2018年档案初级职称考试大纲

《档案专业基础及实务（初级）》考试大纲前言根据原北京市人事局《北京市人事局关于工程技术等系列中、初级职称试行专业技术资格制度有关问题的通知》（京人发[2005]26号）、《关于北京市中、初级专业技术资格考试、评审工作有关问题的通知》（京人发[2005]34号）和北京市人事局《关于2008年度职称评审工作安排的通知》（京人发[2008]11号）文件的要求，我市档案系列初级专业技术资格试行以考代评的评价方式。

为了做好考试工作，我们编写了本大纲。

本大纲既是申报人参加考试的复习备考依据，也是专业技术资格考试命题的依据。

在考试知识体系及知识点的知晓程度上，本大纲从对档案专业初级专业技术资格人员应具备的学识和技能要求出发，在基本要求中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3个层次的要求，这3个层次的涵义为：掌握系指理解的基础上，能够解决实际问题；熟悉系指能运用其要点，解决实际问题；了解系指概略知道其原理及应用范畴。

在考试内容的安排上，本大纲从对档案专业初级专业技术资格人员的工作需要和综合素质要求出发，主要考核申报人专业基础知识、专业理论知识和相关专业知识，以及解决实际问题的能力。

命题内容在本大纲所规定的范围内。

考试将采取笔试、闭卷的方式。

《档案专业基础及实务（初级）》考试大纲编组二〇一七年一月档案专业基础第一部分档案概述基本要求：了解：档案的形式，档案的种类，档案的作用熟悉：档案定义的表述及含义，档案的形成条件掌握：档案的本质属性，档案的价值一、档案的定义（一）档案定义的表述（二）档案的形成条件（三）档案的形式（四）档案的本质属性二、档案的种类（一）公务档案及私人档案（二）历史档案及现行档案（三）文书档案、科技档案及专门档案（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案及旧政权档案三、档案的价值（一）凭证价值及情报价值（二）现实价值及长远价值（三）对于形成者的价值和对于社会的价值（四）对档案真实性的辩证理解（五）实现档案价值的条件第二部分档案工作概述基本要求：了解：档案工作的概念和内容，档案馆（室）的类型熟悉：档案工作的管理体制，档案工作的基本原则，档案工作的性质掌握：档案馆（室）的性质及任务一、档案工作的概念和内容二、档案工作的性质三、档案工作的基本原则四、档案工作的管理体制五、档案馆（室）的性质及任务（一）档案馆1、档案馆的定义、性质、职能和具体任务2、档案馆的类型3、档案馆收集档案范围：参照国家档案局发布第9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》4、档案馆的功能（二）档案室1、档案室的定义及性质2、档案室的作用、类型及任务3、机关文件材料归档范围：参照国家档案局发布第８号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（三）档案行政管理机构1、档案行政管理机构的定义、性质和基本职责2、档案行政管理机构的具体任务（四）新型档案机构1、文件中心的含义及类型2、档案寄存中心的含义及任务第三部分档案法制基本要求：了解：《档案法》制定的背景，档案法制建设的意义熟悉：档案法规体系构成，档案法律的特点，档案法律及档案行政法规、行政规章的关系掌握：我国档案法规体系的层次；《档案法》的基本情况；《档案法》的主要内容；《档案法实施办法》的基本情况；《档案法实施办法》的主要内容一、档案法规体系构成：参照2011年6月14日国家档案局发布国家档案法规体系方案二、档案法律及档案行政法规、行政规章的关系三、《档案法》的主要内容（一）总体原则规定（二）档案机构及其职责（三）档案的管理（四）档案的利用和公布（五）法律责任四、《档案法实施办法》的主要内容（一）总体原则规定（二）档案机构及其职责（三）档案的管理（四）档案的利用和公布（五）法律责任档案专业实务第一部分公文管理基本要求：了解：公文的概念、公文各种稿本的名称和作用，通用公文文种名称及适用范围，文书工作的作用和基本原则，文书工作的内容、性质和作用，《文书档案案卷格式》（GB/T 9705-2008）中归档工作、案卷以及文书档案的定义，《归档文件整理规则》（DA/T 22—2000）中件、归档文件和归档文件整理的定义熟悉：公文的特点，公文的作用及分类，公文文种的选用规则，各项公文格式要素的标识规则，公文的不同稿本，文书工作的组织形式，公文的行文规则，办毕文书的处置方式，平时归卷和年终调整定卷，归档文件整理的原则和质量要求，归档制度掌握：收发文办理程序，以“卷”和“件”为单位整理归档文件的流程及整理方法一、公文概述（一）公文的概念、特点和分类1、公文的概念和特点2、公文的作用3、公文的分类（1）按公文来源分类（2）按公文行文方向分类（3）按公文涉密程度分类（4）按公文的办理时限分类（5）按公文的内容性质分类（6）按公文稿本分类（7）按公文的载体分类（8）按公文的应用领域分类（二）公文文种及选用规则1、中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政机关公文处理工作条例》（中办发〔2012〕14号）中规定的下列公文文种的名称及适用范围：命令（令）、决定、公告、决议、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、公报、函、纪要2、公文文种的选用原则（三）公文的格式和稿本1、公文的格式以《党政机关公文格式》规定为依据（1）版头部分的格式要素和标识规范（2）主体部分的格式要素和标识规范（3）版记部分的格式要素和标识规范2、公文各种稿本的名称和作用（1）草稿（2）定稿（3）正本（4）副本二、文书工作（一）文书工作概述相关内容以中央办公厅、国务院办公厅印发的《党政机关公文处理工作条例》（中办发〔2012〕14号）为依据1、文书工作的内容和作用2、文书工作的组织形式3、文书工作的基本原则4、行文规则（二）公文办理工作1、发文办理程序2、收文办理程序3、办毕文书的处置4、平时归卷和年终调整定卷三、归档文件整理归档工作（一）以“卷”为单位的整理方法相关定义及格式以《文书档案案卷格式》（GB/T 9705-2008）为依据1、文书档案及案卷的定义2、立卷整理的流程及方法（1）分类和组卷（2）卷内文件的排列及编目（3）填写案卷封面（4）案卷装订（5）案卷排列及编目（6）装盒（二）以“件”为单位的整理方法以《归档文件整理规则》（DA/T 22—2000）为依据1、归档文件、归档文件整理以及“件”的定义2、以件为单位整理的流程及方法（1）装订（2）分类（3）排列（4）编号（5）编目（6）装盒（三）归档制度1、文书部门负责整理并定期归档的制度1983年中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《机关档案工作条例》中规定的由文书部门或业务部门进行整理、立卷，并定期向档案部门归档的制度2、机关文件材料归档范围和保管期限以国家档案局2006年12月18日发布的8号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》为依据3、归档时间4、归档文件整理原则及要求第二部分文书档案管理基本要求：掌握：文书档案收集工作的方法，文书档案整理工作的方法和步骤，档案鉴定工作的方法和步骤，档案提供利用的基本途径及方式熟悉：文书档案整理工作的内容和原则，档案鉴定工作制度的内容，鉴定档案价值的标准，档案保管期限表的作用和类型，档案提供利用工作的基础条件，档案提供利用的法律依据和主要内容，档案提供利用工作的基本内容和要求了解：文书档案收集工作的内容和要求，档案鉴定工作的内容和原则，档案销毁工作一、文书档案的收集工作（一）文书档案收集工作的内容和要求（二）文书档案收集工作的方法1、档案室收集工作的具体内容和要求2、档案馆档案的来源、收集范围和要求档案馆的收集范围：（以2011年11月国家档案局发布的第9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》为准）3、档案馆收集撤销机关档案收集的要求4、历史档案的接收和征集二、文书档案的整理工作（一）文书档案整理工作的内容和原则（二）文书档案整理工作的方法和步骤1、区分全宗（1）全宗的概念（2）立档单位的概念和构成条件（3）立档单位的变化和全宗的划分（4）联合全宗、全宗汇集、档案汇集、全宗群的概念2、全宗内档案常用的分类方法和应用（1）年度分类法（2）组织机构分类法（3）问题分类法（4）复式分类法3、档号及编制方法三、档案的鉴定工作（一）档案鉴定工作的内容和原则（二）档案鉴定工作制度的内容（三）鉴定档案价值的标准1、档案来源标准2、档案内容标准3、档案形式特征标准4、相对价值标准（四）文书档案鉴定工作的方法和步骤（五）档案销毁工作（六）档案保管期限表的作用和类型四、档案利用工作（一）档案利用工作的基本内容（二）档案提供利用工作的基础条件（三）档案提供利用的法律依据和主要内容（四）档案提供利用的基本途径和方式1、基本途径（1）以档案原件提供利用（2）以档案复制品提供利用（3）综合档案内容编写参考资料提供利用2、档案利用工作的方式（1）阅览室（2）档案外借（3）出具档案证明（4）档案复制品（5）提供咨询服务（6）举办档案展览第三部分科技文件及科技档案管理基本要求：了解：科技文件和科技档案的概念，科技档案工作的概念及性质熟悉：科技档案的特点、种类，科技档案工作的内容及管理原则掌握：科技文件整理及归档，科技档案收集、整理、保管及开发利用工作一、科技文件及科技档案的概念、特点（一）科技文件的概念（二）科技档案的概念（三）科技文件和科技档案的区别及联系（四）科技档案的特点（五）科技档案的种类1、工业生产技术档案2、基本建设档案3、设备档案4、自然科学研究档案二、科技文件管理（一）科技文件管理的内容及质量目标1、科技文件管理的内容2、科技文件管理的质量目标3、档案部门对科技文件管理进行检查、协助的内容及方法（二）科技文件的立卷1、科技文件立卷（组卷）的含义2、立卷（组卷）的基本要求3、科技文件立卷（组卷）依据的国家标准4、科技文件立卷（组卷）方法5、科技文件案卷编目的内容及方法（三）科技文件归档制度的内容1、归档范围；《归档范围及保管期限表》2、归档时间3、归档手续和要求三、科技档案管理（一）科技档案工作的内容1、科技档案工作的内容2、科技档案工作的性质3、科技档案业务管理的基本内容（二）科技档案收集工作1、科技档案收集工作的形式及途径2、科技档案收集工作的要求3、基层科技档案部门的收集渠道4、科技专业档案馆的接收制度（三）科技档案整理工作1、科技档案整理工作的内容2、科技档案分类的原则3、科技档案号的编制（四）科技档案鉴定工作1、科技档案鉴定工作的内容2、科技档案鉴定的原则3、科技档案价值鉴定的方法（五）科技档案的保管1、科技档案保管工作的内容及要求2、科技档案保管制度（六）科技档案的开发利用1、科技档案开发利用工作的基本内容2、科技档案检索工具的种类3、科技档案编研的含义及编研成品的基本类型4、科技档案提供服务的方式第四部分档案的保管及保护基本要求：了解：档案保管工作的内容和任务，常见档案的保护要求熟悉：档案库房九防措施、档案库房灭菌及杀虫的方法掌握：档案库房的管理，档案库房的温湿度标准，档案库房温湿度的调节及控制一、档案保管工作的内容和任务二、档案库房的管理（一）编号及排架（二）档案的存放和排列（三）档案的安全检查三、常见档案的保护要求（一）纸质档案的保护要求（二）胶片档案的保护要求（三）磁性载体档案的保护要求（四）光盘档案的保护要求四、档案保护环境（一）档案库房九防措施：防潮（水）、防高温、防光、防尘、防有害生物、防有害气体、防盗、防火、防震（二）档案库房的温湿度标准、温湿度的调节及控制（三）档案库房灭菌及杀虫的方法第五部分电子文件和数字档案信息管理基本要求：了解：电子文件的概念和种类、电子文件管理系统和电子文件中心、电子文件备份、电子文件管理的法规标准和制度、数字档案馆的含义、数字档案馆的主要特点、档案数字化的含义、档案数字化的内容及原则、档案网站的含义及功能、档案网站的主要功能熟悉：电子文件的特点、电子文件的管理原则、电子文件元数据、数字档案馆及现行实体档案馆之间的关系、数字档案馆建设标准和规范掌握：电子文件的管理模式、电子文件鉴定及归档、电子文件的销毁、电子文件安全保管、档案数字化的标准和规范一、电子文件概述（一）电子文件和电子档案的概念（二）电子文件的种类（三）电子文件的特点二、电子文件管理概述（一）电子文件的管理原则（二）电子文件的管理模式1、机构内部电子文件的管理模式2、档案馆电子文件的管理模式（三）电子文件管理元数据三、电子文件鉴定及归档（一）电子文件鉴定（二）电子文件归档四、电子文件备份及安全保管（一）电子文件的备份（二）电子文件的安全保管1、电子文件保管载体的选择2、电子文件保存格式的选择五、电子文件销毁六、电子文件管理的法规标准和制度七、电子文件管理系统和电子文件中心八、数字档案馆建设（一）数字档案馆1、数字档案馆的含义2、数字档案馆的主要特点3、数字档案馆及现行实体档案馆之间的关系4、数字档案馆建设标准和规范（二）档案数字化1、档案数字化的含义及原则2、档案数字化的内容3、档案数字化的标准和规范九、档案网站建设（一）档案网站的含义（二）档案网站的主要功能第六部分知识产权相关知识一、了解知识产权的基本概念二、了解知识产权的分类三、了解知识产权法四、了解专利权的定义及分类五、了解专利及标准的关系和区别六、了解商标的定义七、了解著作权及版权的定义八、了解专利权和商标的申报程序九、了解专利权和商标保护的时效。