《证券投资顾问业务暂行规定》解读
2014年证券投资分析考点速记第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问
2014年证券投资分析考点速记第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问【考点一】证券投资咨询业务一、证券投资咨询业务界定《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。
《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
二、我国证券分析师与投资顾问的基本内涵1．证券分析师我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券执业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
2．证券投资顾问《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
三、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系两者具有显著的区别，主要体现在下述方面：1．立场不同。
2．服务方式和内容不同。
3．服务对象有所不同。
4．市场影响有所不同。
同时，证券投资顾问业务和发布证券研究报告两类基本业务形式又有密切联系。
在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。
四、发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理1．证券公司发布证券研究报告的基本模式和流程管理证券研究报告由专门研究部门制作。
研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告。
证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析，上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级，相关信息披露和风险提示。
证券研究报告的发布流程通常包括以下五个主要环节：(1)选题，即选择和覆盖研究对象。
(2)撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作。
(3)质量控制。
(2024版)2024年6月2日《证券投资顾问》真题卷(79题)
可编辑修改精选全文完整版2024年6月2日《证券投资顾问》真题卷(79题)1. 【单项选择题】技术分析理论不包括()。
A. 切线理论B. 资本资产定价理论C. 波浪理论D. 循环周期理论正确答案：B参考解析：技(江南博哥)术分析的主要理论：道氏理论、K 线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、量价关系理论、循环周期理论。
2. 【单项选择题】资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据( )选择证券。
A. 风险大小与收益高低B. 是否分红派息C. 流通性高低D. 是否配股正确答案：A参考解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。
这些假设条件可概括为如下3项：①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，选择最优证券组合(选项A 正确);②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；③资本市场没有摩擦。
3. 【单项选择题】特雷诺指数和夏普指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力 ( )A. 特雷诺指数只考虑系统风险，夏普指数同时考虑系统风险和非系统性风险B. 两者都同时考虑系统风险和非系统风险C. 夏普指数只考虑系统风险，特雷诺指数同时考虑系统风险和非系统性风险D. 两者都只考虑系统风险正确答案：A参考解析：特雷诺指数只考虑了系统风险，夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。
4. 【单项选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并( )。
A. 指定多部门共同实施B. 指定专门人员独立实施C. 指定多部门分别独立实施D. 成立专门的委员会正确答案：B参考解析：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
4. 【单项选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并( )。
证券投资顾问业务制度规则
证券投资顾问业务管理暂行办法第一章总则第一条为规范公司从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，《证券投资顾问业务暂行规定》等法律、法规、行政规章及公司规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条行政财务部为公司投资顾问业务的综合管理部门，负责建立健全的证券投资顾问业务管理制度，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
人力资源部负责制定证券投资顾问人员管理办法，监督财务顾问部执行证券投资顾问人员管理制度，按照中国证监会与中国证券业协会颁布的相关规定进行证券投资顾问人员资格管理工作，为投资顾问业务开展提供保障和支持。
信息技术部、法律合规部、稽核风控部、计划财务部等相关职能部门根据自身部门定位承担投资顾问业务开展的运营支持和管理职能。
第四条财务顾问部开展证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规及公司有关信息隔离墙的规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第五条财务顾问部开展投资顾问业务，应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务。
应当忠实客户利益，不得为公司及关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第二章人员管理第六条财务顾问部向公司客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第七条证券投资顾问应当遵守公司的证券投资顾问人员管理制度，在开展投资顾问业务中遵守本办法，接受监督管理部门、行业自律组织、公司相关管理部门的监督管理。
证券投资顾问业务-第一章 证券投资顾问业务监管(章节精选题型)
证券投资顾问-第一章证券投资顾问业务监管（章节精选题型）1、（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A 中国证券业协会B 证券交易所C 中国证监会D 证券登记结算公司正确答案：A答案解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
2、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。
A 中国证券业协会B 中国证监会C 证监会派出机构D 银监会正确答案：A答案解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
3、下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。
I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度II 增强执业人员的守法意识III 增强执业人员的诚信意识IV 提高执业人员的业务素质A I、II、IIIB II、III、IVC I、III、IVD I、II、III、IV正确答案：D答案解析：该题考查证券投资顾问后续职业培训的目标。
其内容包括：（1）进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度；（2）增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。
考点证券投资顾问后续执业培训的要求4、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。
Ⅰ．基本信息Ⅱ．财务信息Ⅲ．个人兴趣Ⅳ．人生规划A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D答案解析：根据理财规划的需求，一般把客户信息分为：基本信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。
A.β系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D2、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。
A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C3、下列由海关部门征收税的部门是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5、关于年金的表述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 B8、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C9、《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、基本教育的成本一般包括（）。
2022年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问》真题及答案解析(考生回忆版)
2022年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问》真题及答案解析（考生回忆版）第1题单项选择题（每题0.5分）1．从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于（）。
A．维持期B．高原期C．退休期D．稳定期【正确答案】B【答案解析】在高原期阶段，个人的主要理财任务是妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，多配置基金、债券、储蓄、银行固定收益理财产品，以稳健的方式使资产得以保值增值。
2．在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。
A．一条曲线B．一条直线C．无限区域D．有限区域【正确答案】C【答案解析】假设可供选择的证券有A、B、C三种，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域。
在不允许卖空的情况下，三种证券所组成的可行域是有限区域，如果允许卖空，三种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。
一般而言，当由多种证券（不少于三种证券）构造证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的E－σ坐标系中的一个区域。
在不允许卖空下是有限区域，在允许卖空下则是包含有限区域的无限区域。
3．证券公司的个人客户的需求主要是（）。
A．投资性需求B．消费性需求C．经营性需求D．储蓄性需求【正确答案】A【答案解析】证券公司的个人客户的需求主要是投资性需求。
4．某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10％安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。
A．26400B．60000C．45600D．40800【答案解析】该企业第一季度材料采购的金额为（1200×3＋6000×10％－800）×12＝40800（元）。
如何理解投资顾问业务是经纪业务转型的合适切入点
如何理解投资顾问业务是经纪业务转型的合适切入点发表时间：2012-03-06T11:30:47.713Z 来源：《赤子》2012年第2期供稿作者：方家辉[导读] 因此，投资顾问业务是大中型券商经纪业务转型的合适切入点，并不是所有券商都应当大力开展投资顾问业务的方家辉摘要：目前，很多券商都开始探索经纪业务的转型，而发展投资顾问业务是证券经纪业务转型的自然选择，投顾业务是以服务为中心的经纪业务向服务细分方向发展的体现。
通过数据分析，笔者认为投资顾问业务是大中型券商证券经纪业务转型的合适切入点。
关键词：投资顾问业务；经纪业务转型；切入点目前，大部分券商都将关注的目光投向投资顾问业务，期待其成为业务转型的有力抓手，部分先行的券商已经从中发掘到了机会，那开展投资顾问业务会是经纪业务转型的合适切入点吗？1 发展投资顾问业务是证券经纪业务转型的自然选择在经纪业务整体收入下滑的大背景下，很多券商现在都开始探讨转型的问题。
中国证券业协会指出，从未来发展趋势来看，证券经纪业务将发生以下转变：竞争模式由相对独立的经纪业务竞争向公司综合实力竞争转变，由相对单纯的网点数量竞争向网点+人员数量的竞争转变，由相对单纯的价格竞争向价格+增值服务竞争转变，由相对单纯的通道业务向通道+渠道业务转变。
管理模式由集中管理向集中管理与区域管理相结合转变，由传统的“前店后厂”向“服务、理财、营销三个中心”转变，由同质化的营业部经营管理模式向差异化的模式转变。
服务模式由分散服务向分散服务与集中服务相结合转变，由缺乏系统性服务向以标准化服务为基础、重点客户服务为核心转变，由单一化的产品服务向提供多元化的产品服务转变。
转型不可避免，可是切入点在哪里呢？转型的目标又是什么呢？我想，经济学是一种选择的科学，以实现资源有限条件之下效用的最大化，企业是在所拥有生产要素有限条件之下的利润最大化。
利润最大化是企业进行市场经济活动的出发点和归宿，证券经纪业务转型的目标也概莫如此。
投资顾问管理办法
证券投资顾问业务暂行规定第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
7中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。
第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
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第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务 行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、 《证券公司监督管理 条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》， 制定本规定。 第二条 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基 本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向 客户提供涉及 证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资 决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包 括投资的品种选择、投资组合以及理 财规划建议等。
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第二部分 投资顾问业务相关制度、办法、合规学习 证监会：《证券投资顾问业务暂行规定》解读
第九条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制 度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回 访、 投诉处理等业务环节。 第十条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投 资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相 适应。 解释：反映出证监会学习国外希望大力发展证券公司的投顾业务。 第十一条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按 照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经 验、 投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予 以记载、保存。
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第二部分 投资顾问业务相关制度、办法、合规学习 证监会：《证券投资顾问业务暂行规定》解读
第三条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵 守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益 冲突，切实维 护客户合法权益。
第四条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则， 勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
《牛在东吴——套利时代投资组合》
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第一部分 发展思路与业务规划
咨询产品线： 《牛在东吴——投资内参》 （每天8:45准时发送）
《牛在东吴——“殷”击长空 短线是金》 《牛在东吴——千“金”易发 招财进宝》 《牛在东吴——投资咨询至尊客户百万投资组合》 《牛在东吴——“金榜题名”30金股轮动投资组合》 《牛在东吴——短信和飞信》
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第一部分 发展思路与业务规划
六大咨询产品展示
《牛在东吴——投资内参》 《牛在东吴——“殷”击长空 短线是金》 ——由3位平均16年证券从业经历的分析师担当； 《牛在东吴——千“金”易发 招财进宝 》 《牛在东吴—— 投资咨询至尊客户百万 投资组合》 ——由5位学历在硕士或硕士以上的投资顾问担当； ——由实盘收益年均30%的分析师人士担当；
投资顾问产品线：
《牛在东吴——投资顾问掘金日报》（每天8:45准时发送） 《牛在东吴——投资顾问至尊客户诊断报告》 《牛在东吴——投资顾问至尊客户资产配置报告》 《牛在东吴——投资顾问至尊客户动态跟踪报告》 《牛在东吴——投资顾问至尊客户定制报告》 《牛在东吴——投资顾问至尊客户市值管理报告》 《牛在东吴——投资顾问至尊客户200万投资组合》
第六条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券 投资顾问业务实行监督管理。 中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务 实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准 则。
第七条 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格， 并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注 册为证 券分析师。 解释：今后客户经理通过若干年后都将转成投资顾问，且分析师与投资顾问是隔离 的。 第八条 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加 强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
(五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和
公司网站，公示前款第(一)、(二)项信息，方便投资者查询、监督。
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第十二条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务， 应当告知客户下列基本信息： (一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 等； (二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； (三)证券投资顾问服务的内容和方式； (四)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
第一部分 发展思路与业务规划
合规稳健的开展投资顾问业务
投资顾问业务: 指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证 券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或 者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的 品种选择、性业务，投资顾问业务直接 关系到公司经纪业务由传统通道型向综合服务型转变的成败。因 此其重要性显而易见。
—— 拳头栏目“赢虎雷达”、“机构雷达”和“热点追逐
《牛在东吴——“金榜题名”30金股轮动 ——利用东吴金股实现超额收益； 投资组合》
《牛在东吴——短信和飞信》 ——把以上咨询产品的精华第一时间传递到客户手中；
未来潜在产品
《牛在东吴——漫天飞舞投资组合》
——利用渠道优势利用分析师经验和数量化模型进行判断； ——引进国内股票套利模型的顶级高手来实现；