证券从业资格考试历年真题汇编
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%12. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。
A. 帐号B. 会员资格C. 交易席位D. 交易密码13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。
A. 参与者认同B. 交易系统成交记录C. 仲裁机构裁决书D. 成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是（）。
A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日19. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A. 8万元B. 5万元C. 3万元D. 2万元20. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。
A. 基金管理公司B. 信托公司C. 商业银行D. 证券公司22. 深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。
逾期不认购，视同放弃。
A. 5个B. 10个C. 15个D. 30个23. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。
其中，（）代表反对。
A. 1股B. 2股C. 3股D. 4股24. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。
上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。
A. 申购B. 配号及中签C. 结算D. 登记25. 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。
A. 用以自己名义开设的账户进行交易B. 委托其他证券公司代为买卖证券C. 假借他人名义进行自营业务D. 将自营业务与代理业务混合操作26. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。
A. 客户信用交易担保资金账户B. 融券专用证券账户C. 融资专用资金账户D. 信用交易资金交收账户27. 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。
A. 50万元B. 60万元C. 80万元D. 100万元28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！32. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
A. 1个B. 5个C. 10个D. 15个33. （）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A. 发行登记B. 送股登记C. 变更登记D. 退出登记34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A. 投资者B. 证券发行人C. 登记结算公司D. 原交易参与人35. 按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。
A. 1份B. 10份C. 100份D. 1000份36. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。
A. 双边净额清算B. 多边净额清算C. 双边全额清算D. 多边全额清算37. （）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A. 全价交易B. 净价交易C. 差价交易D. 市场价交易38. 我国现行规定的委托期为（）。
A. 当日有效B. 约定日有效C. 第二日有效D. 一周有效39. 融券卖出的申报价格（）。
A. 不得低于该证券的最新成交价B. 不得高于该证券的最新成交价C. 不得低于该证券前一交易日收盘价D. 不得高于该证券前一交易日收盘价40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A. 9:15至9:30B. 9:30至11:30C. 9:25至9:30D. 9:20至9:2541. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
A. 16.94元和13.86元B. 16.17元和14.63元C. 16.17元和13.86元D. 16.94元和14.63元42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务B. 为多个客户办理集合资产管理业务C. 为特别客户办理一般资产管理业务D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。
A. 1个B. 2个C. 3个D. 5个44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 债券B. 资金C. 信用D. 财产45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。
A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A. 以券融资B. 以资融券C. 以券融券D. 以资融资47. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰B. 2‰C. 3‰D. 5‰48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A. 守约方B. 证券结算风险基金C. 证券登记结算公司D. 证券交易所49. 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。
A. 记过B. 罚款C. 单处或者并处警告D. 责令改正50. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。
A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张51. 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名B. 2名C. 3名D. 4名52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。
A. 0.01B. 0.001C. 0.005D. 0.0553. 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。
A. 集合竞价方式B. 做市商撮合方式C. 连续竞价方式D. 交易所决定54. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。
A. 5个B. 6个C. 7个D. 8个55. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。
A. 4个B. 5个C. 9个D. 11个57. 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
2024年证券从业资格考试题库精品【夺分金卷】
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】：B2、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。
A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】：A3、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。
A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名【答案】：D4、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立和管理C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D.证券持有名名册登记及权益登记【答案】：A5、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟【答案】：A6、（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。
A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券【答案】：B7、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。
A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】：D8、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。
A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】：C9、下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。
2024年证券从业资格考试题库带答案(巩固)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】：B2、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。
A.美国国债B.扬基债券C.政府债券D.联邦债券【答案】：A3、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。
A.非法所募资金金额1%以上5%以下B.非法所募资金金额5%以上50%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】：B4、目前，道·琼斯股价平均数采用（）。
A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法【答案】：A5、（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。
A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】：C6、取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2B.4C.3D.5【答案】：C7、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】：B8、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构【答案】：A9、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交 易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券 市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。
证券资格从业证试题
1、以下哪个指标通常用来衡量公司的偿债能力？
A. 市盈率
B. 资产负债率
C. 净资产收益率
D. 每股收益
（答案）B
2、在股票市场中，当一家公司发布利好消息后，其股票价格通常会：
A. 立即大幅上涨
B. 立即大幅下跌
C. 先小幅波动后稳定
D. 受市场情绪影响，波动方向不确定
（答案）D
3、下列哪项不属于证券投资基金的基本类型？
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 股票型基金
D. 实物型基金
（答案）D
4、关于证券交易所，以下说法错误的是：
A. 是证券集中交易的场所
B. 提供证券交易的设施和服务
C. 可以决定证券的发行价格
D. 对证券交易实行实时监控
（答案）C
5、在债券投资中，票面利率是指：
A. 债券的年化收益率
B. 债券到期时投资者可获得的全部回报
C. 债券发行时确定的，每年向债券持有人支付的利息率
D. 债券的市场利率
（答案）C
6、以下哪项是描述股票市场整体表现最常用的指标？
A. 个股价格
B. 股票指数
C. 交易量
D. 市盈率
（答案）B
7、关于证券经纪业务，下列说法正确的是：
A. 证券公司可以代客户决定买卖的品种和数量
B. 证券公司仅提供交易通道和服务，不承担交易风险
C. 证券公司保证客户投资收益
D. 证券公司可以与客户分享投资收益
（答案）B
8、在风险管理策略中，通过同时持有多种不同类型的资产来降低投资组合整体风险的方法称为：
A. 风险规避
B. 风险分散
C. 风险对冲
D. 风险转移
（答案）B。
历年证券从业资格考试真题及答案大全
历年证券从业资格考试真题及答案大全历年证券从业资格考试真题及答案大全一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.在联合国《国际标准行业分类》中，国民经济分为( )个门类。
A.11B.10C.8D.92.行业经济活动是( )分析的主要对象之一。
A.市场B.宏观经济C.中观经济D.微观经济3.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A.10%B.15%C.20%D.30%4.一般而言，下列陈述错误的是( )。
A.稀有金属矿藏开采业属于接近完全垄断市场类型B.垄断产业的产品定价不受政府的调整和管制C.现实生活中没有真正的完全垄断型市场D.垄断产业的产品定价要受到政府的调整和管制5.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的( )。
A.成长期B.成熟期C.稚嫩期D.衰退期二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.产业作为经济学的特地术语，有严格的使用条件。
产业的构成一般具有( )特点。
A.职业化B.规模性C.社会功能性D.单一性2.垄断竞争市场的特点是( )。
A.生产者对市场状况特殊了解，并可自由进出这个市场B.生产者对产品的价格有确定的把握力气C.生产者众多，各种生产资料可以流淌D.生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异3.在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括( )。
A.计算机及相关设备制造业B.稀有金属矿藏的开采C.某些资本技术高度密集型行业D.煤气公司等公用事业4.不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有( )。
A.公用事业B.钢铁C.生活必需品D.耐用消费品5.下列各项中，某行业( )的消逝一般表明该行业进入了衰退期。
A.产品价格不断下降B.公司经营风险加大C.公司的利润削减并消逝亏损D.公司数量不断削减参考答案：一、单选题1.【答案】B。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析
证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析1. 以下不属于货币市场工具的是（）A. 银行承兑汇票B. 商业票据C. 中长期债券D. 短期政府债券答案：C解析：货币市场工具一般指短期的（1 年以内）、具有高流动性的低风险证券，中长期债券期限较长，不属于货币市场工具。
2. 关于金融市场的功能，以下说法错误的是（）A. 资金融通B. 价格发现C. 宏观调控D. 风险管理答案：C解析：金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、提供流动性等，宏观调控不是金融市场的功能，而是政府的职能。
3. 下列关于直接融资的表述，错误的是（）A. 直接融资是指资金盈余单位直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的有价证券B. 直接融资不需要金融中介机构的参与C. 直接融资的风险较大D. 直接融资具有相对较强的自主性答案：B解析：直接融资中也可能有金融中介机构的参与，但金融中介机构在其中扮演的角色相对较次要。
4. 股票是一种（）A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 单一权利证券答案：C解析：股票不属于物权证券和债权证券，而是综合权利证券，代表着股东对股份公司的所有权。
5. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）A. 营销权B. 支配公司财产的权利C. 特许经营权D. 基本权利和义务答案：D解析：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务。
6. 优先股票的特征不包括（）A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 具有优先认股权答案：D解析：优先股票不具有优先认股权，这是普通股的特征之一。
7. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）A. 普通股票B. 债券C. 优先股D. 另一种证券答案：A解析：可转换债券通常可以转换成普通股票。
8. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）A. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限B. 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响C. 开放式基金的份额不固定，封闭式基金份额固定D. 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成答案：D解析：开放式基金的交易在投资者与基金管理人或其代理人之间完成。
证券从业资格考试历年真题及答案汇总精选
证券从业资格考试历年真题及答案汇总精选1 .“除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况”这属于洗钱风险管理工作基本原则中的（）oA.全面性原则B.匹配性原则C.有效性原则D.独立性原则【答案】：A【解析】：根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》总则, 证券公司洗钱风险管理工作的基本原则中的全面性原则是指，除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况。
2.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。
A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】：A【解析】：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。
第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等。
3.2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国人民银行内部新设立（），标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。
A.货币管理局B.宏观审慎管理局C.货币监管局D.宏观审慎监管局【答案】：B【解析】：2018年3月17日，第十三届全国人民代表大会第一次会议决定组建中国银行保险监督管理委员会，将原中国银监会和原中国保监会拟订银行'业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责重新划入中国人民银行。
中国人民银行承担与金融稳定密切相关的宏观审慎管理职能，更好地发挥统筹构建审慎监管体系、有效防范风险的职能。
2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国人民银行内部新设立宏观审慎管理局，标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。
2024年3月证券从业资格证考试真题
1、关于证券公司客户资产管理业务，以下说法错误的是：A. 证券公司可以为多个客户办理集合资产管理业务B. 集合资产管理计划的投资范围可以由证券公司与客户通过合同约定C. 证券公司办理集合资产管理业务，可以保证客户的最低收益D. 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定向证监会申请批准（答案：C）2、下列哪项不属于证券交易所的职能？A. 提供证券交易的场所和设施B. 管理和公布市场行情C. 决定证券价格D. 对会员进行监管（答案：C）3、关于股票的发行，以下哪一项描述是正确的？A. 所有股票发行都必须经过证监会的严格审批B. 股票发行可以采取公开发行或非公开发行的方式C. 非上市公众公司的股票只能在场外市场交易D. 股票发行价格由证监会统一规定（答案：B）4、在证券市场中，以下哪个指标通常用来衡量公司的盈利能力？A. 市盈率B. 净资产收益率C. 资产负债率D. 流动比率（答案：B）5、关于证券公司风险控制指标，以下说法正确的是：A. 净资本与净资产的比例不得低于40%B. 净资本与负债的比例不得高于8%C. 净资产与负债的比例不得低于20%D. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50%（答案：D）6、下列哪一项不属于证券投资基金的特点？A. 集合理财，专业管理B. 组合投资，分散风险C. 利益共享，风险共担D. 保证收益率高于银行存款（答案：D）7、关于证券公司的业务范围，以下说法不正确的是：A. 证券公司可以经营证券经纪业务B. 证券公司可以经营证券承销与保荐业务C. 证券公司可以经营证券自营业务D. 所有证券公司均可经营证券资产管理业务（答案：D）8、在证券市场中，以下哪个术语指的是证券交易所市场以外的证券交易市场？A. 一级市场B. 二级市场C. 三板市场D. 场外交易市场（答案：D）。
2024证券从业资格考试真题
2024证券从业资格考试真题一、单选题1.在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本(正确答案)2.金融市场以（）为交易对象。
[单选题] *A.实物资产B.货币资产C.金融资产(正确答案)D.无形资产3.将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理(正确答案)D.提供流动性4.企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。
[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资(正确答案)5.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证获得资金融通的一种方式是（）。
[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资(正确答案)C.风险投资融资D.民间借贷6.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
[单选题] *A.资金获得的间接性(正确答案)B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性7.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了直接融资的（）。
[单选题] *A.不可逆性B.差异性C.直接性(正确答案)D.分散性8.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
这是融资方式中的（） [单选题] *A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资(正确答案)D.间接融资9.企业间的商品赊销属于（）。
[单选题] *A.商业信用(正确答案)B.银行信用C.国家信用D.企业信用10.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。