定的账户中，券商再按照协议规定的时限将款项划转到私募基金产品的托管账户中。
6. 售后服务：券商提供售后服务，包括定期向客户报告产品的运作情况、提供投资咨询等。
需要注意的是，不同券商代销私募基金的具体流程可能有所不同，上述流程仅供参考。
同时，在选择私募基金产品时，投资者应谨慎选择、理性投资，并了解相关风险。
银行证券投资基金销售业务操作流程
xx银行证券投资基金销售业务操作流程xx总发〔xx〕413号附件2,xx年12月26日印发第一章总则第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《xx银行证券投资基金销售业务管理实施办法》及其他证监会有关规定、xx银行（以下简称我行）有关规章制度，制定本流程。
第二条在本流程中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：（一）投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称。
（二）个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人。
（三）机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
（四）基金管理公司：本流程特指委托我行办理基金销售业务的基金管理公司。
（五）注册登记机构：本流程特指办理我行代销基金的注册登记业务的机构，包括基金管理公司与其指定的其他代办机构。
（六）资金账户：投资人在我行开立的用于基金交易的资金结算账户，包括个人结算账户、机构投资者的单位结算账户，也即基金交易账户。
（七）基金账户：指注册登记机构为投资人开立的由其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
我行代销基金的基金账户由我行代办。
（八）开放日：基金管理公司在基金合同中约定的办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期。
第三条证券投资基金代理销售网络由总、分、支行营业网点共同组成。
总行个金部负责代理销售业务的组织、管理和监督；各营业网点负责证券投资基金的代理销售。
第二章销售适用性检查、签约、开户第四条投资者在办理基金认购、申购与赎回等业务前，须先向我行各基金销售网点提出书面申请,仔细阅读《xx银行基金投资人权益须知》，并接受本行投资人风险承受能力测试，方可办理基金业务签约及基金账户开户。
证券投资基金代销业务操作流程图
华西证券有限责任公司证券投资基金代销业务操作流程第一章总则 (3)第二章基金代销业务概况 (3)第三章资金账户 (5)第四章基金账户类业务流程 (6)第一节基金账户的开立 (6)第二节基金账户的登记 (10)第三节基金账户的取消登记 (11)第四节基金账户的注销 (12)第五节基金账户的资料变更 (14)第六节基金账户的查询 (17)第七节基金账户的挂失（解挂）补办 (18)第八节基金账户和基金份额的冻结、解冻 (20)第五章基金交易类业务流程 (20)第一节基金认购、申购业务 (20)第二节基金赎回业务 (25)第三节基金分红 (28)第四节基金转托管业务 (30)第五节基金非交易过户业务 (32)第六节基金转换业务 (35)第七节基金定期定额申购业务 ........ 错误!未定义书签。
第六章业务复核和差错处理 .. (36)第七章附则 (37)附件 (38)证券投资基金投资人权益须知 ......... 错误!未定义书签。
开放式基金账户注册／登记申请表 .. (42)开放式基金账户注销／取消登记申请表 (43)开放式基金账户资料变更申请表 (44)开放式基金账户查询申请表 (46)开放式基金账户挂失（解挂）补办申请表 (47)开放式基金认购/申购申请表 (49)开放式基金委托撤单申请表 (50)开放式基金赎回申请表 (51)开放式基金转托管申请表 (52)开放式基金非交易过户申请表 (53)开放式基金转换申请表 (55)开放式基金定期定额申购申请/变更表 .. 错误!未定义书签。
第一章总则第一条为了规华西证券有限责任公司（以下简称“本公司”）证券投资基金代销业务的运作和销售人员的行为，确保本公司证券投资基金代销业务合规、顺利地开展，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构部控制指导意见》和国家其他相关法律、法规的规定，结合本公司业务的实际情况以及各基金管理公司“开放式基金业务规则”，特制订本操作流程（以下简称本流程）。
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华西证券有限责任公司证券投资基金代销业务操作流程第一章总则 (3)第二章基金代销业务概况 (3)第三章资金账户 (5)第四章基金账户类业务流程 (6)第一节基金账户的开立 (6)第二节基金账户的登记 (10)第三节基金账户的取消登记 (11)第四节基金账户的注销 (12)第五节基金账户的资料变更 (14)第六节基金账户的查询 (17)第七节基金账户的挂失（解挂）补办 (18)第八节基金账户和基金份额的冻结、解冻 (20)第五章基金交易类业务流程 (20)第一节基金认购、申购业务 (20)第二节基金赎回业务 (25)第三节基金分红 (28)第四节基金转托管业务 (30)第五节基金非交易过户业务 (32)第六节基金转换业务 (35)第七节基金定期定额申购业务 ........ 错误!未定义书签。
第六章业务复核和差错处理 .. (36)第七章附则 (37)附件 (38)证券投资基金投资人权益须知 ......... 错误!未定义书签。
开放式基金账户注册／登记申请表 .. (42)开放式基金账户注销／取消登记申请表 (43)开放式基金账户资料变更申请表 (44)开放式基金账户查询申请表 (46)开放式基金账户挂失（解挂）补办申请表 (47)开放式基金认购/申购申请表 (49)开放式基金委托撤单申请表 (50)开放式基金赎回申请表 (51)开放式基金转托管申请表 (52)开放式基金非交易过户申请表 (53)开放式基金转换申请表 (55)开放式基金定期定额申购申请/变更表 .. 错误!未定义书签。
第一章总则第一条为了规华西证券有限责任公司（以下简称“本公司”）证券投资基金代销业务的运作和销售人员的行为，确保本公司证券投资基金代销业务合规、顺利地开展，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构部控制指导意见》和国家其他相关法律、法规的规定，结合本公司业务的实际情况以及各基金管理公司“开放式基金业务规则”，特制订本操作流程（以下简称本流程）。
第二条开放式基金注册登记机构(以下简称:TA)一般由基金管理公司担任，或者由基金管理公司委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称：中登公司）担任。
第三条本公司各代销网点设开放式基金业务柜台，受理开放式基金代销业务，在柜台相关业务操作中，经办人员必须严格审核客户提供的证件的合法性、真实性和有效性。
第四条本流程适用于本公司所代销的开放式基金。
在基金账户、资金账户等业务操作中，对本流程未明确的，按照公司现行代理开户业务规程、证券代理买卖业务规程、权限管理办法等有关规定办理。
第五条各营业部在开展业务时，应认真学习并严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构部控制指导意见》等法律法规的相关规定。
第二章基金代销业务概述第六条基金代销业务主要分为账户类业务和交易类业务：(一)账户类业务，包括开放式基金账户的开立/登记、基金账户的取消登记/注销、基金账户的资料变更、基金账户的查询、基金账户的挂失（解挂）补办、基金账户的冻结/解冻（部分业务由营业部工作人员配合投资者向基金公司提出申请）等业务；(二)交易类业务，指可以直接导致客户可用的基金份额权益发生变动的业务，包括：基金认购、申购、赎回、分红、转托管、非交易过户、转换、定期定额申购（部分业务由营业部工作人员配合投资者向基金公司提出申请）等业务。
第七条基金的认购、申购、赎回等一般交易类业务可以通过网上交易、委托等多种委托方式实现，其余交易类业务和账户类业务需客户到营业部柜台办理。
第八条认购、申购、赎回证券投资基金的客户必须在公司所属营业部开立证券交易结算账户（其即客户代码），并拥有相应基金管理公司的基金账户。
认购、申购基金前必须通过银证转账的方式将足额资金划入与该证券交易账户对应的客户交易结算资金账户。
第九条各项业务的受理时间为交易所正常开市时间，即开市交易日的9：30-15：00之间投资者递交业务申请，柜员予以办理。
15：00后的交易类申请则自动顺延至下一交易日。
第十条不同的基金管理公司有不同的业务规则，因此代理业务也不相同，营业部柜员在办理基金业务时必须详细阅读相应基金管理人的“开放式基金业务规则”。
第十一条关于授权委托的说明个人客户有关基金的各项操作，须由本人临柜办理。
若有特殊情况需指定授权代理人的，须办理授权委托手续，但基金账户的开立/登记与取消登记/注销必须由本人亲自办理。
授权委托的程序：个人客户如需指定授权代理人，则双方须同时去代销网点办理授权委托手续，填写“授权委托书”，提供双方的原件；或提供经公证机关依法公证的《授权委托书》和授权代理人原件。
以后授权代理人可根据授权委托的容，代理进行基金的有关操作。
机构客户办理授权委托手续，须提供工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书（以下统称营业执照或注册登记书），复印件需加盖机构公章；含相关容的“授权委托书”，加盖机构公章和法人代表签章；加盖公章的授权人（法定代表人）复印件、法定代表人明书和授权代理人的原件。
办理授权委托业务，对个人客户留存《授权委托书》原件一份、授权人和授权代理人复印件；对机构客户，留存营业执照或注册登记书复印件（加盖公章）、机构授权委托书原件一份、授权人和授权代理人复印件。
本流程中有关授权委托事项根据本条说明办理，如无特殊说明，本流程中所述业务视为客户本人亲自申请办理，或在充分授权下申请办理。
第三章资金账户第十二条客户购买开放式基金需在公司代销网点开立资金账户，客户所有开放式基金业务发生的资金往来均与其资金账户相关。
第十三条资金账户的开立及各类控制业务仍按公司证券代理买卖业务规程中有关资金账户的规定办理。
第十四条客户认购、申购开放式基金的同时，委托款即时从客户的资金账户中冻结。
客户赎回款、红利款均在规定的日期划入客户资金账户。
第四章基金账户类业务流程第一节基金账户的开立第十五条基金账户是基金管理公司为基金投资者开立的账户，用以记录基金投资者持有的由该基金管理公司办理注册登记的基金的单位余额及其变动情况。
投资者投资证券投资基金时，必须首先申请开立相应的基金管理公司的基金账户。
第十六条柜台业务流程(一)个人客户个人客户指年满16周岁的合法持有现时有效的中华人民国居民的中国居民，法律、法规及其他有关规定禁止购买开放式基金者除外。
个人客户开户时应提供：1、本人有效明文件（包括：中华人民国居民、军人证、武警证、士兵证、护照等，以下简称“本人有效件”）及复印件；2、已开立资金账户的应提供相关资金账户卡；3、投资者已开立基金公司基金账户的，应提供基金公司基金账户卡，（如无法提供基金账户卡的，应告知准确的基金账号）；4、填写“华西证券有限责任公司开放式基金账户开户申请表”(以下简称“开户申请表”)（附件二）；5、若客户未签署过《华西证券基金投资人权益须知》（以下简称“投资人权益须知”）（附件一），则还需签署《投资人权益须知》；6、若客户未进行过风险承受能力测评，则还需填写《华西证券客户风险评估问卷》（以下简称“评估问卷”)。
(二)机构客户机构客户指在中国境合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织，法律、法规及其他有关规定禁止购买开放式基金者除外。
机构客户开户时应提供：1、营业执照（副本）或注册登记书原件，复印件需加盖机构公章；2、有效组织机构代码证原件，复印件需加盖机构公章；3、有效机构税务登记证原件，复印件需加盖机构公章；4、法人明原件，复印件需加盖机构公章；5、含相关容的加盖机构公章和法定代表签章的“授权委托书”原件；6、加盖公章的授权人（法定代表人）复印件；7、授权代理人的原件；8、已开立资金账户的应提供相关资金账户卡；9、投资者已开立基金公司基金账户的，应提供基金公司基金账户卡，（如无法提供基金账户卡的，应告知准确的基金账号）；10、填写“开户申请表”，加盖机构公章和法定代表人签章；11、若未签署过《投资人权益须知》，则还需签署《投资人权益须知》。
(三)柜台经办人员审核客户证件是否合规、齐全，“开户申请表”是否填写正确、完整，查询资金账户是否已正确开立，根据开放式基金相关法律法规对客户的资格进行审核，对于审核不合格的客户的开户申请予以拒绝。
(四)经办人员、复核人员审核盖章后，经办人员将客户资料录入系统，进入相应的系统界面“开放式基金--基金开户，录入相关信息，打印“开户/登记凭证”后交客户核验并签字确认。
(五)若客户进行了风险承受能力调查，则将《评估问卷》得出的客户风险承受力类型在“总部-基金参数设置-客户风险承受能力调查”中录入，打印后交客户核验并签字确认。
(六)经办人员在“开户/登记凭证”和“客户风险评估问卷”上盖章并交复核人员复核盖章后，对个人客户，留存复印件、“开户申请表”及“投资人权益须知”、“开户/登记凭证”各一联，将剩余证件、凭证交还客户；对机构客户，留存营业执照或注册登记书复印件（加盖公章）、机构授权委托书原件、授权人和授权代理人复印件、“开户申请表”及“投资人权益须知”、“开户凭证”各一联，将剩余证件/凭证交还客户。
(七)TA为中登公司时，机构或个人客户开户时除提供第（一）（二）款中提及的相应材料外，还需提供基础证券账户卡（证券账户卡、证券账户卡、证券投资基金账户卡、证券投资基金账户卡之一，下同）原件（如有），并按上述流程办理。
第十七条注意事项(一)个人客户开立基金账户需本人亲自前来办理；未成年人，应当由其监护人代办；(二)若客户为新开资金户，经办人员则按照本公司资金账户开户流程先行开立资金账户，建立三方存管关系；(三)联系方式、联系地址等属于重要信息为必填项，需让客户如实填写；(四)申请开立基金账户的客户必须满足该基金管理公司对投资者身份的要求。
具体要求参照各基金的“招募说明书”或“发售公告”的要求执行；(五)除法律、法规和规章另有规定外，每个客户在每个基金注册登记机构只能申请开立一个基金账户，基金账户实行实名制。
客户如果需要投资不同注册登记机构的开放式基金则需要开立不同的基金账户。
客户可以用一个资金账户开立多个基金账户，但针对某一个基金注册登记机构只能开立一个基金账户。
特别需要注意的是，相同基金公司旗下的不同基金可能选取不同的注册登记机构；(六)T日办理的基金账户，当日即可使用，客户开户时可以同时提交认购或申购基金的申请。
TA于T+1日予以确认并配号，客户在T+2日可到代销网点查询确认。
如开户失败，此前的认购或申购视为无效申请，认购或申购资金退回投资者账户。
(七)打印基金账户卡。
基金公司对基金账户卡的处理通常采用四种方式：大部分基金公司直接向客户寄送账户卡或开户确认单；部分基金公司不需要基金账户卡；部分基金公司要求在客户申请时由代销机构打印账户卡；部分基金公司要求在业务确认时打印基金账户卡。