IOS9001：2015内审检查表(各部门)
iso9001：2015版管理层内审检查表
9.2
内部审核
按照策划的时间间隔进行内部审核，确保体 系符合性、有效性；
保留作为实施审核方案以及审核结果的证据 的形成文件的信息。
9.3
管理评审
确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性， 并与组织的战略方向一致。
保留作为管理评审结果证据的信息
内审检查表
第1页
部门管理层负责人审核员日期页次共3页
IS09001
早节号
审核要点
审核记录
4组织环境
1、质量管理体系范围应作为形成文件的 信息加以保持。
2、质量管理体系及其过程确定： 保持形成文件的信息以支持过程运行； 保留确认其过程按策划进行的形成文件 的信息。
5.1领导用和 承诺
证实领导作用和承诺。
5.1.2
以顾客为 关注焦点
证实其以顾客为关注焦点的领导作用和 承诺。
内审检查表
部门
管理层
负责人
审核员
同上
日期
页次
第2页 共3页
IS09001
早节号
审核要点
审核记录
5.2
质量方针
质量方针制定和沟通，作为形成文件的信 息，可获得并保持。
5.3组织的 岗位、职责 和权限
相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理 解。
10.1总则10.3持续改 进10.2不 合格和纠正 措施
确定并选择改进机会，米取必要措施，满足 顾客要求和增强顾客满意；
保留形成文件的信息
6.1应对风 险和机遇的 措施
应对这些风险和机遇的措施。
6.2质量目
标及其实现 的策划
组织应保留有关质量目标的形成文件的信 息。
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
1、持续改进的手段有哪些？
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合.
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人பைடு நூலகம்认：
内部审核检查表
审核部门
生产部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表（ISO9001内审检查表）
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
2.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？
组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
5.3组织的岗位、职责
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？
是否明确了全员获取这些知识的途径？
7.5.成文信息
7.5.1总则
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
文件管理系统是否畅通？组织人员会使用并通过适宜途径取得和阅读？
7.5.2创建和更新
是否建立文件化管理机制？
文件是否按规定模板制作并经过审核批准？
7.5.3成文信息的控制
8.4.2控制类别和程度
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
6.2质量目标及其实现的策划
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？
7.1.4过程运行环境
检验作业时有根据检验所需条件进行温湿度/照明管理？
7.1.5监视与测量资源
公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证。
ISO9001-2015版内审检查表
4. 产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其 √
资源是否充足、适宜？
5. 为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？
√
6. 产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织的
QMS其他过程的
√
要求是否一致，并适于组织运作？
8.3
1. 组织产品设计和开发是否存在 ?如存在，其设计、信息来源、开发性质和
1. 是否识别控制本部门过程风险？
2. 在各层次和过程上是否已建立质量目标？是否完成？
审核员
王丁华
审核记录（符合打√） 不符合打× ,并记录
√ √
√ √
6.2
3. 所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
√
质量目标及其实现的策划
4. 目标不达成时是否有纠正措施？
√
1. 组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？
受审核部门 /过程 /责任人 标准条款
5.3 组织的岗位、职责和权限 6
6.1 应对风险和机遇的措施
ISO9001:2015 版内审Fra bibliotek查表技术部
日期
2016/12/13
审
核
要
点
1. 组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？ 2. 组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ 策划
√
产品和服务的设计和开发
特点是什么？
2. 在设计开发前，组织的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如市场 √
调研报告）？
1
受审核部门 /过程 /责任人 标准条款
8.3.1 总则 8.3.2 设计和开发策划
ISO9001-2015各部门内审检查表
□合格□不合格□建议项
6。1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
□合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施?
□合格□不合格□建议项
6。2
质量目标的设定
目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗?是否体现了持续改进的精神?
□合格□不合格□建议项
8.5。3
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法
查顾客财产清单，抽查其中3件
□合格□不合格□建议项
顾客提供文件、软件等信息的控制
是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
□合格□不合格□建议项
9。1。2
是否进行顾客满意度调查
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理?某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
8。3
设计和开发过程是否进行策划和控制
抽查2个新品开发记录,查看策划是否包括了以下内容:阶段的划分；评审、验证和确认活动;人员的职责和权限
□合格□不合格□建议项
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标?检查目标统计结果，确认目标是否得到实现?
□合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订?依据什么评审、修订?目标的评审、修订是否体现持续改进？
□合格□不合格□建议项
ISO9001-2015内部审核检查表(各部门)
受审核部门：品管一部
审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确
5.3组织的岗 位、职责和
定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
权限
3.部门职责是什么？
审核记录
1.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标
3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次
确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保
文件的适宜性？有效性？
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需
文件？
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文
7.5.3形成文 件的信息的 控制
件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关 文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处 置到位）？
8.2产品和服 1.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当
务的要求 前的不满意？`
8.2.1顾客沟 2.在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾
通
客？
1.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要
求）组织是否已确定并被充分理解？
8.2.2与产品 2.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的
3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
4组织是否按照标准要求建立了质量记录？
7.5形成文件
的信息
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
7.5.1总则
6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式
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（ISO9001:2015）
审核部门／组别管理层审核员
被审核者审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
1 2 3 4 5 4.1 理解组织及其环境：
1、是否确定了外部和内部环境，并
进行了监视和评审？
4.2 理解相关方的需求和期望：
1、是否确定了相关方
2、是否确定相关方的需求和期望？
3、是否对这些需求进行了监视和评审？
4.3 确定质量管理体系的范围：
1、是否确定了质量管理体系的范围
并批准发布？
2、是否考虑了内外部因素，相关方
要求、本公司的产品和服务？
3、是否在列明不适用标准中的条
款，并说明不适用理由
5.1 领导作用和承诺
1、是否确定了最高管理者对质量管
理体系的职责，包括但不限于：——对QMS有效性负责
——确保质量方针，质量目标的制定——提供资源，推动改进
——确保QMS预期结果，沟通QMS重要性
——支持其他管理者履行职责
5.2.1 制定质量方针
1、最高管理者是否制定质量方针？
2、方针是否可为质量目标提供框
架，是否体现适用要求的承诺，是否体现持续改进质量管理体系的承诺？
（ISO9001:2015）
审核部门／组别管理层审核员
被审核者审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
6 7 8 9 9 5.2.2 沟通质量方针：
1、以何种方式进行传达沟通？
2、各员工是否清楚理解？
3、是否向相关相关方传达公司的质量方针？
5.3 组织内的角色、职责和权限：
1、是否制定了公司的组织结构图？
2、各岗位是否规定了职责权限？
6.1 应对风险和机遇的措施：
1、是否有风险和机遇应对程序？
2、《风险识别及评价报告》是否得到管理者代表的审核，最高管理者审批？
3、是否对制定的措施的有效性开展评审？
6.2 质量目标及其实现的策划：
1、是否建立了公司质量目标？是否将目标分解到各相关部门？
2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？
6.3 变更的策划：
1、是否发生了体系的变更？
2、在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果；
-体系的完整性；
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
（ISO9001:2015）
审核部门／组别管理层审核员
被审核者审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
11
12 9.3 管理评审：
1.管理评审时间间隔有无规定？
2.有无制定评审计划？
3.评审的输入与输出是否合理？并包括对质量方针、目标和合规义务以及应对风险与机遇措施进行评审？
4.对管理评审输出需要改善的问题，是否有追踪确认？
10.3 持续改进
公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
（ISO9001:2015）
审核部门／组别采购部审核员
被审核者审核日期
审核标准条款：5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.5/8.1/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.6
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
1 2 3 4 5 5.3 组织的岗位、职责和权限：
1、是否制定了部门的组织结构图
2、各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化记录？
3、各岗位职责权限如何有传达到各人员了解？
6.1 应对风险和机遇的措施：
1、是否对本部门存在质量风险进行识别、分析及评估？
2、是否制定了应对风险和机遇的措施，并予以实施？
3、是否评价了这些措施的有效性？
6.2 质量目标及其实现的策划: 1、该部门的质量目标是什么？目标是否传达给相关人员知晓？
2、目标达成状况如何？是否有定期进行统计？
3、目标未达成如何处理？是否进行原因分析，并采取纠正措施？
7.2 能力：
1、是否有相应的岗位说明书？
2、如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育、经历、或培训证明
3、对能力不足是否制定本部门培训计划，并按计划实施培训？
以上能否提供相关记录？
7.3 意识：
1、抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？
（ISO9001:2015）
审核部门／组别采购部审核员
被审核者审核日期
审核标准条款： 5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.5/8.1/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.6
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
6
7 8 9 2、本岗位发生问题时是否对质量和要求产生不利影响？
7.5形成文件的信息：
1、抽查文件是否有标题、制定人、日期、文件编号、版本等，是否按文件职责权限审核和批准签名？
2、查看文件是否为受控文件？
3、使用的记录填写是否清晰及准确符合？是否按要求期限保存？查阅时能否及时找到？
8.1 运行策划和控制：
1、公司是否有外包过程？是否对外部提供过程进行策划和控制？
8.4 外部提供过程、产品和服务的控制（8.4.1 总则）：
1、是否有外部供方控制的相关流程文件？
2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？
8.4.2控制类型和程度：
1、是否按照《供应链管理工作指引》进行对供应商管理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
2、是否对评审、月度考核要求供应采取必要措施，并确认改进措施的有效性？
3、是否建立合格供应商名录？
4、1、对外供方是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要
求？
（ISO9001:2015）
审核部门／组别采购部审核员
被审核者审核日期
审核标准条款： 5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.5/8.1/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.6
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
10
11 8.4.3提供给外部供方的信息
1、是否按照流程要求执行了采购信
息的确认和评审？（查看供应商档案）
2公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设
备？对产品和服务放行的标准？对
外部供方的人员要求？
3、公司是否有对外部供方的控制和
监视记录？
4、向外部供方下订单前，申购单是
否按流程进行审批？
8.5.6 更改控制：
1、当外部提供过程、产品和服务的
要求发生更改时是否按PCN协议提交物料PCN通知单（查看PCN通知单）。