期货开户及交易流程

如为居间介绍的客户，应当向客户提示居间身份，并填写 《居间身份确认书》。
❖ 反洗钱客户风险等级划分
人民银行要求金融机构开展反洗钱客户风险等级划分，公司 已经建立反洗钱风险等级的划分标准，包括客户资料的真实、 有效、完整，因此应当引起重视。
四、开户特殊事项的处理（一）
A 监控中心报无此记录：
❖ 1.当个人客户身份证号码或姓名没有通过监控中心复核，但客户认为其 基本身份信息确真实有效时，开户申请手续
三、开户注意事项（二）
❖ 法人开户所需履行手续： （一）提供《企业法人营业执照》正本复印件，组织机构代码证(正本)复印
件、税务登记证复印件、银行开户许可证复印件，出示法定代表人、开 户代理人、指令下达人、结算账单确认人、资金调拨人身份证复印件 （二代证复印件为正反两面）（以上复印件均需加盖企业鲜章）； （二）采集影像资料，包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证 正反扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描 件。 ❖ 注：1.若无开户代理人，则采集法定代表人影像资料； 2.合同第9页、第20页的期货交易委托代理人授权书委托人必须是法定代 表人签字，法定代表人签字的地方盖法人私章代替无效，合同第9页， 第19页必须加盖公司鲜章；第20页的期货交易委托代理人授权书必须加 盖公司鲜章； 3.如有期货交易委托代理人则期货交易委托代理人授权书里的委托代理 人的签字留样必须是委托代理人亲自签字填写；并加盖公司鲜章； 4. 法人出入金账户必须是五大银行（工、农、中、建、交），此外可以 选择农发行，但如果是农发行的则需提供农发行的贷款协议复印件（加 盖公司鲜章）； 5.以上证件必须在有效期限内，企业证件必须接受有效年检。 企业证件资料必须每年接受年检，年检期限内未更新资料的账户无效。
二、交易程序
（三）人工委托————书面委托
在公司营业场所内从事期货交易的客户，可填写交易指令单， 客户下单指令需填写齐全，包括品种、方向、手数、价格、 平仓、平今或开仓，经客户本人或指令下达人签字后，递交 交易部，由交易员通过电话或异地终端将客户指令下达至交 易所场内，并将成交结果回报客户。
三、交易中常见问题
（二） 现场采集影像资料，包括：开户代理人头部正面照、开 户代理人身份证正反扫描件、营业执照（副本）扫描件、组 织机构代码证（副本）扫描件。
（三）详细阅读、理解《期货交易风险说明书》、《客户须知》 并签自认可、盖章；
（四）与本公司签署《单位客户交易编码申请表》、《期货经 纪合同》，如需开通银期转账业务签署《银期转账协议书》；
❖ 监控中心将通过全国公民身份信息查询服务系统核对 个人客户姓名和身份证号码的一致性，通过全国组织 机构代码管理中心核对单位客户名称和组织机构代码 证号码的一致性。
❖ 交易部将监控中心回报的关于交易所反馈的交易编码 或拒绝情况告知营业部，营业部将情况告知客户。
三、开户注意事项（一）
❖ 在客户签署合同前，应当向客户揭示期货交易风险 ❖ 在指导客户填写合同时，一定要客户认真阅读合同
期货开户及交易流程
交易部 梅雪芬
主要内容
❖ 开户流程 ❖ 交易流程
期货开户流程
一、开户条件 二、开户程序 三、开户注意事项 四、特殊情况下客户开户手续的办理
一、开户条件：
• 凡国家法律、法规允许参与国内期货交易的自然人和法人， 均可委托本公司代理期货业务，成为本公司的客户。
• 根据《期货公司管理办法》之规定，有下列情况之一者，不 得成为期货公司的客户：
二、开户程序
客ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ开户流程
入市有风险 投资须谨慎
实盘开户 客户持证件亲临公司营业场所开户
模拟开户
商品模拟
股指仿真
开户人员验证客户证件，核实身份并向客户揭示期货风险 采集影像资料，留取相关复印件
签署《期货经纪合同》，办理银期转账
客户开户请致电225
网上报名
登陆公司网站 点击股指仿真（资料填写真实有效）
1.密码丢失
客户丢失密码无法登陆交易系统或转账客户本人填写《密码 重置申请书》
2.变更银行卡
❖ 客户办理同行银行卡变更需填写《银期转帐变更申请》及 《结算账户登记表》
❖ 客户办理跨行银行卡变更需填写银期转账协议和《结算账户 登记表》
三、交易中常见问题
❖ 有持仓无法平仓
（1）“查委托”，查询是否有已经报入还未成交的委托。 （2）查看委托的时候，是不是方向反了。多单应该是卖出平仓，空单应该
❖ 下单指令内容：
：品种、方向、手数、价格、方向（平仓、平今或开仓） ：买入---卖出；开仓---平仓（平）
二、交易程序
（二）人工委托————电话委托
❖ 选择电话下单的客户，由客户本人或指定下单人将电话打到 交易部，交易员通过异地终端将客户指令下达至交易所场内。
★ 人工报单电话： ＆ ★ 交易员接到客户的交易指令时会核实客户身份
转账是在网银上进行。
一、交易基本知识（二）
交易时间：
❖ 上海期货交易所
8：55-8：59（集合竞价） 8：59-9：00（撮合时间） 上午 9：00-10：15 10：30-11：30 下午 13：30-14：10 14：20-15：00
❖ 大连商品交易所
8：55-8：59（集合竞价） 8：59-9：00（撮合时间） 上午 9：00-10：15 10：30-11：30 下午 13：30-15：00
二 、开户程序（一）
❖ 自然人客户开户需履行的手续 ：
（一）出示本人身份证原件并交存复印件（二代证复印件为正 反两面），携带作为投资者结算账户的银行卡；
（二）现场采集影像资料，包括：客户头部正面照、客户身份 证双面扫描件
（三）出示指令下达人、结算账单确认人和资金调拨人的身份 证原件并交存复印件；
（四）阅读、理解《期货交易风险说明书》、《客户须知》并 签字认可；
内容，特别是《客户须知》和《期货交易风险说明 书》； ❖ 合同是填写必须完整、真实、合规，客户书面资料 及影象资料必须齐全，开户人员放予以接受办理合 同； ❖ 合同里只能出现一种笔迹，凡是涉及客户姓名的地 方必须一致，合同内容不得涂改，否则认定合同无 效； ❖ 投资者结算账户信息必须完整、有效，包括银行类 型、开卡网点、银行卡号等。
（五）提供单位开户证明材料，如授权委托书； （六）交纳保证金。
二、开户程序（二）
❖ 客户填写好的开户资料（合同及影像资料）交给开户 人员为客户申请交易编码、分配内部资金账号。
❖ 为客户申请交易编码的时间为每个交易日的9：00至 15：00，当日申请的交易编码，下一交易日正常使用 （即交易编码24小时生效）。
的证明文件（加盖组织机构代码管理机构公章）。 （2）填写《客户基本身份信息复核申请表》
交易部对以上资料审核后，连同上述资料复印件（加盖公司公章及法人 代表签字）一并传真至监控中心。监控中心复核通过后，交易部重新向 监控中心提交该客户交易编码申请，完成开户流程。
B 客户存在交易所存在多个编码：
目前主要表现为郑州交易所，15位和18位身份信息在交易所视为不同的 两个客户，因为需要客户将其在交易所开户信息修改为一致或者注销信 息不一致的交易编码
（1）客户必须提交户口本原件，或者到当地户籍机关开具该客户姓名和身 份证号码正确的证明文件（加盖当地户籍机关公章）。
（2）填写《客户基本身份信息复核申请表》 ❖ 2.当单位客户组织机构代码号或名称没有通过监控中心复核，但客户认
为其基本身份信息确真实有效时，开户申请手续 （1）客户必须到有关组织机构代码管理机构开具该客户名称和代码号正确
交易前准备工作：
❖ 客户取得公司分配的内部资金账号后，交易编码生效后进行 银期对接；
❖ 银期对接成功后，客户入金，方可进行交易 （1）建行和农行 公司和银行方均可办理对接，客户转账通过
交易系统； （2）工行只能由银行方办理对接，客户转账通过交易系统； （3）交行只能由银行方办理对接，且客户必须开通网上银行，
（五）与本公司签署《个人客户交易编码申请表》、《期货经 纪合同》及《银期转账协议书》；
（六）交纳保证金。
❖ 法人客户开户所需履行手续：
（一）提供企业法人营业执照（正本）复印件，组织机构代码 证（正本）复印件、税务登记证复印件、银行开户许可证复 印件，出示法定代表人、开户代理人、指令下达人、结算账 单确认人、资金调拨人身份证原件及并留存复印件（以上复 印件均需加盖企业鲜章）；
❖ 郑州商品交易所
8：55-8：59（集合竞价） 8：59-9：00（撮合时间） 上午 9：00-10：15 10：30-11：30 下午 13：30-15：00
一、交易基本知识（三）
❖ 交易指令的一般类型
1 .限价指令：指按照限定价格或者更优价格成交的指令。
限价指令在买进时，必须在其限价或者限价以下的价格成交； 在卖出时，必须在其限价或者限价以上的价格成交。限价指 令当日有效，未成交部分可以撤销。
是买进平仓。 （3）如果是上海交易所的品种，如果当天平仓，查是否选择的“平今”。
三、开户注意事项（三）
❖ 资信调查
客户资信的调查已经纳入开户环节，在合同里也已经增加该 项内容，作为合同的一部分必须认真填写。
❖ 客户抗风险能力综合评估
监管部门要求对客户抗风险能力进行综合评估，初步评估依 据为客户参与资信调查的情况，然后根据客户持仓习惯及交 易风险度进行再次评估。
❖ 居间身份确认
四、开户特殊事项的处理（二）
❖ 修改实名制资料 1.客户必须填写《客户基本身份信息变更申请表》，并提供 公安机关、组织机构代码管理部门或工商管理部门有关变更 的书面证明材料。 2.交易部仅在客户提供的实名制修改资料有效齐全情况下， 将通过审核的《客户基本身份信息变更申请表》报办公室备 案加盖公司公章、总经理签字（印章）后，向监控中心提交 修改申请。 3. 为客户修改实名制身份信息需要提前向监控中心预约。如 果客户在多家期货公司开户，客户必须在所有开户公司办理 资料修改变更申请后，公司方予以办理信息变更。