2016年青海省基金从业资格：如何选择好的基金经理考试试卷

2016年青海省基金从业资格：如何选择好的基金经理考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提

B．发行价格受交易价格影响

C．发行市场是流通市场的延续

D．发行市场是流通市场的基础

2、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行

C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

3、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____

A：人员推销

B：营业推广

C：广告促销

D：公共关系

4、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易

C．ETF赎回时一般可以得到现金

D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

5、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。

A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成

C．是行业自律组织

D．以营利为目的

6、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____

A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围

B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性

C：确定各情景发生的概率

D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

7、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费

8、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____

A：“买者自慎”

B：“卖者自慎”

C：“买者自负”

D：“卖者自负”

9、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。A．利息收入

B．红利收入

C．预期报酬率

D．差价收入

10、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__

A．基金投资人，基金托管人

B．基金投资人，基金管理人

C．基金托管人，基金管理人

D．基金管理人，基金托管人11、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2

B．3

C．5

D．10

12、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》

B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

13、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新

C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

14、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东

B．全体股东

C．全体员工

D．公司高级管理人员

15、基金交易费用的核算一般按__计提。

A．日

B．月

C．季

D．年

16、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

A．公司是否有违规事件发生

B．公司在投资上是否出现过重大的失误

C．公司旗下目前的基金业绩

D．公司的一些事件性公告

17、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值

B．证券化率

C．证券市场指数

D．证券种类

18、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国人民银行

19、证券市场是____，也是资金供求的中心。

A：证券公司办公的场所

B：证券交易的场所

C：证券监管部门

D：证券交易所

20、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

A．国家有权机关依法要求

B．基金托管人依法要求

C．基金管理人依法要求

D．投资人自己申请

21、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项22、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。

A．基金托管人

B．证券交易所

C．基金份额持有人

D．基金管理人

23、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法