2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(四)
为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完
毕未逾 3 年；②净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%；③不能清偿
到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
第 16 题
债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且
参考答案：B
《证券法》第 88 条第 1 款规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，应当依 法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
第 20 题
关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（
的股票，不得私下与发行申请人进行接触。
第 12 题
（
）被称为“证券商”。 A．证券交易所 B．证券服务机构 C．证券公司 D．证券业协会
参考答案：C
证券公司又被称为“证券商”，是指依照《公司法》《证券法》规定并经国务院证券监督管
理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
第5题
首次公开发行股票数量在（
A．1
B．2
C．3
D．4
）亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。
参考答案：D
略。
第6题
按照产品形态，金融衍生工具可以分为（ ）。
A．交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B．独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C．货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
B．以扶优限劣为核心
C．以提高风险管理能力为目的
D．以市场准入和监管措施为依据
）。
参考答案：A
作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管
理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。
第3题
证券公司向客户融资，只能使用（ ）。
式国债发行完全采用公开招标方式。
第 22 题
（
）的持有者是股份公司的基本股东。 A．优先股
B．普通股
C．蓝筹股
D．绩优股
参考答案：B
普通股的持有者是股份公司的基本股东，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资
产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
第 23 题
1975 年 10 月，利率期货产生于（
2016 年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编（四）
第1题
下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（
A．健全
B．合理
C．及时
D．独立
）。
参考答案：C
证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
第2题
下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（
A．以净资本为基准
亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产；③
经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚
或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；等等。
第 11 题
下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（
C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
参考答案：B
2006 年 7 月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于 2008 年根
据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险
监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机
A．可分离型与非分离型
B．独立型与分离型
C．独立型与非独立型
D．可分型与不可分型
）。
参考答案：A
按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型，即
债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分
离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
A．融资专用资金账户内的资金
B．融资专用资金账户内的证券
C．融券专用证券账户内的证券
D．融券专用证券账户内的资金
参考答案：A
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专 用证券账户内的证券。
第4题
按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（
第7题
深证综合指数以（ ）为样本股。
A．在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B．在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股
C．在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D．在深证证券交易所创业板上市的全部股票
参考答案：A
深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证 A
A．不得公开与发行申请人进行接触
B．不得与发行申请人有利害关系
C．不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠
D．不得持有所核准的发行申请的股票
）。
参考答案：A
根据《证券法》第 23 条第 2 款的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行
申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请
参考答案：D
取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已
被机构聘用；②最近 3 年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第 132 条规定的情形；
④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职
业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
可按期收回本金。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
参考答案：C
偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。流动性
是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资
收益。安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可
第 10 题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（
A．净资产不低于 2 亿元人民币
B．经营行为规范
C．在最近一个季度末资产管理规模不低于 100 亿元人民币
D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查等
）。
参考答案：C
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件；①净资产不低于 2
A．伦敦证券交易所
B．深圳证券交易所
C．纽约证券交易所
D．芝加哥期货交易所
）。
参考答案：D
1975 年 10 月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了 3 年，但其发
展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。
第 24 题
契约型基金起源于（
A．新加坡
）。
B．印度尼西亚
C．英国
D．中国香港
参考答案：C
契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。
第 25 题
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（ ）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股为样本股。中小板综合指
数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券
交易所创业板上市的全部股票为样本股。
第8题
下列关于中国证监会的说法中，正确的是（
A．中国证监会成立于 1993 年
）。
B．中国证监会在上海、深圳等地设立 10 个稽查局
第 13 题
金融债券的招投标发行通过（
A．中国人民银行
）债券发行系统进行。
B．中国债券登记结算有限责任公司
C．中国银监会
D．证券交易所
参考答案：A
金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。中国人民银行对招标过程进行
现场监督。
第 14 题
（
）常被政府用作弥补赤字的主要方式。 A．发行国债 B．增加税收 C．向中央银行借款 D．动用历年结余
下列可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（
A．净资产低于实收资本的 50%
B．不能清偿到期债务
C．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾 5 年
D．负债达到净资产的 50%
）。
参考答案：C
根据《证券公司监督管理条例》第 10 条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成
制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本
水平动态挂钩机制。
2016年证券从业金融市场基础知识试题附答案
2016年证券从业金融市场基础知识试题附答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A. 价格的多变性B.价值的不确定性C.个股筹码的分配D.流动性2.( )提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。
A.尤金•法玛B.奥斯本C.马柯威茨D.威廉姆斯3.仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。
A.基本分析法B. 技术分析法C. 定性分析法D.定量分析法4.与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是( )。
A.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B. 比较全面地把握证券的基本走势C.应用起来比较简单D.适用于周期相对比较长的证券价格预测5.投资策略类型中，( )投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。
A.保守稳健型B. 积极成长型C. 稳健成长型D.风险规避型6.下列宏观经济指标中，属于同步性指标的是( )。
A.失业率B.个人收入C. 货币供给D.消费者预期7.下列各个选项中，不属于证券市场信息发布媒体的是( )。
A.电视B.广播C.内部刊物D.报纸杂志8.作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其( )。
A.规避市场风险的能力B.产生未来收益的能力C.流动性D.交易性9.对于可以持续经营的企业一般用( )来计算其资产价值。
A.历史成本法B.重置成本法C.清算价值法D.公允价值法10.关于债券当期收益率的说法不正确的是( )。
A.反映每单位投资的资本损益B.反映每单位投资能够获得的债券年利息收益C. 度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比D.可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较11.在决定优先股的内在价值时，( )相当有用。
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。
A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
证券从业考试_金融市场基础知识真题汇编四2016年_真题无答案
证券从业考试金融市场基础知识真题汇编四2016年(总分100, 做题时间120分钟)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。
SSS_SINGLE_SELA 健全B 合理C 及时D 独立2.下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（）。
SSS_SINGLE_SELA 以净资本为基准B 以扶优限劣为核心C 以提高风险管理能力为目的D 以市场准入和监管措施为依据3.证券公司向客户融资，只能使用（）。
SSS_SINGLE_SELA 融资专用资金账户内的资金B 融资专用资金账户内的证券C 融券专用证券账户内的证券D 融券专用证券账户内的资金4.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（）。
SSS_SINGLE_SELA 可分离型与非分离型B 独立型与分离型C 独立型与非独立型D 可分型与不可分型5.首次公开发行股票数量在（）亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。
SSS_SINGLE_SELA 1B 2C 3D 46.按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。
SSS_SINGLE_SELA 交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B 独立衍生工具和嵌入式衍生工具C 货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D 金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换7.深证综合指数以（）为样本股。
SSS_SINGLE_SELA 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C 在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D 在深证证券交易所创业板上市的全部股票8.下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。
SSS_SINGLE_SELA 中国证监会成立于1993年B 中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C 中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D 中国证监会为国务院直属正部级事业单位9.按照发行时证券的性质，证券分为（）。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
2016年下半年北京证券从业资格《证券市场》第四章汇总考试试卷
2016年下半年北京证券从业资格《证券市场》第四章汇总考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券公司的注册资本应当是__。
A．货币资本B．实缴资本C．虚拟资本D．金融资本2、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金3、股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值4、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。
A．20B．25C．50D．605、零息债券的发行属于__。
A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是6、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合7、律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。
A．真实性、准确性、完整性B．及时性、可信性、完整性C．真实性、及时性、准确性D．准确性、可行性、可信性8、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数9、可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。
A．六个月B．一C．十个月D．一年半10、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。
A.信贷B.储蓄C.股票D.信托参考答案：D2、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。
A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金参考答案：B3、股东需要为下列中的（）支付所得税。
A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购参考答案：B4、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销参考答案：B5、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。
A.发行主体和偿债主体B.适用的法规C.发行要素相似D.所换股份的来源参考答案：C6、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管参考答案：B7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。
A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构参考答案：A8、金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是（）。
A.调节功能B.配置功能C.聚敛功D.反映功能参考答案：D9、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票参考答案：B10、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。
2016年证券金融市场基础知识真题测试及答案
2016年证券金融市场基础知识真题测试及答案一、单项选择题1.证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。
A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。
2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。
A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。
即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。
3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。
A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。
4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。
A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。
5.下列不属于股票特征的是( )。
A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。
6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。
A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期【答案】A【解析】对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。
7.OTC市场是( )的简称。
A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场【答案】B【解析】无形市场称为场外市场或柜台市场，简称OTC市场，是指没有固定交易场所的市场。
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券考试马上就要到了，正在复习的朋友们加紧时间，证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。
一、单项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分。
共20分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有( )。
A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。
A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
2016年证券从业资格《基础知识》试题及答案4
2016 年证券从业资格《基础知识》试题及答案3 21.《中华人民共和国国家标准(GB/T4754--2002)》将社会经济活动划分为()。
A.门类、大类、中类和小类四级
B.大类、中类和小类三级
C.门类、大类和中类三级
D.门类和大类二级
22.在垄断竞争市场上，造成竞争现象的是()。
A.生产者多
B.一个企业能有效影响其他企业的行为
C.产品差别
D.产品同种
23.行业的成长实际上是指()。
A.行业的扩大再生产
B.行业中的企业越来越多
C.行业的风险越来越小
D.行业的竞争力很强
24.如果所有的自相关系数都近似地等于零，那么该时间数列属于()。
A.平衡性时间数列
B.存在着某种趋势
C.随机性时间数列
D.季节性时间数列
25.行业分析法中，调查研究法的优点是()。
A.只能对于现有资料研究。
2016证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(四).docx
《金融市场基础知识》真题汇编(四)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．（）被称为“逐日盯市制度”。
A．集中交易制度B．限仓制度C．结算所实行无负债的每日结算制度D．保证金制度2．下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。
A．保证金制度B．分散交易制度C．限仓制度D．大户报告制度3．下列不属于政府债券的特点的是（）。
A．信用好B．市场属性差C．发行量大D．竞争力强4．证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过（）。
A．1个月B．2个月C．3个月D．1年5．下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（）。
A．以信息披露的权威性为中心B．完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C．增强信息披露的准确性和完整性D．加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6．下列不属于有价证券的是（）。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．凭证证券7．上市公司发行股票的，其票面总额达到（）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A．3000B．4000C．5000D．60008．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。
A．1000B．2000C．3000D．50009．发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率不得低于（），其他商业银行核心资本充足率不得低于（）。
A．7%5%B．10%5%C．7%3%D．10%3%10．（）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A．社保基金B．企业年金C．证券投资基金D．社会公益基金11．送股时，将上市公司的（）转入股本账户。
A．资本B．留存收益C．收入D．实收资本12．证券交易内幕信息的知情人不包括（）。
A．发行人的董事B．持有公司3%以上股份的股东C．公司的实际控制人D．保荐人13．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。