证券业务基础知识培训
证券基础知识培训教案
证券基础知识培训教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能理解证券市场的概念掌握证券市场的作用和功能1.2 证券市场的参与者了解证券市场的主要参与者，包括投资者、上市公司、证券中介机构等掌握各自的职责和作用1.3 证券市场的分类熟悉证券市场的分类，包括股票市场、债券市场、基金市场等了解各类市场的特点和区别第二章：股票基础知识2.1 股票的定义和分类理解股票的概念掌握股票的分类，包括普通股、优先股、永续股等2.2 股票的发行和交易了解股票的发行过程，包括发行方式、发行定价等掌握股票的交易规则和流程2.3 股票的价值与价格掌握股票的价值评估方法，包括市盈率、市净率等理解股票价格的形成机制第三章：债券基础知识3.1 债券的定义和分类理解债券的概念掌握债券的分类，包括国债、企业债、金融债等3.2 债券的发行和交易了解债券的发行过程，包括发行方式、发行定价等掌握债券的交易规则和流程3.3 债券的价值与价格掌握债券的价值评估方法，包括利率、信用评级等理解债券价格的形成机制第四章：基金基础知识4.1 基金的定义和分类理解基金的概念掌握基金的分类，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等4.2 基金的运作和投资了解基金的运作流程，包括基金管理、基金托管等掌握基金的投资策略和方法4.3 基金的投资风险与收益了解基金的投资风险，包括市场风险、信用风险等掌握基金的投资收益，包括收益率、分红等第五章：证券投资分析方法5.1 基本分析法掌握基本分析法的原理和方法了解基本分析法的应用，包括行业分析、公司分析等5.2 技术分析法掌握技术分析法的原理和方法了解技术分析法的应用，包括K线图、均线系统等5.3 量化投资分析法了解量化投资分析法的概念和特点掌握量化投资分析法的应用，包括量化选股、量化交易等第六章：证券交易规则与流程6.1 证券交易规则理解证券交易的基本规则，包括交易时间、交易方式、涨跌停限制等掌握证券交易的基本原则，包括公平、公正、公开等6.2 证券交易流程熟悉证券交易的流程，包括开户、委托、成交、交割等了解交易过程中的相关术语和操作步骤6.3 交易风险与管理认识证券交易中的主要风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等学习风险管理的方法和技巧第七章：证券投资策略与方法7.1 投资策略概述理解投资策略的概念和作用掌握常见的投资策略，包括长期投资、短期交易、套利等7.2 股票投资策略学习股票投资的主要策略，包括价值投资、成长投资、技术分析等了解策略选择的影响因素，包括市场环境、个人风险承受能力等7.3 债券与基金投资策略掌握债券与基金投资的主要策略，包括利率策略、信用策略、组合投资等学习策略实施的方法和注意事项第八章：证券投资风险管理8.1 风险管理概述理解风险管理的重要性和目标掌握风险管理的基本流程，包括风险识别、风险评估、风险控制等8.2 投资组合风险管理学习投资组合风险管理的方法，包括资产配置、分散投资等了解投资组合风险评估的工具和技术8.3 市场风险与信用风险管理认识市场风险和信用风险的特点和管理方法学习市场风险和信用风险的控制技巧第九章：证券市场法规与监管9.1 证券市场法规体系理解证券市场法规的层级结构和主要内容掌握证券市场主要法规的特点和适用范围9.2 证券监管机构与监管职能认识证券监管机构的组织结构和职能了解证券监管的主要手段和措施9.3 投资者保护与法律责任学习投资者保护的主要措施和机制了解证券市场违法行为的法律责任第十章：证券投资伦理与职业道德10.1 证券投资伦理理解证券投资伦理的概念和重要性掌握证券投资伦理的基本原则和规范10.2 职业道德与职业操守学习证券从业人员的职业道德和职业操守了解职业道德缺失的后果和防范措施10.3 合规管理与职业道德教育掌握合规管理的基本要求和实施方法学习职业道德教育的途径和手段重点和难点解析第一章：证券市场概述难点解析：理解证券市场的层级结构，掌握各类市场参与者的角色和职责，区分不同证券市场的特点和运作机制第二章：股票基础知识难点解析：区分股票的不同类型，理解股票发行的流程和定价机制，掌握股票价格的影响因素第三章：债券基础知识难点解析：掌握债券的信用评级和利率风险，理解债券发行的条件和流程，分析债券价格的变化因素第四章：基金基础知识难点解析：区分不同类型的基金，了解基金的运作机制和投资策略，评估基金的投资风险和收益第五章：证券投资分析方法难点解析：掌握基本分析法的框架和分析工具，应用技术分析法的图表和指标，理解量化投资分析法的原理和应用第六章：证券交易规则与流程难点解析：熟悉交易规则和操作流程，识别和控制交易过程中的风险，制定有效的风险管理策略第七章：证券投资策略与方法难点解析：选择合适的投资策略，根据市场环境和个人目标调整策略，实施和评估投资策略的效果第八章：证券投资风险管理难点解析：建立完善的风险管理框架，评估和管理投资组合的风险，识别和控制市场和信用风险第九章：证券市场法规与监管难点解析：理解法规体系的结构和内容，掌握监管机构的职能和手段，了解投资者保护的措施和法律责任第十章：证券投资伦理与职业道德难点解析：树立正确的投资伦理观念，遵守职业道德和操守，实施有效的合规管理和职业道德教育本教案涵盖了证券市场的概述、股票和债券的基础知识、基金的运作和投资、证券投资分析方法、交易规则与流程、投资策略与方法、风险管理、法规与监管以及投资伦理与职业道德等十个方面。
证券基础知识培训教案
证券基础知识培训教案一、教案概述教案名称：证券基础知识培训教案适用对象：本课程适用于希望了解和掌握证券市场基本知识和技能的学员。
教学目标：1. 了解证券市场的基本概念、分类和运作机制。
2. 掌握股票、债券、基金等证券产品的基本特点和投资策略。
3. 熟悉证券交易的基本流程和操作规范。
4. 培养学员的证券投资分析和决策能力。
教学方法：1. 讲授：讲解证券市场的基本概念、分类、运作机制、证券产品特点等。
2. 案例分析：分析典型证券投资案例，帮助学员理解证券投资的基本原则和策略。
3. 模拟交易：设置模拟交易环节，让学员亲身体验证券交易过程，提高操作技能。
教学内容：1. 证券市场概述1.1 证券市场的定义、功能和作用1.2 证券市场的分类和层次结构1.3 证券市场的参与者及其职责二、证券产品2.1 股票2.1.1 股票的定义、特点和分类2.1.2 股票的价值与价格2.1.3 股票的投资策略2.2 债券2.2.1 债券的定义、特点和分类2.2.2 债券的价值与价格2.2.3 债券的投资策略2.3 基金2.3.1 基金的定义、特点和分类2.3.2 基金的价值与价格2.3.3 基金的投资策略三、证券交易流程3.1 证券交易的基本流程3.1.1 开户与销户3.1.2 委托与成交3.1.3 交割与过户3.2 证券交易的操作规范3.2.1 交易时间与涨跌幅限制3.2.2 交易费用与税收3.2.3 交易纪律与违规处理四、证券投资分析4.1 基本分析4.1.1 宏观经济分析4.1.2 行业分析4.1.3 公司分析4.2 技术分析4.2.1 技术分析概述4.2.2 常见技术指标4.2.3 技术分析的应用4.3 投资组合与风险管理4.3.1 投资组合的概念与类型4.3.2 资产配置与资产负债管理4.3.3 风险管理与风险控制五、模拟交易与实战演练5.1 模拟交易系统介绍5.1.1 模拟交易系统的功能与操作5.1.2 模拟交易的操作流程5.1.3 模拟交易的注意事项5.2 实战演练5.2.1 学员分组与角色分配5.2.2 实战操作指导与点评5.2.3 实战成果评价与总结六、证券市场法律法规6.1 证券法律体系6.1.1 证券法律概述6.1.2 证券市场主要法律法规6.1.3 我国证券法律与国际证券法律的比较6.2 证券市场的监管机构与监管职能6.2.1 中国证监会及其派出机构的组织架构与职能6.2.2 证券交易所的监管职能6.2.3 行业协会、中介机构在证券市场监管中的作用6.3 证券违法行为及其法律责任6.3.1 证券违法行为的种类6.3.2 证券违法行为的法律责任6.3.3 证券市场诚信体系建设七、证券投资心理与行为7.1 证券投资心理概述7.1.1 证券投资心理的概念与作用7.1.2 证券投资心理的主要类型7.1.3 证券投资心理的影响因素7.2 证券投资行为7.2.1 证券投资行为概述7.2.2 证券投资行为的心理分析7.2.3 证券投资行为的实证研究7.3 投资者教育与投资者保护7.3.1 投资者教育的意义与内容7.3.2 投资者保护的措施与政策7.3.3 投资者合法权益的维护八、金融科技在证券行业的应用8.1 金融科技概述8.1.1 金融科技的定义与发展历程8.1.2 金融科技的主要类别8.1.3 金融科技的影响与挑战8.2 金融科技在证券行业的应用案例8.2.1 互联网证券与移动炒股8.2.2 与量化交易8.2.3 区块链技术在证券市场的应用8.3 金融科技对证券行业的影响与启示8.3.1 金融科技对证券行业的变革8.3.2 证券行业如何应对金融科技的发展8.3.3 金融科技在证券行业的未来发展趋势九、国际证券市场发展概况9.1 国际证券市场的基本特征9.1.1 国际证券市场的定义与功能9.1.2 国际证券市场的结构与分类9.1.3 国际证券市场的参与者9.2 主要国家和地区证券市场发展概况9.2.1 美国的证券市场9.2.2 欧洲证券市场的发展9.2.3 亚洲证券市场的发展9.3 国际证券市场合作与监管9.3.1 国际证券市场合作的意义与形式9.3.2 国际证券市场监管的主要组织与协议9.3.3 国际证券市场监管的趋势与挑战十、证券市场案例分析与实战经验分享10.1 证券市场经典案例分析10.1.1 股票市场经典案例10.1.2 债券市场经典案例10.1.3 基金市场经典案例10.2 实战经验分享10.2.1 成功投资者经验分享10.2.2 失败投资者教训总结10.2.3 证券市场投资策略与心得体会10.3 证券市场投资模拟竞赛与成果展示10.3.1 模拟竞赛的规则与流程10.3.2 学员实战成果展示与评价10.3.3 优秀学员表彰与奖励重点解析教案的重点在于帮助学员系统地理解和掌握证券市场的基本知识、证券产品的特性、交易流程、投资分析方法、法律法规、投资心理、金融科技的应用以及国际证券市场的发展概况。
证券基础知识培训教案
证券基础知识培训教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义1.2 证券市场的分类1.3 证券市场的参与者1.4 证券市场的功能与作用第二章：证券交易基本概念2.1 证券2.2 证券交易2.3 证券交易所2.4 证券交易流程第三章：股票交易3.1 股票的定义与分类3.2 股票的发行与上市3.3 股票的交易规则3.4 股票价格的变动因素第四章：债券交易4.1 债券的定义与分类4.2 债券的发行与上市4.3 债券的交易规则4.4 债券的收益与风险第五章：证券投资分析方法5.1 基本分析法5.2 技术分析法5.3 量化分析法5.4 投资者心理分析第六章：证券投资基金6.1 证券投资基金的定义与分类6.2 证券投资基金的运作流程6.3 证券投资基金的投资者选择6.4 证券投资基金的管理与风险第七章：金融衍生品交易7.1 金融衍生品的定义与分类7.2 金融衍生品的合约与交易7.3 金融衍生品的风险与监管7.4 金融衍生品在投资组合中的应用第八章：证券法律法规体系8.1 证券法律的基本框架8.2 主要证券法律法规介绍8.3 证券违法行为及其法律责任8.4 证券监管机构的监管权力与职责第九章：证券交易风险管理9.1 证券交易风险的类型与识别9.2 风险管理的策略与方法9.3 信用风险的管理与控制9.4 市场风险的管理与控制第十章：证券投资组合管理10.1 证券投资组合的概念与目标10.2 证券投资组合的构建原则10.3 证券投资组合的调整与优化10.4 证券投资组合的绩效评估重点和难点解析重点一：证券市场的分类与功能补充说明：证券市场包括股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场等，每个市场都有其独特的功能和作用。
例如，股票市场为企业提供了融资途径，债券市场为投资者提供了固定收益投资机会，基金市场则是一种集合投资的途径，金融衍生品市场则提供了风险管理的功能。
重点二：证券交易流程补充说明：证券交易流程主要包括委托、成交、交收和过户等环节。
国信证券基础知识培训
我国有优先股吗 ？
有，金杯汽车600609当没上市前发行的社会 公众股就是优先股。现在一些没上市的公 司应该也有优先股
国外大部分优先股是保险公司、养老基金等 稳健型机构投资者持有
14
2.债券
债券:是指发行人依照法定程序发行， 并约定在一定期限还本付息的有价证券。 它反映的是债权债务关系。债券具有四个 方面的特征：偿还性、流动性、安全性和 收益性。
32
分类
目前我国的投资基金有封闭型基金和开 放式两种。
33
封闭式基金
封闭式基金通过签订基金契约的形 式发行受益凭证而设立的一种基金。同 时，该基金限定了基金单位的发行总额， 筹足总额后，基金即宣告成立，并进行 封闭，在一定时期内不再接受新的投资。 基金单位的流通采取在证交所上市的办 法，投资者日后买卖基金单位都必须通 过证券经纪商，在二级市场上竞价交易。
26
可转换债券的双重选择权
可转换债券具有双重选择权的特征。
一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担 转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有 是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回 条款的转债更高的利率。
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征， 它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的 范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值， 获得更加确定的收益。
17
记账式债券
记帐式债券，指没有实物形态的债券，以 记帐方式记录债权，
通过证券交易所的交易系统发行和交易。 由于记帐式国债发行和交
易均无纸化，所以交易效率高，成本低， 是债券发展的主要趋势。
18
19
实物债券
实物债券，又称无记名债券。是以实物债券 的形式记录债权，它是一般意义上的债券
证券业务基础知识培训共66页
2、要冒一次险!整个生命就是一场冒险。走得最远的人，常是愿意 去做，并愿意去冒险的人。“稳妥”之船，从未能从岸边走远。-戴尔．卡耐基。
梦 境
3、人生就像一杯没有加糖的咖啡，喝起来是苦涩的，ห้องสมุดไป่ตู้味起来却有 久久不会退去的余香。
证券业务基础知识培训 4、守业的最好办法就是不断的发展。 5、当爱不能完美，我宁愿选择无悔，不管来生多么美丽，我不愿失 去今生对你的记忆，我不求天长地久的美景，我只要生生世世的轮 回里有你。
谢谢你的阅读
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
证券行业工作的专业知识培训
证券行业工作的专业知识培训一、概述在证券行业工作需要具备一定的专业知识，而这些知识通常需要通过培训来获取。
本文将探讨证券行业工作的专业知识培训，并提供一些建议和参考。
二、证券市场基础知识培训1. 证券市场概述证券市场是指投资者通过买卖证券进行融资和投资的场所。
培训中应包括对证券市场的组织结构、功能和特点等内容的介绍。
2. 证券产品知识培训中需要讲解不同类型的证券产品，如股票、债券、期货等。
对于每种证券产品，应介绍其特点、交易机制、风险控制和价值评估等知识。
3. 投资组合管理投资组合管理是指通过优化资产配置实现最大利润的过程。
培训中需要讲解投资组合的构建原理、风险管理技巧和绩效评估方法等内容。
4. 资金和风险管理在证券行业中，资金和风险管理是关键的一环。
培训中应介绍资金和风险管理的基本概念、工具和技术，使学员能够有效管理投资风险和资金流动性。
三、证券分析与研究技巧培训1. 基本面分析基本面分析是通过研究公司的财务和经营状况来评估其价值和潜力的方法。
培训中应介绍基本面分析的基本概念、指标和方法，以及如何应用于证券投资决策中。
2. 技术分析技术分析是通过研究股票价格和交易量等技术指标来预测市场走势的方法。
培训中应介绍技术分析的基本原理、常用指标和图表形态，以及如何运用于股票交易中。
3. 宏观经济分析宏观经济分析是通过研究国家和全球经济状况来预测证券市场的发展趋势的方法。
培训中应介绍宏观经济分析的基本概念、指标和方法，以及如何应用于证券投资决策中。
四、法律和合规培训1. 证券法律法规培训中应介绍证券法律法规的基本框架和内容，如证券法、证券交易所规则等。
同时，应强调遵守法律法规的重要性和风险。
2. 内部控制和合规管理内部控制和合规管理是证券公司必需的管理手段，以确保公司运作合法、合规。
培训中需要讲解内部控制和合规管理的基本要求、方法和技巧。
五、实践操作培训1. 交易系统操作在证券行业工作中，掌握交易系统的操作是必备的技能之一。
培训教材证券基础知识39页PPT
什么是股票
股票是一种有价证券，它是 由股份有限公司公开发行的、用 以证明投资者的股东身份和权益， 并获利股息和红利的凭证。
股票交易的竞价方式
▪ 集合竞价
对一段时间内接受的买卖申报一次集中撮合的 竞价方式。竞价时间：上午9:15——9:25。
▪ 连续竞价
在集合竞价之后，对投资者申报的委托进行逐 笔连续撮合处理的过程。竞价时间：上午 9:30——11:30，下午1:00——3:00。
▪ “银证通”的投资者持有效身份证件和深沪证券 帐户卡，在选定的银行与其签定《证券买卖代理 协议》等协议书，由银行网点代证券公司为投资 人设立与存折相应的资金帐户。
指定交易
是指投资者与某一证券经营机 构签订协议后，指定该机构为自 己买卖证券的惟一交易点。
指定交易有几大好处： ▪ 有助于防止投资者股票被盗卖； ▪ 自动领取红利，由证券交易系统直接将
撤销指定交易在第二 当天有成交 ▪ 当天有委托，未成交 ▪ 新股认购和新股配售期内
不能撤销指定易
指定交易实行不了的原因
▪ 一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效 （新开出的股东帐号T＋1日才能生效）， 这 些帐号开出当天无法办理指定交易；
▪ 另一种可能是该投资者的帐户被其他证券 营业部误指定了，遇到这种情况可以通过 （021）68800030语音服务系统查询。
发行市场是通过发行股票进行筹资活动 的市场。由于发行活动是股市一切活动的 源头和起始点，故又称发行市场为“一级 市场”。
流通市场是已发行股票进行转让的市 场，又称“二级市场”。
股票市场可分为
▪ 股票场内交易市场：股票集中交易 的场所，即股票交易所。1990年底， 上海证券交易所正式成立、深圳证 券交易所也开始试营业。
证券基础知识培训资料
证券基础知识培训资料一、什么是证券证券是指可以用于外部证明权益和债务关系的金融工具。
常见的证券有股票、债券、期权等。
证券的发行方可以是政府、企业或金融机构等。
二、证券市场的分类1. 一级市场一级市场是指证券最初发行的地方，也被称为发行市场。
在一级市场，证券公司、投资银行等机构帮助企业进行发行，并向投资者出售新发行的证券。
2. 二级市场二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或场外交易市场上进行买卖的市场。
二级市场的交易活动提供了流动性，使投资者可以随时买卖已有的证券。
三、股票股票是指公司为了筹集资金而发行给投资者的一种证券。
股票持有人成为公司的股东，拥有公司一定比例的所有权和直接分红权。
股票的特点包括:1. 权益性: 持有公司股票意味着持有一部分公司的所有权。
2. 增值与分红: 股票的价格可以随市场供求关系变动，还可以通过公司的盈利分红获得收益。
3. 风险投资: 股票投资存在风险，投资者可能因股价下跌而遭受损失。
四、债券债券是指借款人发行给债权人的一种证券，债权人作为债券持有人，借出资金给发行方，同时收取利息。
债券的特点包括:1. 固定收益: 债券通常按照约定支付利息，在到期日偿还借款本金。
2. 优先性: 在破产清算时，债券持有人在分配资产时享有优先权。
3. 低风险: 相对于股票而言，债券通常具有较低的投资风险。
五、期权期权是指在未来某一时间或在未来一段时间内，按照约定价格购买或出售某一特定标的物的权利。
期权的特点包括:1. 权利性: 持有期权意味着持有权利，而非义务，可以选择是否行使权利。
2. 杠杆效应: 期权投资可以以相对较小的成本控制较大数量的标的物。
3. 风险控制: 持有期权可以在股价波动风险较大时进行对冲操作。
六、基金基金是一种由多个投资者共同出资组成的集合投资工具。
基金以股份形式发行，由基金管理公司进行管理和投资。
基金的特点包括:1. 分散投资: 基金投资者的资金被分散投资于多种不同的证券品种，降低了风险。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
收益影响
• 收益保持相对稳 定
• 市场规律作用
三、债券
3、与股票的异同点——区别
权利不同
目的不同
期限不同
收益不同
风险不同
三、债券
4、债券逆回购
风险
收益
申报要求
机会成本风险 系统性风险 银行系统风险
成交额×年收益 率×回购天数 /360天=收入
申报单位 计价单位 价格变动单位 每笔申报限制
四、金融衍生品
证券业务基础知识
前言
大部分客户对于证券的概念是模糊的，那么我们作为客户 经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他？
课程概况
第一章 证券基础知识概述 第二章 证券投资产品介绍 第三章 交易规则及收费标准
第一章 证券基础知识概述
第一章 证券基础知识概述
证券、证 券市场
证券市场 风险
参与主体
规范账户，为实 名账户，有三方 存管
各类证件、证明， 最近6个月内交 委托书、授权书 易5笔以上 有效
证券投资经验， 风险承担能力， 无重大违约记录
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
期货
期货IB 业务
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述：名词及制度
保证金制度
做空机制
T+0制度
每日无负债结 算制度
持仓限制制度
当日停牌股票不能委托
一、交易规则
交收制度：
品种 股票 权证 货币基金 开放式基金
教授制度 T+1 T+0 T+2
申购Ｔ+３，赎回Ｔ+７
二、收费标准
业务分类
收费项目
收费标准
A 股 沪A
过户费 佣金
成交面额的1‰，起点1元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
基金 深A
转托管 佣金
每户每次收人民币30元 按营业部相关规定收取,不超过3‰，起点:5元
证券流通市场
➢ 风险直接交换的场所
筹资—投资
证券市场功能
定价 资本配置
二、证券市场主要风险
系统性风险
非系统性风险
宏观 经济 形势
政策 风险
利率 风险
购买 力风
险
市场 风险
经营 财务 风险 风险
信用 风险
道德 风险
三、证券市场参与主体
3证券中 介机构
1证券发 行人
2证券投 资人
4自律性 组织
5证券监 管机构
二、基金
2、常用分类
按照基金运作方式不同：
封闭式基金
开放式基金
二、基金
2、常用分类
按照投资标的的划分：
债券
股票 基金
基金
货币
基金
二、基金
2、常用分类
交易所交易的开放式基金
LOF ETF 交易所交易的
开放式基金
3、费用
管理费
二、基金
托管费
其他费用
4、税收
机构投资者
个人投资者
营业税 印花税 所得税 印花税 所得税
证券登记结 算机构
自律性组织
• 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等 规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。
证券交易 投资者保 证券业协
所
护基金
会
证券监管机构
➢ 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定 ➢ 对证券期货市场相关的业务活动进行监管
证券业的相关媒体
四、证券市场发展趋势
1、权证概述
概念：本质上是一种权利凭证 特征：T+0、免收印花税、提供杠杆效应、有存续期限 用途：套期保值、获取收益、投机 风险：杠杆效应风险、时间风险、错过到期日风险等
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
概念
券商推出
管理似 基金
私募性质
分类
限定性
非限定性
银河产品 金星1号 银河99 木星1号
四、金融衍生品
流动资产周转率
总资产周转率
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
长期偿债能力分析
资产负债率
产权比率
有形资产净 值债务率
已获利息倍 数
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
销售净利率
销售毛利率
资产净利率
净资产收益率
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
证券市场 一体化
证券市场 网络化
投资者法 人化
金融风险 复杂化
金融创新 深化
金融监管 合作化
金融机构 混业化
四、证券市场发展趋势
积极稳妥推 进对外开放
发展资本市 场的意义
指导思想和 任务
防范和化解 市场风险
国九条
完善政策促 进稳定发展
提高资本市 场监管水平
促进中介服 务规范发展
健全市场体 系丰富品种 提高上市公 司质量
最小变动档位 0.01元 0.01港元
0.001美元 0.001元 0.001元 0.005元 0.01元
一、交易规则
涨跌幅限制：
• 股票 • 基金
10%
S、ST、 5% *ST
债券
无
权证 125%
一、交易规则
撤单委托：委托确认后尚未成交的委托均可撤
单。
下列情况不能撤单：
新股认购 深市办理转托管
谢 谢！
二、基金
5、基金绩效衡量
基金的投资目标 基金的风险水平 比较基准 时期选择 基金组合的稳定性
二、基金
6、基金挑选
• **证券基金超市网址：
.c n/fund/index.shtml
• 基金筛选要点
• 基金品种类型 • 基金投资策略及投资范围 • 基金收益 • 基金经理 • 基金评级
套期保值制度
大户报告制度
强制平仓制度
四、金融衍生品
4、期货IB业务概述
风险转移功能
期货市场特点： 第一、期货交易的透明度高。 第二、供求集中，市场流动性强。
第三、信息质量高。
第四、价格报告的公开性。
价值发现功能
第五、期货价格的预期性。 第六、期货价格的连续性。
五、**业务介绍
• 证券经纪业务
• 外汇业务
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
个人投资者需满足基本条件
十八周岁、 合法的融
有行为能 资融券交
力、中国 易主体资
公民
格、无禁
止或限制
18个月， 50万元 以上
• 股票、债券承销业务 • 代理开放式基金销售业务
• 投顾咨询业务
• 大宗交易业务
• 定向资产管理业务
• 经营外资股业务
• 集合资产管理业务
• 网下配售对象
• 代办股份转让业务
• 融资融券业务
• 期货IB业务
• 衍生产品买入转售业务
• 权证交易及结算
• 代销阳光私募基金
• ETF一级交易商
• 阳光私募基金介绍业务
4、K线理论
收盘价
开盘价
一、股票
最高价 上影线 实体 下影线
开盘价 收盘价
阳线
最低价
阴线
4、K线理论
一、股票
1、概述
小资金聚集 集合理财 专业管理 股利收入
市场风险
二、基金
概念
托管人托管
管理人管理
组合投资 特征 利益共享
分散风险
风险共担
收益
利息收入
资本利得
风险
信用风险
管理风险
投资组合 独立托管 其他收入 流动性风险
按照股票代码和名称
沪市
深市
N股
S股
DR
ST股
XR *ST股
****5 XD
一、股票
3、上市公司财务报表
主要目的一般可以概括为：
评价过去的 衡量现在的 预测未来的
经营业绩
财务状况
发展趋势
一、股票
3、上市公司财务报表
负债 资产
所有者权益 资产负 债表
1、营业收入 2、营业利润 3、利润（亏损）总额 4、净利润（亏损）
证券发行人概述
➢ 为筹措资金而发行债券、 股票等证券的发行主体。
➢ 包括：公司（企业）、 政府和政府机关
证券投资人概述
证券市场中介机构
证券公司
证券服务机 构
➢ 证券承销与保荐业务 ➢ 证券经纪业务 ➢ 证券自营业务 ➢ 证券投资咨询业务及证券交易 ➢ 证券投资活动有关财务顾问业务 ➢ 证券资产管理业务 ➢ 融资融券业务
第三章 交易规则及收费标准
一、交易规则
• 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所 公告的休市日除外
沪市 深市
09:15-09:25
09:30-11:30
13:00-15:00
09:15-09:25
14:57-15:00
09:30-11:30
13:00-14:57
集合竞价 连续竞价 集合竞价 连续竞价
结算费 沪B
佣金
成交金额的0.5‰ 3‰，起点:1美元
B股
结算费
成交金额的0.5‰
深B 佣金
3‰，起点: 5港元
转托管
每帐户每次100港币或人民币110元
注:A股与B股均需收取1‰的印花税，卖出时收取