工程建设项目档案管理培训课件(ppt 84页)
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建设工程档案管理培训课件PPT课件(ppt47页)
一、编制形式 1、按图施工没有变更的，直接盖竣工图
章，即可作为竣工图； 2、 一般变更的，在原施工图上修改，盖
竣工图章后，即可作为竣工图； 3、重大变更的，或图面变更面积超过35
％的，应重新绘制竣工图，盖竣工图章 后，方可作为竣工图。
二、对竣工图进行四方会审
施工单位
领导及档案员
各部门领导及档案员
监理单位
领导及档案员
（三）合理确定文件归档的时间 1、按工程结束时间归档 2、按项目建设程序或阶段归档 3、按单位、分部、分项工程结束时间归
档 4、按年度归档 5、随时归档 （四）保证文件归档的质量 1、对文件齐全、完整的要求
应保证归档文件的齐全、完整，真实反 映工程建设的全过程。
建设工程档案管理
第一节 建设工程档案概述
一、建设工程相关术语
1、建设项目：指建筑、安装等形成固定资 产的活动中，按照一个总体设计进行施 工，独立组成的，在经济上统一核算、 行政上有独立组织形式、实行统一管理 的单位。
2、单位工程：指建设项目中具有独立设计 文件、可独立施工，建成后可以独立发 挥生产能力或工程效益的工程。
规模较大的单位工程，可将其能形成独立 使用协能的部分分为子单位工程。
3、分部工程：指单位工程中独立组织施工 的工程。单位工程中一般按专业性质和 工程建设部位划分和确定分部工程的。
4、分项工程：是分部工程的组成部分，由 一个或若干个检验批组成的基本单元工 程。一般按主要工种、材料、施工工艺、 设备类型等划分。
对照归档范围，查该归档的文件材料是 否归档完整；
各单位（子单位）工程的文件材料是否 归档完整；
各工序、ห้องสมุดไป่ตู้段的文件材料是否归档完整；
从文件的前后联系查是否归档完整，如： 请示与批复，正文与附件，原材料出厂 证明与试验报告、台帐、使用清单，监 理通知与反馈，监理例会、月报是否连 续，图纸是否与图纸目录对应，设备材 料是否与清单对应，现场的口头变更是 否及时补全，等等。
章，即可作为竣工图； 2、 一般变更的，在原施工图上修改，盖
竣工图章后，即可作为竣工图； 3、重大变更的，或图面变更面积超过35
％的，应重新绘制竣工图，盖竣工图章 后，方可作为竣工图。
二、对竣工图进行四方会审
施工单位
领导及档案员
各部门领导及档案员
监理单位
领导及档案员
（三）合理确定文件归档的时间 1、按工程结束时间归档 2、按项目建设程序或阶段归档 3、按单位、分部、分项工程结束时间归
档 4、按年度归档 5、随时归档 （四）保证文件归档的质量 1、对文件齐全、完整的要求
应保证归档文件的齐全、完整，真实反 映工程建设的全过程。
建设工程档案管理
第一节 建设工程档案概述
一、建设工程相关术语
1、建设项目：指建筑、安装等形成固定资 产的活动中，按照一个总体设计进行施 工，独立组成的，在经济上统一核算、 行政上有独立组织形式、实行统一管理 的单位。
2、单位工程：指建设项目中具有独立设计 文件、可独立施工，建成后可以独立发 挥生产能力或工程效益的工程。
规模较大的单位工程，可将其能形成独立 使用协能的部分分为子单位工程。
3、分部工程：指单位工程中独立组织施工 的工程。单位工程中一般按专业性质和 工程建设部位划分和确定分部工程的。
4、分项工程：是分部工程的组成部分，由 一个或若干个检验批组成的基本单元工 程。一般按主要工种、材料、施工工艺、 设备类型等划分。
对照归档范围，查该归档的文件材料是 否归档完整；
各单位（子单位）工程的文件材料是否 归档完整；
各工序、ห้องสมุดไป่ตู้段的文件材料是否归档完整；
从文件的前后联系查是否归档完整，如： 请示与批复，正文与附件，原材料出厂 证明与试验报告、台帐、使用清单，监 理通知与反馈，监理例会、月报是否连 续，图纸是否与图纸目录对应，设备材 料是否与清单对应，现场的口头变更是 否及时补全，等等。
建设项目档案管理培训课件
• （二）直接组织建设项目档案验收工 作
2006年国家档案局与国家发展和 改革委员会联合发布《重大建设项目 档案验收办法》，明确：
（1）国家发展和改革委员会组织 验收的项目，由国家档案局组织项目 档案的验收；
（2）国家发展和改革委员会委托×央 主管部门（含×央管理企业，下同）、 省级ZF投资主管部门组织验收的项 目，由×央主管部门档案机构、省级 档案行政管理部门组织项目档案的验 收，验收结果报国家档案局备案。
（3）省以下各级ZF投资主管部门组织 验收的项目，由同级档案行政管理部 门组织项目档案的验收；
投资体制改革后，项目竣工验收 的主体发生了较大变化。验收工作 不完全是ZF部门的职责，加大了项 目主管单位和项目单位的责任。
(一)国家有关法律法规的强制要求
《建设工程质量管理条例》 第十六条 建设单位收到建设工程竣工报
告后，应当组织设计、施工、工程监理等有 关单位进行竣工验收。
建设工程竣工验收应当具备下列条件： （一）完成建设工程设计和合同约定的各项 内容； （二）有完整的技术档案和施工管理资料； （三）有工程使用的主要建筑材料、建筑构 配件和设备的进场试验报告； （四）有勘察、设计、施工、工程监理等单 位分别签署的质量合格文件； （五）有施工单位签署的工程保修书。
《中华人民共和国合同法》 第二百七十四条 勘察、设计合同的内容包
括提交有关基础资料和文件（包括概预算）的 期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条 款。
第二百七十五条 施工合同的内容包括工 程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣 工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付 时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣 工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相 互协作等条款。
一、建设项目投资体制
工程档案管理培训课件
工程档案管理培训课件工程档案管理培训课件工程档案管理是指对工程项目过程中产生的各类档案进行有效管理和利用的工作。
它涉及到项目的规划、设计、施工、验收等各个阶段，是一个涵盖广泛且重要的领域。
为了提高工程档案管理的效率和质量，培训课程成为必不可少的一环。
一、课程目标工程档案管理培训课件的目标是培养学员掌握工程档案管理的理论知识和实践技能，能够有效地进行工程档案的收集、整理、归档和利用。
通过课程的学习，学员将能够理解工程档案管理的重要性，掌握相关的法律法规和标准规范，熟悉档案管理系统的建立和运行，提高档案管理的效率和质量。
二、课程内容1. 工程档案管理概述：介绍工程档案管理的定义、目标和意义，以及相关的法律法规和标准规范。
2. 工程档案收集与整理：讲解工程档案的收集方法和技巧，包括档案的来源、获取途径和整理流程。
3. 工程档案归档与保管：介绍工程档案的归档原则和方法，包括档案的分类、编目和存储方式。
4. 工程档案利用与服务：探讨工程档案的利用价值和服务功能，包括档案的查询、检索和复制。
5. 档案管理系统建设与运行：介绍档案管理系统的建设步骤和运行机制，包括系统的设计、实施和维护。
三、课程特点1. 理论与实践相结合：课程注重理论知识的传授，同时也注重实践技能的培养，通过实际案例的分析和操作演练，提高学员的实际操作能力。
2. 互动与讨论：课程设置互动环节和讨论环节，鼓励学员积极参与，提出问题和分享经验，促进学员之间的交流和学习。
3. 实用工具与资源：课程提供实用的工具和资源，如档案管理软件和相关文献资料，帮助学员更好地进行档案管理工作。
四、培训效果通过工程档案管理培训课件的学习，学员将能够全面了解工程档案管理的理论和实践，掌握相关的方法和技巧，提高档案管理的效率和质量。
他们将能够有效地进行工程档案的收集、整理、归档和利用，为工程项目的顺利进行和后续的管理工作提供有力支持。
总之，工程档案管理培训课件是一门重要的课程，它对于提高工程档案管理的水平和质量起到了积极的促进作用。
建设项目档案管理规范解读培训PPT课件
竣工图的编制要求
工程竣工时应编制竣工图，竣工图一般由施工单位负责 编制。
竣工图应完整、准确、规范、清晰、修改到位真实反映 项目竣工时的实际情况。
应将设计变更、工程联系单、技术核定单、洽商单、材料 变更、会议纪要、备忘录、施工及质检记录等全部涉及变 更的文件汇总后经监理审核，作为竣工图编制的依据。
4.总则
4.1建设单位对项目档案工作负总责，实行统 一管理、统一制度、统一标准。业务上接受档 案行政管理部门和上级主管部门的监督和指导。
4.2建设单位与参建单位应加强项目档案管理， 配备项目档案工作所需人员、经费、设施设备 等各项管理资源。
4.3项目档案工作应融入项目建设，与项目建 设管理同步，纳入项目建设计划、项目管理程 序、合同管理和岗位责任制。
第二种情况：
凡一般性图纸变更且能在原施工图上修改补充的， 可直接在原图上修改，并加盖竣工图章。在修改处 应注明修改依据文件的名称、编号和条款号，无法 用图形、数据表达清楚的，应在图框内用文字说明。
第三种情况：
凡有下述情形之一的均应重新绘制竣工图：
（1）涉及结构形式改变、工艺改变、平面布置改 变、项目改变等重大改变；
的管理 • 调整了附录的内容
1.范围 2.规范性引用文件 3.术语和定义 4.总则 5.项目档案工作组织及职责任务 6.制度规范建设 7.项目文件管理 8.项目档案管理 9.项目电子文件归档与电子档案管理 10.项目档案移交 附录A 建设项目文件归档范围和档案保管期限表 附录B 竣工图章、竣工图审核章式样
竣工图应依据工程技术规范按单位工程、分部工程、专业 编制，并配有竣工图编制说明和图纸目录。
竣工图编制说明的内容应包括：竣工图涉及的工程概况、 编制单位、编制人员、编制时间、编制依据、编制方法、 变更情况一览表、竣工图张数和套数等。
建设工程档案管理业务培训.ppt
一、工程文件管理措施
4、建立健 全项目档案 管理制度
档案搜集制度、汇总制度、保密制度、利用制度、借阅制 度、项目档案的归档范围等制度。
5、落实安全 的档案保管 场所和专兼 职档案人员
6、建立合 理的档案管 理网络组织
项目文件产生项目的建设全过程 周期长 应落实安 全场所和专兼职档案人员。
项目档案的形成涉及到多个部门 受部门 调整 保管条件及工程建设周期长 建立 合理网络 把档案收集管理工作延伸到单 位各个部门 定期向档案管理部门移交档 案 形成档案收集程序化。
件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，简称为工程文件。
2、建设工程档案
2
在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图纸、图表、声像、电
子文件等各种形式的历史记录，简称工程档案。
3、建设工程电子档案
3
工程建设过程中形成的，具有参考和利用价值并作为档案保存的电子文件及其元
数据。
4、建设工程声像档案
4
记录工程建设活动，具有保存价值的，用照片、影片、录音带、录像带、光盘、
硬盘等记载的声音、图片和影像等历史记录。
一、 建设工程档案、文件相关术语
5、城市建设档案
5
是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的
文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件材料。
6、立卷
6
所谓立卷，即建设工程资料在归档时按照一定的原则和方法，将有保存价值的资
资料向建设单位档案管理机构移交。
（3）建设单位按照现行《归档整理规范》要求，将汇总的该建设工程的档案向
地方城建档案管理部门移交。
二、建设工程档案载体
建设工程档案载体包括：纸质、 微缩品、光盘、磁性。目前使用 的载体中最常用的为纸质载体。
建设工程档案培训PPT课件
工程项目档案培训材料
锡山区档案局
2011年3月11日
1
档案的重要性 工程项目竣工档案归档范围 工程项目竣工档案归档要求 工程项目竣工档案归档操作规范
2
档案法律法规
《中华人民共和国档案法》于1987年9月5日第六届全国 人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，1988年1 月1日正式施行。
6
一、工程准备阶段文件
1.1建设工程项目立项请示、报告及上级主管部门的批复 1.2可行性研究报告 1.3市政道路工程投资计划文件 1.4固定资产投资项目投资许可证 1.5建设工程质量监督注册登记表 1.6建设工程质量监督报告 1.7建设项目工程质量责任书 1.8单位工程施工安全监督登记表 1.9安全施工许可证 1.10市政道路工程项目档案报送责任书
6.11质量事故报告及处理意见 6.12工程竣工决处算审核意见书 6.13工程延期报告及审批表 6.14合同争议、违约报告及处理意见 6.15合同变更材料 6.16工程质量评价意见报告 6.17工程监理竣工总结
14
七、工程施工(施工技术管理文件)
7.1施工合同
7.2施工企业法人营业执照、资质证书
7.3施工许可证 7.4开工报告及审批表
《江苏省档案管理条例》于1998年8月28日江苏省第九 届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，1998年11 月1日正式施行。
《无锡市档案管理条例》于2004年5月26日 无锡市第十 三届人民代表大会常务委员会第九次会议制定，2004年8 月1日正式施行。
3
档案的重要性
建设工程（包括道路、建筑等）是指为城市基础设施服务的工程，如给水、排水、 市政道路、路灯、桥梁管理等，它是城市的血脉和神经，是城市赖以生存和发展 的基础工程。建设工程档案是在工程建设过程中形成的与建设工程有关的，对国 家、对社会和单位有保存价值的各种文字、图表和声像等不同形式的历史记录。 建设工程档案既是工程建设的真实记录，也是一个城市发展的历史缩影。一个城 市的建设工程涉及到水、电、气、路、桥、环卫、园林等部门，工程种类多，而 且每项工程形成的档案资料应当包括招投标、规划、勘察、设计、建设、施工、 监理等部门的资料，才能称得上是一套完整的工程资料。真实、完整、准确的建 设项目工程档案不但再现昔日城市基础建设的过程，而且将是未来城市发展规划 和设施管理的重要依据。
锡山区档案局
2011年3月11日
1
档案的重要性 工程项目竣工档案归档范围 工程项目竣工档案归档要求 工程项目竣工档案归档操作规范
2
档案法律法规
《中华人民共和国档案法》于1987年9月5日第六届全国 人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，1988年1 月1日正式施行。
6
一、工程准备阶段文件
1.1建设工程项目立项请示、报告及上级主管部门的批复 1.2可行性研究报告 1.3市政道路工程投资计划文件 1.4固定资产投资项目投资许可证 1.5建设工程质量监督注册登记表 1.6建设工程质量监督报告 1.7建设项目工程质量责任书 1.8单位工程施工安全监督登记表 1.9安全施工许可证 1.10市政道路工程项目档案报送责任书
6.11质量事故报告及处理意见 6.12工程竣工决处算审核意见书 6.13工程延期报告及审批表 6.14合同争议、违约报告及处理意见 6.15合同变更材料 6.16工程质量评价意见报告 6.17工程监理竣工总结
14
七、工程施工(施工技术管理文件)
7.1施工合同
7.2施工企业法人营业执照、资质证书
7.3施工许可证 7.4开工报告及审批表
《江苏省档案管理条例》于1998年8月28日江苏省第九 届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，1998年11 月1日正式施行。
《无锡市档案管理条例》于2004年5月26日 无锡市第十 三届人民代表大会常务委员会第九次会议制定，2004年8 月1日正式施行。
3
档案的重要性
建设工程（包括道路、建筑等）是指为城市基础设施服务的工程，如给水、排水、 市政道路、路灯、桥梁管理等，它是城市的血脉和神经，是城市赖以生存和发展 的基础工程。建设工程档案是在工程建设过程中形成的与建设工程有关的，对国 家、对社会和单位有保存价值的各种文字、图表和声像等不同形式的历史记录。 建设工程档案既是工程建设的真实记录，也是一个城市发展的历史缩影。一个城 市的建设工程涉及到水、电、气、路、桥、环卫、园林等部门，工程种类多，而 且每项工程形成的档案资料应当包括招投标、规划、勘察、设计、建设、施工、 监理等部门的资料，才能称得上是一套完整的工程资料。真实、完整、准确的建 设项目工程档案不但再现昔日城市基础建设的过程，而且将是未来城市发展规划 和设施管理的重要依据。
建设项目档案管理知识PPT课件
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分项工程：把同一分部工程按主要工种、材料、 施工工艺、设备类别等划分为若干分项工程。如 主体结构分部工程按工种划分为钢筋绑扎工程、 钢筋焊接工程、混凝土工程、砌砖工程等。分项 工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据 施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、 变形缝等进行划分。
Page 15
项目档案包含内容
Page 16
第三部分 建设项目档案管理
一、建设项目简介 （一）建设项目基本程序 项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计
阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣 工验收阶段、后评估阶段。
Page 17
1．项目建议书阶段(包括立项评估)。
项目建议书是由投资者对准备建设项目提出的大体 轮廓性设想和建议。
Page 19
（二）相关概念 有关建设项目的分类： 按建设项目的用途，划分为： 生产性建设
项目、军事国防项目、民用工程项目、市 政工程项目。 按项目建设的性质划分为：新建项目、扩 建项目、改建项目。 按项目的投资规模划分为：大型项目、中 型项目、小型项目。 按项目在国民经济中所占的地位划分为： 重点项目、一般项目。
Page 4
四、档案的种类
1、按形成时间划分：新中国成立以前档案和新中国成立 以后档案；
2、按内容性质划分：文书档案、科技档案、专门档案； ①文书档案：是机关、团体、部队、企事业单位等在领导
和行政管理活动中形成的档案材料。 ②科学技术档案（以下简称科技档案）：企事业单位和国
家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活 动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科 技文件材料。 ③专门档案:专门档案是指人们在从事各项专业工作活动中 直接形成的，记录特定对象的专门内容，具有专门的文件 格式、名称和形成规律，从而产生特有的整理方法和管理 办法的各种门类档案的总称。（企业档案中人事档案、会 计档案属专门档案）
分项工程：把同一分部工程按主要工种、材料、 施工工艺、设备类别等划分为若干分项工程。如 主体结构分部工程按工种划分为钢筋绑扎工程、 钢筋焊接工程、混凝土工程、砌砖工程等。分项 工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据 施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、 变形缝等进行划分。
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项目档案包含内容
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第三部分 建设项目档案管理
一、建设项目简介 （一）建设项目基本程序 项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计
阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣 工验收阶段、后评估阶段。
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1．项目建议书阶段(包括立项评估)。
项目建议书是由投资者对准备建设项目提出的大体 轮廓性设想和建议。
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（二）相关概念 有关建设项目的分类： 按建设项目的用途，划分为： 生产性建设
项目、军事国防项目、民用工程项目、市 政工程项目。 按项目建设的性质划分为：新建项目、扩 建项目、改建项目。 按项目的投资规模划分为：大型项目、中 型项目、小型项目。 按项目在国民经济中所占的地位划分为： 重点项目、一般项目。
Page 4
四、档案的种类
1、按形成时间划分：新中国成立以前档案和新中国成立 以后档案；
2、按内容性质划分：文书档案、科技档案、专门档案； ①文书档案：是机关、团体、部队、企事业单位等在领导
和行政管理活动中形成的档案材料。 ②科学技术档案（以下简称科技档案）：企事业单位和国
家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活 动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科 技文件材料。 ③专门档案:专门档案是指人们在从事各项专业工作活动中 直接形成的，记录特定对象的专门内容，具有专门的文件 格式、名称和形成规律，从而产生特有的整理方法和管理 办法的各种门类档案的总称。（企业档案中人事档案、会 计档案属专门档案）
建设项目档案管理专题 PPT课件
行。 检验批质量验收记录。施工员、班组长签字，专职质检员应按标准划分检验批
并做检查评定，专业监理工程师填写验收结论。 分项工程质量验收记录。项目专业技术负责人填写检查结论，监理工程师填写
验收结论。 分部（子分部）工程质量验收记录。分包、施工、勘察、设计、监理单位共同
验收，总监理工程师填写验收意见。
15
文件材料是实际的真实反映，图物相 符，文电一致。 关键词：原件
11
原件的标准是什么？字迹清楚，图样清晰，图
表整洁，签字认可手续完备。
应归档的文件是否原件？不能归档复印件。
不应用易褪色的书写材料书写、绘制。如红墨水、 纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
文件内容是否真实？责任手续是否完备？
12
一、材质证明材料 凡工程使用的原材料、半成品、成品均应提供出厂质量证明书、合格证、
第二，基础性文件（设计基础文件和设计文件）
第三，项目管理文件
第四，施工文件（施工技术文件和各种综合及专业 竣工图文件）
5
项目文件归档范围 第五，监理文件（注意不同单位在归档范围上的
差别） 第六，工艺设备文件 第七，科研文件 第八，涉外文件
6
项目文件归档范围
第九，生产技术准备、试生产文件
第十，财务、器材管理文件
备案证等，并对进场材料全部或抽样进行外观质量验收检查，形成记录。 凡工程使用的新材料、新产品、新工艺、新技术，需有鉴定证明书，并
应有产品质量标准、使用说明和工艺要求。在使用前按其质量标准进行检验。 所有的质量证明书应有生产厂家质量检验部门的盖章。 按规定应复试项目应符合国家规范、标准规定，复试报告要有试验编号、
40
过于简 单的著录。
41
（三）2、“系统”质量控制措施 项目开工前后，把竣工文件编制方法确定下
并做检查评定，专业监理工程师填写验收结论。 分项工程质量验收记录。项目专业技术负责人填写检查结论，监理工程师填写
验收结论。 分部（子分部）工程质量验收记录。分包、施工、勘察、设计、监理单位共同
验收，总监理工程师填写验收意见。
15
文件材料是实际的真实反映，图物相 符，文电一致。 关键词：原件
11
原件的标准是什么？字迹清楚，图样清晰，图
表整洁，签字认可手续完备。
应归档的文件是否原件？不能归档复印件。
不应用易褪色的书写材料书写、绘制。如红墨水、 纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
文件内容是否真实？责任手续是否完备？
12
一、材质证明材料 凡工程使用的原材料、半成品、成品均应提供出厂质量证明书、合格证、
第二，基础性文件（设计基础文件和设计文件）
第三，项目管理文件
第四，施工文件（施工技术文件和各种综合及专业 竣工图文件）
5
项目文件归档范围 第五，监理文件（注意不同单位在归档范围上的
差别） 第六，工艺设备文件 第七，科研文件 第八，涉外文件
6
项目文件归档范围
第九，生产技术准备、试生产文件
第十，财务、器材管理文件
备案证等，并对进场材料全部或抽样进行外观质量验收检查，形成记录。 凡工程使用的新材料、新产品、新工艺、新技术，需有鉴定证明书，并
应有产品质量标准、使用说明和工艺要求。在使用前按其质量标准进行检验。 所有的质量证明书应有生产厂家质量检验部门的盖章。 按规定应复试项目应符合国家规范、标准规定，复试报告要有试验编号、
40
过于简 单的著录。
41
（三）2、“系统”质量控制措施 项目开工前后，把竣工文件编制方法确定下
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2、水运项目开工后6个月内，项目所在地水运行 政管理部门应督促项目法人单位填报交通建设项目 档案管理登记表一，并转报相关部门。
加强水运建设项目档案检查指导工作
3、水运项目开工备案后，项目所在地水运行政管理 部门应指导和检查项目法人制定包括项目文件材料归 档范围、档案分类方案的《项目竣工文件编制办法》， 使项目档案工作有章可循。其中，省交通厅负责对交 通运输部批准初步设计的水运建设项目进行检查指导。
• 验收工作议程 以召开验收会形式进行，验收组全体成员、 项目法人（建设单位）、设计、施工、监 理单位代表和生产运行管理或使用单位的 有关人员参加验收会议。
1、听取汇报 2、抽查竣工档案 3、综合评价并形成验收意见 4、宣布验收意见
交通档案进馆办法
水运工程进馆项目范围： 交通部批准初步设计项目 1、沿海主枢纽港 2、地区性重要水运。
6、项目档案通过专项验收后1个月内，所在地水运行 政管理部门应督促项目法人单位填报交通建设项目档 案管理登记表三，并转报相关部门。
三、水运项目法人档案组织、管理工作要求
坚持水运建设项目档案全过程管理，做到项目 档案工作与项目建设同步进行。
1、事先介入 2、事中控制 3、事后核查 4、验收把关
事先介入
市水运局及所在地水运管理局、市档案局、项目 质量监督机构组成
验收申请
• 验收申请条件
1、已按规定进行了项目档案管理登记工作； 2、完成了自查并形成自查报告； 3、竣工文件已按交通运输部有关规定编制完成； 4、竣工文件分类、组卷及编目工作已按规范要求
完成。
验收申请
• 验收申请程序
➢ 项目法人（建设单位）按照项目管理权限向项目 主管部门提出档案专项验收申请，提交验收申请 材料；
2、水运工程档案管理的重要性
（1）水运工程建设档案是反映水运行业发展的重 要历史记录，是水运工程管理状况和工程质量的 真实反映，是工程质量的反映。重视和加强水运 工程档案管理工作，对水运建设事业有着重要的 意义。
（2）水运工程档案管理工作是水运工程参建单位 的一项基础性、服务性工作，对促进水运工程参 建单位相关工作的全面规范开展，提高水运工程 质量管理水平，具有相互促进作用。工程档案与 工程质量、工程安全之间有着密切的关系，工程
进馆档案编制要求
• 整理 • 编号 • 移交目录 • 项目简介 • 版本
进馆工作的组织
• 组织原则。统一管理，分级负责 • 申请—汇总—申请—移交 • 移交交通部档案馆
加强水运建设项目档案检查指导工作
1、水运行政管理部门应学习、宣传、贯彻水运工 程建设项目档案管理规定和规范标准，以便更好地 加强管理和业务指导。
进馆项目相应需移交的档案范围
1、项目建议书及批准文件、工程可行性研究 报告及批准文件、初步设计批准文件；
2、用地申报及批文、占地红线图； 3、总体设计及设计说明书 4、施工组织设计、方案、新技术、新工艺的
运用、重大事故处理、竣工图 5、竣工验收阶段形成的竣工验收报告、各类
工程总结、工程质量评定报告。
事中控制
1、建立档案工作管理体制，明确档案管理职责。建 立工程档案管理领导责任制，明确分管领导，建立 相应的管理网络机构，配备专、兼职档案人员。
2、制定档案工作规章制度。特别是要制定《项目竣 工文件编制办法》。明确参建单位文件材料收集、 整理、归档的责任；建设单位应组织施工单位、监 理单位对单位工程、分部工程和分项工程进行划分 ，明确项目文件材料归档范围、档案分类方案；明 确项目档案分类号、档号、卷内目录、案卷目录、 备考表等组卷编制要求。
• 登记表分表一、表二、表三。
登记表一
• 项目名称、项目立项审批单位、项目主 管部门、建设单位（项目法人）、建设 工期、技术等级及建设规模、主要参建 单位、主要单位工程名称、项目档案管 理部门、项目档案管理执行的标准规范
✓项目名称-以国家批准的项目名称为准 ✓上级主管部门-项目主管部门 ✓技术等级及建设规模
➢ 经项目主管部门审核同意后，逐级转报至市级、 省级交通（水运行政管理）部门，并由省交通厅 转报交通部档案馆；
验收申请
• 验收申请材料； 1、验收申请报告； 2、交通建设项目档案专项验收申请表； 3、建设项目档案自查报告； 4、建设项目档案案卷目录。
验收申请
• 自查报告内容要求
1、项目建设及项目档案管理基本情况； 2、保证项目档案完整、准确、系统所采取的控制措施
2、水运工程档案管理的重要性
（3）工程档案资料是工程竣工后的运营、检测、维 修、改建、扩建、拆除的依据。工程档案的妥善保存 可以为以后的查找、利用提供有效的保证，为生产建 设提供强有力的保障。
（4）工程档案可以对其他工程建设具有指导利用、 借鉴参考作用，对工程科学技术研究以及城市防灾、 抗灾、减灾和破坏后恢复重建提供重要依据。
竣工文件准确性和完整性 方面的具体问题
1)、部分质保资料不完整、规范。 2)、部分资料不真实，不系统。 3)、分项工程质量检验评定工作滞后，有的甚至 编造分项工程评定数据。 4)、部分单位竣工图与工程实际不相符，未按有 关规定绘制竣工图。
部分资料不真实，不系统
资料收集、整理工作滞后，错、漏、假等情 况较普遍，有的资料前后检表不相对应，有的 检测数据不真实；资料编制与现场施工脱节， 不能真实地反映施工实际工况。
4、水运行政管理部门应加强对水运项目档案工作的 中间检查和培训工作，指导项目法人单位做好项目文 件材料的收集、整理工作。所在地水运行政管理部门 应督促项目法人单位填报交通建设项目档案管理登记 表二，并转报相关部门。
加强水运建设项目档案检查指导工作
5、水运项目完工后，项目法人单位应做好项目档案 验收相关工作，水运行政管理部门和项目质量监督机 构应对项目档案材料进行审查，对项目档案的完整性、 准确性、系统性、规范性进行审查，严格保证重点工 程竣工档案的归档质量。
验收组的组成
1、国家发改委审批或核准立项、交通部审批初步设计 交通部档案馆、项目所在地省级档案行政管
理部门、项目主管单位、项目质量监督机构组成； 2、交通部负责审批立项和初步设计
交通部档案馆、项目主管单位、项目质量监督机 构组成。 3、省发改委审批或核准项目
省交通厅、省档案局、项目所在市及所在地水 运管理局、项目质量监督机构组成 4、市和市以下各级投资主管部门审批、核准的水运建 设项目
，包括纳入领导责任制、部门岗位责任制、合同制 、监理工作程序及与工程同步进行的情况； 3、项目文件材料收集、整理所依据的标准； 4、项目文件材料形成、收集、整理、编目与归档情况 ，竣工图编制情况及质量状况，案卷数量； 5、项目档案在项目建设、管理、试运行中的作用； 6、存在的问题及解决措施。
验收工作
《交通建设项目档案专项验收办法》第三 条 交通建设项目档案是指在交通建设项 目建设过程中形成的、能够真实反映项目 建设全过程、对项目运营和管理具有重要 查考价值、并经过系统整理的各类不同载 体形式的历史记录。
1、水运工程档案管理现状
（一）档案管理方面 （1）对现行档案管理规定、标准不清楚，学
习、掌握不够。 （2）对工程档案管理工作重视不够。档案管
主要内容：
一、加强水运工程档案管理的重要性和必 要性；
二、水运项目档案管理工作要求； 三、水运项目法人档案组织、管理工作
要求； 四、水运项目文件材料收集、整理、归档
要求
一、加强水运工程档案管理重要性和必要性 1、水运工程档案管理现状 2、水运工程档案管理的重要性 3、水运工程档案管理的必要性
交通建设项目档案的定义
登记范围：
1、国家发改委审批或核准项目，交通部审批初步设计的水运 建设项目； 2、省发改委审批或核准项目，省交通厅审批初步设计的水运 建设项目； 3、其他水运建设项目。
填报方式
• 由项目法人（建设单位）定期向项目主管 单位填报交通建设项目档案管理登记表 ；
• 项目主管单位定期将登记表汇总上报水运 管理局，并逐级转报省交通厅、交通部档 案馆；
理意识不强。 （3）档案管理人员配备不足，综合素质参差
不齐 （4）档案管理制度不健全； （5）档案管理基础工作薄弱。 （6）档案管理投入的资金短缺，档案设备和
1、水运工程档案管理现状
（二）档案质量方面 （1）项目档案收集不够齐全完整，成套性和
完整性存在缺陷； （2）表式文件内容、格式不一致； （3）工程资料记录不规范，签字不完备，真
； ➢表三于项目档案通过档案专项验收后1个月
内填报；
交通建设项目档案专项验收办法
验收组织及权限：
1、国家发改委审批或核准项目，交通部审批初步 设计的水运建设项目，由交通部档案馆组织或委托 省交通交通主管部门组织； 2、省发改委审批或核准项目，省交通厅审批初步 设计的水运建设项目，由省交通厅组织； 3、市和市以下各级投资主管部门审批、核准的水 运建设项目，由水运所在地水运行政管理部门组织。
一表格式样的通知》（交办发[1992]121号） • 《关于实施<水运工程竣工验收办法>有关事项的通知》
（交水发[2005]470号） • 《水运工程质量检验标准》（JTS257-2008）
交通建设项目档案管理登记办法
登记组织：
1、交通建设项目档案登记管理工作实行统一管理、分级负责 的原则； 2、交通部档案馆负责交通建设项目档案管理登记工作的统一 部署和组织领导； 3、项目所在地省级人民政府交通主管部门负责本地区、本系 统交通建设项目档案管理登记工作的组织、监督和指导。 4、水运所在地水运行政管理部门逐级组织报送。
国家、部项目档案管理规定
国家档案局有关建设项目档案管理规定 1、《重大建设项目档案管理登记办法》（1997年国家档案
局、国家计委） 2、《重大建设项目档案验收办法》（2006年国家档案局 国
家发改委）
交通运输部有关建设项目档案管理规定 1、交通档案管理办法 √2、交通建设项目档案管理登记办法 √3、交通建设项目档案专项验收办法 √4、交通档案进馆办法 5、 交通文件材料立卷归档办法 √6、水运建设项目文件材料立卷归档管理办法
加强水运建设项目档案检查指导工作
3、水运项目开工备案后，项目所在地水运行政管理 部门应指导和检查项目法人制定包括项目文件材料归 档范围、档案分类方案的《项目竣工文件编制办法》， 使项目档案工作有章可循。其中，省交通厅负责对交 通运输部批准初步设计的水运建设项目进行检查指导。
• 验收工作议程 以召开验收会形式进行，验收组全体成员、 项目法人（建设单位）、设计、施工、监 理单位代表和生产运行管理或使用单位的 有关人员参加验收会议。
1、听取汇报 2、抽查竣工档案 3、综合评价并形成验收意见 4、宣布验收意见
交通档案进馆办法
水运工程进馆项目范围： 交通部批准初步设计项目 1、沿海主枢纽港 2、地区性重要水运。
6、项目档案通过专项验收后1个月内，所在地水运行 政管理部门应督促项目法人单位填报交通建设项目档 案管理登记表三，并转报相关部门。
三、水运项目法人档案组织、管理工作要求
坚持水运建设项目档案全过程管理，做到项目 档案工作与项目建设同步进行。
1、事先介入 2、事中控制 3、事后核查 4、验收把关
事先介入
市水运局及所在地水运管理局、市档案局、项目 质量监督机构组成
验收申请
• 验收申请条件
1、已按规定进行了项目档案管理登记工作； 2、完成了自查并形成自查报告； 3、竣工文件已按交通运输部有关规定编制完成； 4、竣工文件分类、组卷及编目工作已按规范要求
完成。
验收申请
• 验收申请程序
➢ 项目法人（建设单位）按照项目管理权限向项目 主管部门提出档案专项验收申请，提交验收申请 材料；
2、水运工程档案管理的重要性
（1）水运工程建设档案是反映水运行业发展的重 要历史记录，是水运工程管理状况和工程质量的 真实反映，是工程质量的反映。重视和加强水运 工程档案管理工作，对水运建设事业有着重要的 意义。
（2）水运工程档案管理工作是水运工程参建单位 的一项基础性、服务性工作，对促进水运工程参 建单位相关工作的全面规范开展，提高水运工程 质量管理水平，具有相互促进作用。工程档案与 工程质量、工程安全之间有着密切的关系，工程
进馆档案编制要求
• 整理 • 编号 • 移交目录 • 项目简介 • 版本
进馆工作的组织
• 组织原则。统一管理，分级负责 • 申请—汇总—申请—移交 • 移交交通部档案馆
加强水运建设项目档案检查指导工作
1、水运行政管理部门应学习、宣传、贯彻水运工 程建设项目档案管理规定和规范标准，以便更好地 加强管理和业务指导。
进馆项目相应需移交的档案范围
1、项目建议书及批准文件、工程可行性研究 报告及批准文件、初步设计批准文件；
2、用地申报及批文、占地红线图； 3、总体设计及设计说明书 4、施工组织设计、方案、新技术、新工艺的
运用、重大事故处理、竣工图 5、竣工验收阶段形成的竣工验收报告、各类
工程总结、工程质量评定报告。
事中控制
1、建立档案工作管理体制，明确档案管理职责。建 立工程档案管理领导责任制，明确分管领导，建立 相应的管理网络机构，配备专、兼职档案人员。
2、制定档案工作规章制度。特别是要制定《项目竣 工文件编制办法》。明确参建单位文件材料收集、 整理、归档的责任；建设单位应组织施工单位、监 理单位对单位工程、分部工程和分项工程进行划分 ，明确项目文件材料归档范围、档案分类方案；明 确项目档案分类号、档号、卷内目录、案卷目录、 备考表等组卷编制要求。
• 登记表分表一、表二、表三。
登记表一
• 项目名称、项目立项审批单位、项目主 管部门、建设单位（项目法人）、建设 工期、技术等级及建设规模、主要参建 单位、主要单位工程名称、项目档案管 理部门、项目档案管理执行的标准规范
✓项目名称-以国家批准的项目名称为准 ✓上级主管部门-项目主管部门 ✓技术等级及建设规模
➢ 经项目主管部门审核同意后，逐级转报至市级、 省级交通（水运行政管理）部门，并由省交通厅 转报交通部档案馆；
验收申请
• 验收申请材料； 1、验收申请报告； 2、交通建设项目档案专项验收申请表； 3、建设项目档案自查报告； 4、建设项目档案案卷目录。
验收申请
• 自查报告内容要求
1、项目建设及项目档案管理基本情况； 2、保证项目档案完整、准确、系统所采取的控制措施
2、水运工程档案管理的重要性
（3）工程档案资料是工程竣工后的运营、检测、维 修、改建、扩建、拆除的依据。工程档案的妥善保存 可以为以后的查找、利用提供有效的保证，为生产建 设提供强有力的保障。
（4）工程档案可以对其他工程建设具有指导利用、 借鉴参考作用，对工程科学技术研究以及城市防灾、 抗灾、减灾和破坏后恢复重建提供重要依据。
竣工文件准确性和完整性 方面的具体问题
1)、部分质保资料不完整、规范。 2)、部分资料不真实，不系统。 3)、分项工程质量检验评定工作滞后，有的甚至 编造分项工程评定数据。 4)、部分单位竣工图与工程实际不相符，未按有 关规定绘制竣工图。
部分资料不真实，不系统
资料收集、整理工作滞后，错、漏、假等情 况较普遍，有的资料前后检表不相对应，有的 检测数据不真实；资料编制与现场施工脱节， 不能真实地反映施工实际工况。
4、水运行政管理部门应加强对水运项目档案工作的 中间检查和培训工作，指导项目法人单位做好项目文 件材料的收集、整理工作。所在地水运行政管理部门 应督促项目法人单位填报交通建设项目档案管理登记 表二，并转报相关部门。
加强水运建设项目档案检查指导工作
5、水运项目完工后，项目法人单位应做好项目档案 验收相关工作，水运行政管理部门和项目质量监督机 构应对项目档案材料进行审查，对项目档案的完整性、 准确性、系统性、规范性进行审查，严格保证重点工 程竣工档案的归档质量。
验收组的组成
1、国家发改委审批或核准立项、交通部审批初步设计 交通部档案馆、项目所在地省级档案行政管
理部门、项目主管单位、项目质量监督机构组成； 2、交通部负责审批立项和初步设计
交通部档案馆、项目主管单位、项目质量监督机 构组成。 3、省发改委审批或核准项目
省交通厅、省档案局、项目所在市及所在地水 运管理局、项目质量监督机构组成 4、市和市以下各级投资主管部门审批、核准的水运建 设项目
，包括纳入领导责任制、部门岗位责任制、合同制 、监理工作程序及与工程同步进行的情况； 3、项目文件材料收集、整理所依据的标准； 4、项目文件材料形成、收集、整理、编目与归档情况 ，竣工图编制情况及质量状况，案卷数量； 5、项目档案在项目建设、管理、试运行中的作用； 6、存在的问题及解决措施。
验收工作
《交通建设项目档案专项验收办法》第三 条 交通建设项目档案是指在交通建设项 目建设过程中形成的、能够真实反映项目 建设全过程、对项目运营和管理具有重要 查考价值、并经过系统整理的各类不同载 体形式的历史记录。
1、水运工程档案管理现状
（一）档案管理方面 （1）对现行档案管理规定、标准不清楚，学
习、掌握不够。 （2）对工程档案管理工作重视不够。档案管
主要内容：
一、加强水运工程档案管理的重要性和必 要性；
二、水运项目档案管理工作要求； 三、水运项目法人档案组织、管理工作
要求； 四、水运项目文件材料收集、整理、归档
要求
一、加强水运工程档案管理重要性和必要性 1、水运工程档案管理现状 2、水运工程档案管理的重要性 3、水运工程档案管理的必要性
交通建设项目档案的定义
登记范围：
1、国家发改委审批或核准项目，交通部审批初步设计的水运 建设项目； 2、省发改委审批或核准项目，省交通厅审批初步设计的水运 建设项目； 3、其他水运建设项目。
填报方式
• 由项目法人（建设单位）定期向项目主管 单位填报交通建设项目档案管理登记表 ；
• 项目主管单位定期将登记表汇总上报水运 管理局，并逐级转报省交通厅、交通部档 案馆；
理意识不强。 （3）档案管理人员配备不足，综合素质参差
不齐 （4）档案管理制度不健全； （5）档案管理基础工作薄弱。 （6）档案管理投入的资金短缺，档案设备和
1、水运工程档案管理现状
（二）档案质量方面 （1）项目档案收集不够齐全完整，成套性和
完整性存在缺陷； （2）表式文件内容、格式不一致； （3）工程资料记录不规范，签字不完备，真
； ➢表三于项目档案通过档案专项验收后1个月
内填报；
交通建设项目档案专项验收办法
验收组织及权限：
1、国家发改委审批或核准项目，交通部审批初步 设计的水运建设项目，由交通部档案馆组织或委托 省交通交通主管部门组织； 2、省发改委审批或核准项目，省交通厅审批初步 设计的水运建设项目，由省交通厅组织； 3、市和市以下各级投资主管部门审批、核准的水 运建设项目，由水运所在地水运行政管理部门组织。
一表格式样的通知》（交办发[1992]121号） • 《关于实施<水运工程竣工验收办法>有关事项的通知》
（交水发[2005]470号） • 《水运工程质量检验标准》（JTS257-2008）
交通建设项目档案管理登记办法
登记组织：
1、交通建设项目档案登记管理工作实行统一管理、分级负责 的原则； 2、交通部档案馆负责交通建设项目档案管理登记工作的统一 部署和组织领导； 3、项目所在地省级人民政府交通主管部门负责本地区、本系 统交通建设项目档案管理登记工作的组织、监督和指导。 4、水运所在地水运行政管理部门逐级组织报送。
国家、部项目档案管理规定
国家档案局有关建设项目档案管理规定 1、《重大建设项目档案管理登记办法》（1997年国家档案
局、国家计委） 2、《重大建设项目档案验收办法》（2006年国家档案局 国
家发改委）
交通运输部有关建设项目档案管理规定 1、交通档案管理办法 √2、交通建设项目档案管理登记办法 √3、交通建设项目档案专项验收办法 √4、交通档案进馆办法 5、 交通文件材料立卷归档办法 √6、水运建设项目文件材料立卷归档管理办法