企业法律风险主要类型及防范措施(精编课件).ppt

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3、鉴定
• （1）司法鉴定技术规范 • （2）《印铸刻字业暂行管理规则》，《国务院关 于国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理 的规定》，《民办非企业单位印章管理规定》， 《黑龙江省公共场所和特种行业治安管理条例》 （2015修正）
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4、仪式、摁手印、签名、盖章
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2、发票开具/提供
• 最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问 题的解释第七条规定：合同法第一百三十六条规定的 “提取标的物单证以外的有关单证和资料”，主要应当包 括保险单、保修单、普通发票、增值税专用发票、产 品合格证、质量保证书、质量鉴定书、品质检验证书、 产品进出口检疫书、原产地证明书、使用说明书、装 箱单等。
• 第十九条 人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施 应当解除，执行程序应当中止。第二十条 人民法院受理破产申请 后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当 中止;在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。
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国资问题
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•1、效力 •2、程序
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涉外问题
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•1、法律适用 •2、争议解决方式 •3、细节约定 •整体措施：梳理法律、法规、政 策；设计好条款
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四、企业刑事风险
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涉税问题
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• 《刑法》第二百零一条：【逃税罪】纳税人 采取欺骗、隐瞒手段进行虚假纳税申报或者 不申报，逃避缴纳税款数额较大并且占应纳 税额百分之十以上的，处三年以下有期徒刑 或者拘役，并处罚金；数额巨大并且占应纳 税额百分之三十以上的，处三年以上七年以 下有期徒刑，并处罚金。
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• 整体措施：梳理构成要件，防范风险
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哈仲讲堂第1期
主讲人：张志民
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企业法律风险主要类型 及防范措施
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一、商事合同问题
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合同条款问题
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• 1、评价合同的一般标准？主体是否适格？条 款是否完备？内容是否详尽？ • 当事人可以参照各类合同的示范文本订立合 同。 • 《合同法》第八条规定：依法成立的合同， 对当事人具有法律约束力。
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解散、清算问题
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• 《公司法》第一百八十条：公司因下列原因 解散：(一)公司章程规定的营业期限届满或者 公司章程规定的其他解散事由出现;(二)股东 会或者股东大会决议解散;(三)因公司合并或 者分立需要解散;(四)依法被吊销营业执照、 责令关闭或者被撤销;(五)人民法院依照本法 第一百八十二条的规定予以解散。
主体资格、资质问题、 招投标问题
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•1、主体资格 •国家企业信用信息公示系统 •2、资质 •最高人民法院关于适用《中华人民共和国 合同法》若干问题的解释（一）
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3、招投标问题
• 《招标投标法》第三条：在中华人民共和国境内进 行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、 监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采 购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事 业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二） 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项 目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助 资金的项目。
• 《公司法》第一百四十二条 公司不得收购本公司股份。但是，有下
列情形之一的除外：(一)减少公司注册资本;(二)与持有本公司股份的
其他公司合并;(三)将股份奖励给本公司职工;(四)股东因对股东大会作
出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司因
前款第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会
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实际控制问题（上海案； 北京案）
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回购问题
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• .《公司法》第七十四条 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反 对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(一)公司连续 五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规 定的分配利润条件的;(二)公司合并、分立、转让主要财产的;(三)公司 章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东 会会议通过决议修改章程使公司存续的。
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担保问题
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•收取抵押金是否合法？ •《劳动合同法》第九条：用人单位招 用劳动者，不得扣押劳动者的居民身 份证和其他证件，不得要求劳动者提 供担保或者以其他名义向劳动者收取 财物。
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未签劳动合同支付双倍工 资问题
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•《劳动合同法》第八十二条第一款： 用人单位自用工之日起超过一个月不 满一年未与劳动者订立书面劳动合同 的，应当向劳动者每月支付二倍的工 资。
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劳动者赔偿问题
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•《劳动合同法》第九十条：【劳动者的赔 偿责任】劳动者违反本法规定解除劳动合 同，或者违反劳动合同中约定的保密义务 或者竞业限制，给用人单位造成损失的， 应当承担赔偿责任。
•整体措施：梳理法律、法规、政策；规章 制度；劳动合同文本
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三、企业投资问题
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损害商誉问题
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•《刑法》第二百二十一条：【损害商业信 誉、商品声誉罪】捏造并散布虚伪事实， 损害他人的商业信誉、商品声誉，给他人 造成重大损失或者有其他严重情节的，处 二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 处罚金。
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• [损害商业信誉、商品声誉案（刑法第二百二十一 条）]捏造并散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、 商品声誉，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一）给他人造成直接经济损失数额在五十万元以 上的； （二）虽未达到上述数额标准，但具有下 列情形之一的： 1.利用互联网或者其他媒体公开 损害他人商业信誉、商品声誉的； 2.造成公司、 企业等单位停业、停产六个月以上，或者破产的。
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破产问题
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• 《企业破产法》第二条：企业法人不能清偿到期债务，并且资产 不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照本法规定清 理债务。企业法人有前款规定情形，或者有明显丧失清偿能力可 能的，可以依照本法规定进行重整。
• 第八条：向人民法院提出破产申请，应当提交破产申请书和有关 证据。
• 用人单位未与劳动者签订劳动合同，认定双方存在劳动关系时可
参照下列凭证：（一）工资支付凭证或记录、缴纳各项社会保险
费的记录；（二）用人单位向劳动者发放的“工作证”、“服务证”等
能够证明身份的证件；（三）劳动者填写的用人单位招工招聘“登
记表”、“报名表”等招用记录；（四）考勤记录；（五）其他劳动
者的证言等。
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未签订无固定期限劳动合同 支付双倍工资问题
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•《 劳动合同法》第八十二条第二款： 用人单位违反本法规定不与劳动者订 立无固定期限劳动合同的，自应当订 立无固定期限劳动合同之日起向劳动
者每月支付二倍的工资。
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社保问题（工伤及第三人侵 权问题）
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• 1、社保费缴纳方式 • 《社会保险法》、《社会保险费征缴暂行条例》 • 2、工伤认定 • 《工伤保险条例》、《工伤认定办法》 • 3、工伤与第三人侵权 • 《最高人民法院关于审理工伤保险行政案件若干问 题的规定》
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劳动合同解除问题
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•1、解除类型及依据 •2、解除程序 •3、证据留存 •4、末尾淘汰、旷工认定、规章制度合 法性
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带薪休假工资支付问题
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• 1、期限。 • 职工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天； 已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的， 年休假15天。 • 2、冲抵。 • 3、工资支付
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付款问题（大连案；某公 司仲裁案）
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•1、付款主体 •2、付款方式（电汇、汇票） •3、付款条件 •4、证据留存（电子邮件公证）
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交付货物问题（大连案；山 东案）
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•1、收货主体 •2、收货代表
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发票开具及税款负担问题
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1、发票的功能
决议。
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股权转让问题
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• 1、限制问题 • 《公司法》第七十一条规定：公司章程对股权转让另有
规定的，从其规定。但过度限制导致股权实质上不能转 让的条款无效。 • 2、程序等问题 • 《公司法》第七十一条：有限责任公司的股东之间可以 相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转 让股权，应当经其他股东过半数同意。
投资方式的选择问题
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•1、资产 •2、股权 •3、其他
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尽职调查问题
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•1、范围 •2、承诺保证
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章程问题（上海案）
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•《公司法》第四十条（主持），四十一条 （通知），四十二条（行使表决权），四 十三条（议事方式和表决程序），第四十 一条 （召开股东会会议时间和记录）， 第四十二条 （ 表决权 ） ， 第四十三条 （股东会的议事方式和表决程序）
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3、税款负担
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抵押登记手续办理问题 （吉林案）