上海自贸区政策解析与发展机遇(最终版)
对上海自贸区促进中国经济改革发展的认识与思考
对上海自贸区促进中国经济改革发展的认识与思考作者：朱飞宇来源：《商品与质量·学术观察》2013年第12期摘要：上海自贸区的正式启动凸显了中国政府融入全球化大趋势的决心，标志着中国经济改革与发展迎来了一个新的起点。
本文基于上海自贸区成立的国际与国内背景，分析了上海自贸区为中国经济的改革与发展带来的影响和意义，并指出自贸区真正的意义在于金融的国际化，其最终目标就是为了逐步实现利率市场化与人民币国际化。
最后，文本还提出了对于自贸区未来发展前景的展望与期待。
关键词：上海自贸区经济改革与发展金融国际化一、引言改革开放三十年多来，中国不仅仅取得了经济上的成功，更深刻意识到：要想求得经济的长远发展，必须要融入全球开放这个大趋势。
中国（上海）自由贸易试验区于2013年9月29日在上海浦东外高桥挂牌成立，其范围包括上海外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，形成了“四区三港”的自贸区格局。
本文基于上海自贸区成立的国际与国内背景，分析了上海自贸区为中国经济的改革与发展带来的影响和意义，并指出自贸区真正的意义在于金融的国际化，其最终目标就是为了逐步实现利率市场化与人民币国际化。
最后，文本还提出了对于自贸区未来发展前景的展望与期待。
二、上海自贸区成立背景1.国际背景自贸区建立的国际背景包括两大方面：日益激烈的全球化贸易格局、人民币国际化进程。
目前，全球化贸易竞争日益激烈，美欧日三大经济体通过排除中国和金砖五国，建立起跨太平洋伙伴关系（TPP）、跨大西洋贸易与投资伙伴关系（TTIP）和多边服务业协议（PSA），形成几乎覆盖全部服务业领域的新一代全球贸易和服务业规则，WTO的国际影响力正逐步弱化。
以美国为首的这三大协议一旦成形，可能成为重新构建国际贸易和投资规则的新载体，甚至以此制定不利于中国的世界贸易规则，中国将面临严峻的“二次入世”危险。
从中国2013年上半年经济指标来看，贸易对GDP的贡献度只有9%，在20多年的改革当中，这项数据的弱化非常明显。
上海自贸区基础发展方向与机遇下答案详解
上海自贸区的基础、发展方向与机遇（下）试卷[考试时限]：60分钟[分数]：75分1、上海自贸区离岸金融业务向国内外所有个人和机构开放，但在中短期，除了国内居民机构和海外华人，西方国家将是最大的客户来源地。
正确错误2、目前，大多数新兴市场的经济增加在很大程度上都还依赖于初级产品牛市，但初级产品牛市不可持续。
正确错误3、自由化、与国际惯例接轨能有效促进金融中心的发展，上海自贸区设立隔阂限制。
因此，上海永远超不过香港。
正确错误4、如果美国国内的危机变成全球危机，那么美元的汇率会受到打击走向疲软。
正确错误5、未来人民币非常有可能会变成国际金融市场的避风港。
正确错误6、目前，在所有国家中，新兴市场对人民币作为储备资产和贸易计价结算货币的接受程度仍低于西方国家。
正确错误7、联储退出量化宽松可能会引起新兴市场的动荡，进一步可能成为上海自贸区离岸金融业务发展的机遇。
正确错误8、二十一世纪第二个十年不仅是新兴市场经济体增速明显下滑、分化加剧的十年，也将是新兴市场经济体动乱风险总体大幅上升的十年。
正确错误9、司法机关和行政机关在本质上都是公共权利，其对经济生活的管理都一样。
正确错误10、在管理制度创新、简政放权、减少管制方面，要减少法制旗号下的过度管制。
正确错误11、上海自贸区离岸金融中心属于（）。
内外混合型内外分离型混合业务型避税港型12、目前，在所有国家中，（）对人民币作为储备资产和贸易结算货币的接受程度更高。
美国欧盟新兴市场日本13、根据本讲，美元汇率有一个奇怪现象：如果美国国内爆发的危机变成全球危机，那么美元汇率将（）。
大涨大跌保持不变持续波动14、本讲提到，（）是上海自贸区成败的枢纽，是配而广之示范全国的试验。
转口贸易的发展管理制度的创新离岸金融业务的创新服务业的发展15、在金融领域的开放创新方面，（）渴望成为上海自贸区发展较大的领域。
移动金融业务金融市场业务离岸金融业务现代金融业务16、在原来的国际市场参与者中，哪项不属于国际金融市场的避风港（）。
上海自贸区：战略意义及浙江的机遇
的现 代银 行业 体 系 ， 加快 建设 多层 次金 融市 场体
系， 促进 资金在各市 场之 间有 序流动 ， 提 高市场联 动性和效率 ， 更好地为实体经济发展服务。 借 力上海 自贸 区， 发挥浙江产业发展 的比较优 势 和竞争优势 。一方面 以比较优势为基础 ， 与上海 自贸 区实现产业 错位发 展 ， 形 成产业链 在价值链 、
虹 吸 效 应 。 上 海 自贸 区 的 建 没 无 疑 会 对
资源要 素产生虹 吸效应 ， 使 得资 源要素 流向上海 。
一ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
系， 完善公共服务体系 ， 深化机构改革 ， 优 化权 力结
构， 减 少职责交 叉 ， 规 范行政行 为 ， 提高办事 效率 ，
方面 ， 上 海 白贸区 的负面清单管 理模 式使得一些
民 营 企 业 本 不 能 进 入 的行 业 对 所 有 企 业 开 放 ， 再 加
建设公共服务型政府 。
上 自贸 区内 的贸易便利 化 、 投资便 利化 、 金 融便利 化等优惠政策 ， 将对浙江 的优质企业 产生巨大 的吸
引力 。而另一 方面 ， 在 引资方 面 ， 上 海 自 贸 区 基 于
（ 二） 挑战 ： 虹 吸 效 应 与竞 争 效 应
— —
管， 建立一 口受理 、 综合 审批 和高效运作 的服务模
式， 完善信 息 网络 平台 ， 实现不 同部 门的协同管理 机制， 进一 步提高政府 服务市场 的能 效与质量 。推
动 电子 政 务 建 设 ， 提 高 行 政 透 明度 ， 在更大范围 、 更 深层 次上推进 政府信 息公开 化。健全政 府职责体
更 多的同际国内大型金融机构 在上 海注册开业 ， 并 为其 投 资浙 江提供 便利 。二是要 素集 聚的溢 效 应 。上海 自贸区充分 自由的特 征使 得商品 、 服务和 资本 、 技术 、 人员等生产要 素在 区内 自由流动 ， 并 为 国内外要 素转移提供 了高效 的平 台 ， 为浙江吸引国 际投 资 、 知识 、 人才 等创新要 素提供 了便 利。
上海自贸区税收政策梳理
上海自贸区税收政策梳理目前上海自贸区税收相关问题的政策依据主要来自于国务院关于印发中国（上海）自由贸易试验区总体方案的通知。
通知中表示，将探索与试验区相配套的税收政策。
首先，实施促进投资的税收政策。
注册在试验区内的企业或个人股东，因非货币性资产对外投资等资产重组行为而产生的资产评估增值部分，可在不超过5年期限内，分期缴纳所得税。
对试验区内企业以股份或出资比例等股权形式给予企业高端人才和紧缺人才的奖励，实行已在中关村等地区试点的股权激励个人所得税分期纳税政策。
（根据《加快建设中关村人才特区行动计划（2011–2015年）》（京发〔2011〕8号）提出的股权奖励个人所得税政策：“对于科技创新创业企业转化科技成果，以股份或出资比例等股权形式给予本企业相关技术人员的奖励，技术人员一次性缴纳税款有困难的，经主管税务机关审核，可在5年内分期缴纳个人所得税”。
）其次，实施促进贸易的税收政策。
将试验区内注册的融资租赁企业或金融租赁公司在试验区内设立的项目子公司纳入融资租赁出口退税试点范围。
对试验区内注册的国内租赁公司或租赁公司设立的项目子公司，经国家有关部门批准从境外购买空载重量在25吨以上并租赁给国内航空公司使用的飞机，享受相关进口环节增值税优惠政策。
对设在试验区内的企业生产、加工并经"二线"销往内地的货物照章征收进口环节增值税、消费税。
根据企业申请，试行对该内销货物按其对应进口料件或按实际报验状态征收关税的政策。
在现行政策框架下，对试验区内生产企业和生产性服务业企业进口所需的机器、设备等货物予以免税，但生活性服务业等企业进口的货物以及法律、行政法规和相关规定明确不予免税的货物除外。
完善启运港退税试点政策，适时研究扩大启运地、承运企业和运输工具等试点范围。
此外，在符合税制改革方向和国际惯例，以及不导致利润转移和税基侵蚀的前提下，积极研究完善适应境外股权投资和离岸业务发展的税收政策。
在很多国家，这些税收政策都是发展全球离岸业务，促进金融创新的重要举措。
中国(上海)自由贸易试验区介绍及机遇分析
中国（上海）自由贸易试验区介绍及机遇分析➢一、中国（上海）自贸区介绍1、基本概念自由贸易园区是指一国或地区对外经济活动中在货物监管、外汇管理、税收政策、企业设立等领域实行特殊经济管理体制和特殊政策的特定区域，包括：自由港、自由经济区、对外贸易区等多种类型。
中国（上海）自由贸易试验区（Free Trade Zone，FTZ）：是根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内设立的区域性经济特区。
传统的自由贸易区（Free Trade Agreement，FTA）：是根据多个国家之间协议设立的包括协议国（地区）在内的经济体。
中国此前已经建立了与自贸区类似的六类特殊经济园区，包括保税区、保税物流区、保税港区等，但上海自贸区才是第一个真正意义上的自由贸易区。
2、中国（上海）自由贸易试验区总体目标经过3-5年努力，把中国上海自由贸易试验区建设成为：具有国际水平的功能创新领先、服务贸易发展充分、贸易投资便利、货币兑换自由、离岸业务发达、监管高效便捷、营运总部集聚、法制环境规范、行政效率和透明度良好的自由贸易试验区。
成为我国深耕亚太，融入经济全球化发展的重要载体，为中国经济升级起示范作用。
3、中国（上海）自由贸易试验区域构成情况上海自贸区的规划面积为28平方公里，相当于上海市面积的1/226。
包括洋山保税港区、外高桥保税区（含外高桥保税物流园区）及浦东机场综合保税区。
图1 中国（上海）自由贸易试验区表1 自贸区内各区域定位➢二、中国（上海）自贸区方案背景上海自贸区也是中国在全球贸易格局下突围的重要一棋。
面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国，美国要捍卫全球贸易霸主地位，采取三大步骤欲捍卫霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在东半球，与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟，第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟，第三是在全球建立PSA服务贸易同盟，而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外，因此中国将面临着严峻的“二次入世”的危险。
上海自贸区发展优势与难点
上海自贸区发展优势与难点上海自贸区作为中国改革开放的重要窗口和试验田，一直以来都备受关注。
它的发展优势和面临的难点也是人们关注的焦点。
本文将从几个方面分析上海自贸区的发展优势以及面临的难点，并给出实践导向的结论。
一、发展优势1. 地理位置优势：上海自贸区位于中国最具国际化的大都市上海，地理位置优越，与东南亚、日韩等地区相距较近，便于开展国际贸易和合作。
2. 政策创新优势：上海自贸区率先推出一系列政策创新，如“负面清单”管理制度、自由兑换人民币、税收优惠等，为企业提供了更多便利和机遇。
3. 金融创新优势：上海自贸区致力于金融创新，推动金融业进一步开放。
例如，推出了人民币跨境资金管理政策，吸引了大量跨国公司在自贸区设立全球或亚太区总部。
4. 人才资源优势：上海自贸区拥有丰富的人才资源，包括金融、法律、贸易等领域的专业人才。
人才的集聚为自贸区的发展提供了强大的支持。
二、面临的难点1. 体制机制创新难度：上海自贸区试图在自由贸易、金融创新等方面进行体制机制创新，但由于相关政策和制度的调整需要时间，导致创新的推进难度较大。
2. 竞争压力增大：随着自由贸易区的建设，上海自贸区面临来自其他地区和国家的竞争压力。
如何在激烈的竞争中保持竞争力，是一个需要解决的难题。
3. 风险管控难度：自贸区的开放程度较高，也带来了一些风险。
例如，金融风险、贸易风险等都需要有效的管控措施。
如何在保持开放的同时，有效地管理风险，是一个需要重视的问题。
三、实践导向结论1. 提高政策透明度和稳定性：为了吸引更多的投资和企业进入自贸区，政府应提高政策的透明度和稳定性，确保企业能够在可预见的政策环境下进行长期规划。
2. 加强国际合作和交流：上海自贸区应加强与其他国家和地区的合作与交流，借鉴他们在自由贸易区建设方面的经验和做法，共同推动自贸区的发展。
3. 加强风险管理和监管：自贸区应建立健全的风险管理和监管体系，提高风险识别和处理能力，防范金融风险和贸易风险对自贸区的影响。
上海自贸区完整版资料(20200920205131)
上海自贸区一、上海自贸区介绍 (2)二、上海自贸区方案通过的背景 (2)（一）国际背景3（二）国内背景3三、上海自贸区功能、政策和任务措施 (4)（一）........................................ 功能4（二）........................................ 政策5（三）........................ 任务措施7四、上海自贸区的意义8五、上海自贸区的影响9（一）对长三角的影响9（二）对上海的影响10六、 ............................. 对东、中部地区的影响11（一）...................... 东、中部地区面临的挑战11（二）...................... 东、中部地区面临的机遇13（三）东、中部地区对接上海自由贸易试验区的对策建议 (14)'、上海自贸区介绍中国(上海)自由贸易试验区 (China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone,缩写FTZ)，简称上海自由贸易区或上海自贸区,是中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，属中国自由贸易区范畴。
2013年9月29日，上海自由贸易区正式挂牌成立。
上海自贸区是指在领土内运入的任何货物就进口关税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度。
上海自贸区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。
上海自贸区呈“四区三港”的自贸区格局，将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务模式，成为中国经济新的试验田，实行政府职能转变、金融制度、贸易服务、外商投资和税收政策等多项改革措施，并将大力推动上海市转口、离岸业务的发展。
简而言之，就是在上海自贸区简化监管手续、降低成本，实现“境内关外”。
中国(上海)自由贸易试验区临港新片区若干问题研究
中国（上海）自由贸易试验区临港新片区若干问题研究随着中国经济的不断发展以及全球经济一体化的深入，自由贸易试验区成为推动经济发展和开放合作的有效方式。
而作为自由贸易试验区的重要组成部分，上海自由贸易试验区临港新片区在推动经济发展、对外开放等方面扮演着重要的角色。
本文将从若干角度进行探讨和研究，以期加深对上海自由贸易试验区临港新片区的认识。
一、试验区对外开放政策上海自由贸易试验区临港新片区作为我国开放合作的前沿阵地，将会引进更多优质全球资源和资本进入中国市场，打造开放型经济新高地。
从试验区对外开放政策看，临港新片区在很多方面都有着更加开放的规定和政策，如自由转口贸易、外商投资等方面，都有不同于其他地区的政策优惠。
这些政策的实施将会增加各国企业在中国的投资和参与市场的积极性，同时带动中国企业对外投资，增加中国在全球市场中的话语权和竞争力。
二、试验区金融创新与金融开放政策上海自由贸易试验区临港新片区是我国金融创新和金融开放的重要区域。
尤其是在金融监管方面，临港新片区采取了更加灵活的监管方式，通过制定相应政策来推动重点领域金融创新，为金融创新提供了更加广阔的发展空间，促进了金融行业的不断进步。
在金融开放方面，临港新片区允许外商投资银行、证券、期货等金融机构，并且对外汇控制和跨境资金流动也进行了相应的松绑，带动了更多的外商投资和资金流入到中国这个市场。
三、试验区产业规划和创新政策上海自由贸易试验区临港新片区立足于“创新发展”这一主题，通过不断探索和实践，推动自由贸易区产业结构的不断升级和优化。
临港新片区将不断挖掘自身优势资源，重点投资和支持具有创新性、较为敏捷的企业，同时加快推进新型业态、新型技术的孵化和发展，推进以科技创新和知识创新为核心的产业发展。
这些措施将会促进临港新片区产业经济的快速成长，同时也会带来更多的技术创新和营商环境的改善。
四、试验区与市场的互动试验区的建设需要与市场的互动紧密结合，才能发挥其应有的作用。
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2013-9-29
2013-9-29
2014-1-21
证监会发布《资本市场支持 促进中国（上海）自由贸易 试验区若干政策措施》，以 下简称证监会《措施》
央行发布：《中国人民银行 关于金融支持中国（上海） 自由贸易试验区建设的意见 》，以下简称央行《意见》
相关金融领域实施细则将 陆 续 出 台 ， 截 至 2014 年 3 月，已经相继出台五项相 关细则……
金融制度创新四箭齐发
人民币资 本项目可
兑换
金融市场 利率市场
化
人民币跨 境使用
外汇管理 改革
构建具有竞争力的营商环境是政府管理创新的目标
经济体 新加坡 中国香港特 别行政区 美国 大韩民国
中国台湾 德国 中国
投资 营商便利 开办 申请建 获得电 注册 获得 者保 度总排名 企业 筑许可 力供应 财产 信贷 护
李克强总理在十二届全国人大二次会议上作政 府工作报告时指出：“建设好、管理好中国上 海自由贸易试验区，形成可复制可推广的体制 机制，并开展若干新的试点。扩展内陆沿边开 放，让广袤大地成为对外开放的热土。”
十二届全国人大二次会 议《政府工作报告》
市场在资源配置 中起决定性作用
资产价格 市场化定价
贸易投资 便利化
上海自贸区设立的国内背景
结构转型任重道远
中国经济需要助推器
上海自贸区设立的国际背景
跨太平洋伙伴关系协议谈判 跨大西洋贸易与投资伙伴协议谈判 中美双边投资协议协定
克强经济学
李克强总理上任干了三 件事，上海自贸区是他 的代表作。
国家战略：上海自贸区的历史使命
融入经济全球化的重 要载体，打造中国经 济“升级版”，形成 可复制、可推广经验。
缴纳 跨境 合同 办理 税款 贸易 执行 破产
14
2
5 36 12
2
5
1 12Βιβλιοθήκη 22614 60 4
3 4 2 10 17
4 13
17
19 25 4
6 69 22 6 16
8 24
26
3 75 12 49 30 3 2 14
16 16
9
6 32 70 32 54 23 90 15
20 106
14
2 81 23 100 72 13 5 19
跨境融资 自由化
全球资金 管理中心
形成可复 制、可推 广的体制 机制
国务院：《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》目标
一行三会在国务院总体方案出台后相继出台支持政策
国务院正式印发《中国（上海 ）自由贸易试验区总体方案》 ，以下简称《总体方案》
银监会发布《关于中国（ 上海）自由贸易试验区银 行业监管有关问题的通知 》，以下简称银监会《通 知》
91 151 181 114 44 70 100 122 68 19 82
资料来源：世界银行，《2013年营商环境报告》
成熟完善的法治化环境是贸易投资便利化的前提
负面清单投资管理
商事登记制度改革
三、上海自贸区的发展机遇
银行为什么都爱自贸区金融
保险业“搭车”自贸区
融资租赁业迎来历史性机遇
以开放倒逼改革的突破口
改革进入深水区
二、上海自贸区的制度创新
什么是上海自贸区？
六大领域开放
金融服务 航运服务 商贸服务 专业服务 文化服务 社会服务
六大功能定位
一、国际投资规则的实验区
建设上海自贸区，就是要先行试验国际 经贸新规则新标准，积累新形势下参与 双边、多边、区域合作经验，为我国参 与国际经贸规则的制订提供有力支撑。
四、对外投资服务的先导区
减少审批程序，变审批制为备案制来减少企 业境外投资的时间成本和经济成本，另一方 面鼓励区内金融机构利率市场化和降低银行 准入来降低企业境外投资的财务成本。
五、监管方式优化的先行区
通过推进信息共享和服务平台建设、社会信 用体系建设、综合执法体系建设、社会组织 参与市场监督、安全审查和反垄断审查协助 机制以及综合评估机制等六个方面，推进实 验区综合监督制度建设。
电信业的保守与突破
自贸区游戏机市场对外资解禁
律师服务业狼来了
允许设立外商独资医疗机构
合资旅行社经营出境游业务再开闸
教育培训：自贸区带来的市场平权机会
六、政府管理创新的示范区
进一步加快政府管理模式创新，树 立“负面清单”管理理念，推进政 府职能转变，行政审批改革和管理 方式创新。
上海自贸区是中国金融改革的实验田
自改革开放以来30年以来，中国经济成就斐然，但实施多 年的金融抑制政策带来明显负面影响，亟待改革金融体系 以适应经济发展新需求。特别是利率市场化，资本账户管 制以及人民币自由兑换这些关键领域改革有望获得实质性 突破。
二、服务贸易创新的引导区
放松现有的贸易壁垒、配额限制，推动 区内要素转移、资源配置、项目自由， 发展国际设备租赁、技术转让、免税购 物、商品展示、研发设计、检修检测等 与制造密切相关的服务贸易。
三、离岸型产业体系的集聚区
发展离岸产业体系是上海由单纯依托本国 进出口贸易向拓展全球贸易功能转变的关 键，是推动上海国际贸易中心跨越式发展 的重要战略举措。
自贸区金融改革的目的与领域
自贸区金融领域改革将从三个层次推进： 以离岸金融中心建设为目标的金融市场改革； 以增强金融服务功能为目的的金融机构主体改 革、以人民币国际化为目标的金融宏观环境改 革。
资源配置的基准价格的市场化是金融改革的关 键所在。主要包括：利率市场化、汇率市场化 ，发挥各类基准价格的资源配置作用。
上海自贸区政策解析与发展机遇
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目录
一、为什么要有上海自贸区 二、上海自贸区的制度创新
三、上海自贸区的发展机遇
一、为什么要有上海自贸区
保监会发布：《八方面支持 中国（上海）自由贸易试验 区建设》，以下简称保监会 《支持意见》
央行上海总部：《关于支持中 国(上海)自由贸易试验区扩大 人民币跨境使用的通知》，以 下简称人行上海总部《细则》
2013-9-29
2013-9-29
2013-12-2
2013-9-27
上海市政府常务会议通过《中 国（上海）自由贸易试验区管 理办法》，以下简称《管理办 法》