IOS9001：2015内审检查表(各部门)
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（ISO9001:2015）
审核部门／组别管理层审核员
被审核者审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
1 2 3 4 5 4.1 理解组织及其环境：
1、是否确定了外部和内部环境，并
进行了监视和评审？
4.2 理解相关方的需求和期望：
1、是否确定了相关方
2、是否确定相关方的需求和期望？
3、是否对这些需求进行了监视和评审？
4.3 确定质量管理体系的范围：
1、是否确定了质量管理体系的范围
并批准发布？
2、是否考虑了内外部因素，相关方
要求、本公司的产品和服务？
3、是否在列明不适用标准中的条
款，并说明不适用理由
5.1 领导作用和承诺
1、是否确定了最高管理者对质量管
理体系的职责，包括但不限于：——对QMS有效性负责
——确保质量方针，质量目标的制定——提供资源，推动改进
——确保QMS预期结果，沟通QMS重要性
——支持其他管理者履行职责
5.2.1 制定质量方针
1、最高管理者是否制定质量方针？
2、方针是否可为质量目标提供框
架，是否体现适用要求的承诺，是否体现持续改进质量管理体系的承诺？
（ISO9001:2015）
审核部门／组别管理层审核员
被审核者审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
6 7 8 9 9 5.2.2 沟通质量方针：
1、以何种方式进行传达沟通？
2、各员工是否清楚理解？
3、是否向相关相关方传达公司的质量方针？
5.3 组织内的角色、职责和权限：
1、是否制定了公司的组织结构图？
2、各岗位是否规定了职责权限？
6.1 应对风险和机遇的措施：
1、是否有风险和机遇应对程序？
2、《风险识别及评价报告》是否得到管理者代表的审核，最高管理者审批？
3、是否对制定的措施的有效性开展评审？
6.2 质量目标及其实现的策划：
1、是否建立了公司质量目标？是否将目标分解到各相关部门？
2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？
6.3 变更的策划：
1、是否发生了体系的变更？
2、在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果；
-体系的完整性；
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
（ISO9001:2015）
审核部门／组别管理层审核员
被审核者审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
11
12 9.3 管理评审：
1.管理评审时间间隔有无规定？
2.有无制定评审计划？
3.评审的输入与输出是否合理？并包括对质量方针、目标和合规义务以及应对风险与机遇措施进行评审？
4.对管理评审输出需要改善的问题，是否有追踪确认？
10.3 持续改进
公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
（ISO9001:2015）
审核部门／组别采购部审核员
被审核者审核日期
审核标准条款：5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.5/8.1/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.6
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
1 2 3 4 5 5.3 组织的岗位、职责和权限：
1、是否制定了部门的组织结构图
2、各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化记录？
3、各岗位职责权限如何有传达到各人员了解？
6.1 应对风险和机遇的措施：
1、是否对本部门存在质量风险进行识别、分析及评估？
2、是否制定了应对风险和机遇的措施，并予以实施？
3、是否评价了这些措施的有效性？
6.2 质量目标及其实现的策划: 1、该部门的质量目标是什么？目标是否传达给相关人员知晓？
2、目标达成状况如何？是否有定期进行统计？
3、目标未达成如何处理？是否进行原因分析，并采取纠正措施？
7.2 能力：
1、是否有相应的岗位说明书？
2、如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育、经历、或培训证明
3、对能力不足是否制定本部门培训计划，并按计划实施培训？
以上能否提供相关记录？
7.3 意识：
1、抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？
（ISO9001:2015）
审核部门／组别采购部审核员
被审核者审核日期
审核标准条款： 5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.5/8.1/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.6
NO 审核项目
判定
审核记录（审核发现）A B C
6
7 8 9 2、本岗位发生问题时是否对质量和要求产生不利影响？
7.5形成文件的信息：
1、抽查文件是否有标题、制定人、日期、文件编号、版本等，是否按文件职责权限审核和批准签名？
2、查看文件是否为受控文件？
3、使用的记录填写是否清晰及准确符合？是否按要求期限保存？查阅时能否及时找到？
8.1 运行策划和控制：
1、公司是否有外包过程？是否对外部提供过程进行策划和控制？
8.4 外部提供过程、产品和服务的控制（8.4.1 总则）：
1、是否有外部供方控制的相关流程文件？
2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？
8.4.2控制类型和程度：
1、是否按照《供应链管理工作指引》进行对供应商管理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
2、是否对评审、月度考核要求供应采取必要措施，并确认改进措施的有效性？
3、是否建立合格供应商名录？
4、1、对外供方是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要
求？