企业法律风险管理课件
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企业法律风险防范(完整版)ppt课件
3
股权比例分配
4
5
政策调控与公司注册
最新版整理ppt
4
（一）公司类型的选择
公司的发起人应当充分认识有限公司与股份有限公司的区别，慎重选 择公司类型
公司的法律意义
①公司以其全部财产对 公司的债务承担责任 ②公司的股东以其出资 或认缴的股份为限对公 司债务承担有限责任
公司的类型
①有限责任公司： 人合公司 ②股份有限公司： 人合+资合公司
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26
（四e）Biz工S伤er制vic度e & Solutions
工伤认定 劳动能力鉴定
工伤保险基金 特殊规定
工伤保险待遇
1.主要适用《劳动合同法》及《工伤保险条例》 2.特殊规定主要为：①用人单位分立、合并、转让； ②职工被派遣出境；③同人单位未经登记
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27
（五e）Biz竞S业er限vic制e &与商So业lut秘ion密s
①
严格遵守法律 按照公司章程 依法履行职责
②
履行法定义务
不做禁止行为
建立完善
好务合规
审计工作，避
免财务问题产
生的法律责任
④
注重企业安全 运营，同时做 好消防等工作
最新版整理ppt
16
（二e）Bi股z S东er的vic权e 利& 与So义lu务tions
序号
股东的权利
股东的义务
最新版整理ppt
9
谢桂清等诉陈明昌公司建筑设备租赁合同纠纷案
【判决结果】二审法院支持陈昌明的诉讼请求，判决谢桂清对一审被告南宁 杨氏重工机械设备有限公司的该项债务在未出资630,000元及利息范围内承担补 充赔偿责任；上诉人谢桂清、杨雅琴、彭月群对杨文德遗产进行清理后在杨文德 未出资5,750,000元及利息范围内对一审被告南宁杨氏重工机械设备有限公司的 该项债务承担补充赔偿责任。
股权比例分配
4
5
政策调控与公司注册
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4
（一）公司类型的选择
公司的发起人应当充分认识有限公司与股份有限公司的区别，慎重选 择公司类型
公司的法律意义
①公司以其全部财产对 公司的债务承担责任 ②公司的股东以其出资 或认缴的股份为限对公 司债务承担有限责任
公司的类型
①有限责任公司： 人合公司 ②股份有限公司： 人合+资合公司
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（四e）Biz工S伤er制vic度e & Solutions
工伤认定 劳动能力鉴定
工伤保险基金 特殊规定
工伤保险待遇
1.主要适用《劳动合同法》及《工伤保险条例》 2.特殊规定主要为：①用人单位分立、合并、转让； ②职工被派遣出境；③同人单位未经登记
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（五e）Biz竞S业er限vic制e &与商So业lut秘ion密s
①
严格遵守法律 按照公司章程 依法履行职责
②
履行法定义务
不做禁止行为
建立完善
好务合规
审计工作，避
免财务问题产
生的法律责任
④
注重企业安全 运营，同时做 好消防等工作
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（二e）Bi股z S东er的vic权e 利& 与So义lu务tions
序号
股东的权利
股东的义务
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谢桂清等诉陈明昌公司建筑设备租赁合同纠纷案
【判决结果】二审法院支持陈昌明的诉讼请求，判决谢桂清对一审被告南宁 杨氏重工机械设备有限公司的该项债务在未出资630,000元及利息范围内承担补 充赔偿责任；上诉人谢桂清、杨雅琴、彭月群对杨文德遗产进行清理后在杨文德 未出资5,750,000元及利息范围内对一审被告南宁杨氏重工机械设备有限公司的 该项债务承担补充赔偿责任。
企业法律风险的控制与防范PPT课件
第三：有效防范企业的法律风险是我国企业改革和发 展的有力保障。
第四：企业内部规范的劳动关系，可避免诉讼风险和 行政处罚风险。
第五：明确出资人之间以及出资人与企业之间的权利 义务关系，可促进企业稳健经营和长期发展。
三、企业法律风险防范与控制 的制度建设
1、增强企业法律风险防范意识
要注重加强对全体人员的法律知识培 训，尤其是企业高管人员的培训。
（2）企业普遍缺乏法律风险防 范意识。
法律风险意识是识别风险、化解风险的前 提，也是构建法律风险防范机制的思想基 础。企业普遍缺乏法律风险防范意识主要 表现在以下二个方面：
其一是，企业高管缺乏法律常识，法律意 识淡薄。相对而言，大多数企业的工作人 员法律素质不高。
其二是，企业缺少法律风险防范方面的投 入。
2、风险的种类：
● 战略风险 ● 财务风险 ● 法律风险 ● 投资风险 ● 形象风险
一是战略风险｡企业的 发展战略要根据形势
的变换逐步调整和完 善｡
二是财务风险｡对外投 资的时候一定要规避 风险,不能被高额利息 诱惑，不能只考虑了
高额回报，忽略了资
本在流通过程中可能 风险。
三是法律风险｡现在违反法 律规定性的法律风险仍然 非常大,不可小视，被别人 运用法律手段夺走了财产 的企业也很多｡
成的。
（7）企业聘请法律专业人士意 识淡薄。
总认为企业请了法律顾问是花冤枉钱，有 人会认为法律顾问也就是替你出庭、辩护 ，给你的合同协议把把关，自己人就能搞 定。
二、企业构建法律风险防范体系的重要性
第一：构建企业法律风险防控体系是增强企业依法经 营能力和水平的重要手段。
第二：日益严重的市场竞争环境决定了企业建立法律 风险防控体系的紧迫性。
第四：企业内部规范的劳动关系，可避免诉讼风险和 行政处罚风险。
第五：明确出资人之间以及出资人与企业之间的权利 义务关系，可促进企业稳健经营和长期发展。
三、企业法律风险防范与控制 的制度建设
1、增强企业法律风险防范意识
要注重加强对全体人员的法律知识培 训，尤其是企业高管人员的培训。
（2）企业普遍缺乏法律风险防 范意识。
法律风险意识是识别风险、化解风险的前 提，也是构建法律风险防范机制的思想基 础。企业普遍缺乏法律风险防范意识主要 表现在以下二个方面：
其一是，企业高管缺乏法律常识，法律意 识淡薄。相对而言，大多数企业的工作人 员法律素质不高。
其二是，企业缺少法律风险防范方面的投 入。
2、风险的种类：
● 战略风险 ● 财务风险 ● 法律风险 ● 投资风险 ● 形象风险
一是战略风险｡企业的 发展战略要根据形势
的变换逐步调整和完 善｡
二是财务风险｡对外投 资的时候一定要规避 风险,不能被高额利息 诱惑，不能只考虑了
高额回报，忽略了资
本在流通过程中可能 风险。
三是法律风险｡现在违反法 律规定性的法律风险仍然 非常大,不可小视，被别人 运用法律手段夺走了财产 的企业也很多｡
成的。
（7）企业聘请法律专业人士意 识淡薄。
总认为企业请了法律顾问是花冤枉钱，有 人会认为法律顾问也就是替你出庭、辩护 ，给你的合同协议把把关，自己人就能搞 定。
二、企业构建法律风险防范体系的重要性
第一：构建企业法律风险防控体系是增强企业依法经 营能力和水平的重要手段。
第二：日益严重的市场竞争环境决定了企业建立法律 风险防控体系的紧迫性。
企业法律风险防范83069ppt课件
该意思表示约束。
• 4、要约的撤回与撤销
• 撤回：撤回通知应当在要约到达受要约人 之前或与要约同时到达受要约人。
• 撤销：撤销通知应当在受要约人发出承诺 通知之前到达受要约人。
• 不得撤销的情形：一，要约中规定了承诺期限 或者以其他形式明示要约不可撤销。二，受要 约人有理由认为要约是不可撤销的，并且已经 为履行合同做了准备工作。
合同法
三、与合同相关的两个概念
协议
契约
（一）关于协议
合同法
协议 = 合同
合同法
《中外合资经营企业法》中关于协议 的特殊规定：
协议是就合同的要点达成 一致的文件，当协议与合同
相冲突时，以合同为准。
合同法
《中外合资经营企业法实施条例》第10 条规定：“本条例所称合营企业协议， 是指合营各方对设立合营企业的某些要 点和原则达成一致意见而订立的文件； 所称合营企业合同，是指合营各方为设 立合营企业就相互权利、义务关系达成 一致意见而订立的文件。”“合营企业 协议与合营企业合同有抵触时，以合营 企业合同为准。”
产品质量法
• 四、销售者承担产品合同责任的形式 • 第一，修理、更换、退货。 • 第二，赔偿损失。
产品质量法
• 案例：某县技术监督部门对某县电信实 业分公司生产的电话皮线进行检验，发 现该实业分公司生产的某一型号的皮线 没有达到生产标准，对某县电信实业分 公司作出了罚款两万元的行政处罚。
行政处罚法
人。 • 4、生效：承诺到达要约人时生效。 • 5、承诺的撤回 • 撤回承诺的通知应当在承诺通知到
达要约人之前或者与承诺通知同时到达 要约人。
合同法
• 案例： 某电信公司推出业务优惠活动， 四月三十日在本地报纸上刊登广告，广 告注明：五月一日到五月三十一日期间， 固定电话装机300元，并赠送ADSL Modem一个。五月二十日，因调整营销 策略，该电信公司登报取消优惠活动， 五月二十一日，用户要求按照原优惠方 案办理业务。问：某电信公司能否取消 优惠活动，为什么？
• 4、要约的撤回与撤销
• 撤回：撤回通知应当在要约到达受要约人 之前或与要约同时到达受要约人。
• 撤销：撤销通知应当在受要约人发出承诺 通知之前到达受要约人。
• 不得撤销的情形：一，要约中规定了承诺期限 或者以其他形式明示要约不可撤销。二，受要 约人有理由认为要约是不可撤销的，并且已经 为履行合同做了准备工作。
合同法
三、与合同相关的两个概念
协议
契约
（一）关于协议
合同法
协议 = 合同
合同法
《中外合资经营企业法》中关于协议 的特殊规定：
协议是就合同的要点达成 一致的文件，当协议与合同
相冲突时，以合同为准。
合同法
《中外合资经营企业法实施条例》第10 条规定：“本条例所称合营企业协议， 是指合营各方对设立合营企业的某些要 点和原则达成一致意见而订立的文件； 所称合营企业合同，是指合营各方为设 立合营企业就相互权利、义务关系达成 一致意见而订立的文件。”“合营企业 协议与合营企业合同有抵触时，以合营 企业合同为准。”
产品质量法
• 四、销售者承担产品合同责任的形式 • 第一，修理、更换、退货。 • 第二，赔偿损失。
产品质量法
• 案例：某县技术监督部门对某县电信实 业分公司生产的电话皮线进行检验，发 现该实业分公司生产的某一型号的皮线 没有达到生产标准，对某县电信实业分 公司作出了罚款两万元的行政处罚。
行政处罚法
人。 • 4、生效：承诺到达要约人时生效。 • 5、承诺的撤回 • 撤回承诺的通知应当在承诺通知到
达要约人之前或者与承诺通知同时到达 要约人。
合同法
• 案例： 某电信公司推出业务优惠活动， 四月三十日在本地报纸上刊登广告，广 告注明：五月一日到五月三十一日期间， 固定电话装机300元，并赠送ADSL Modem一个。五月二十日，因调整营销 策略，该电信公司登报取消优惠活动， 五月二十一日，用户要求按照原优惠方 案办理业务。问：某电信公司能否取消 优惠活动，为什么？
企业法律风险防范企业宣讲版PPT课件
风险因素：重大合同、担保、诉讼等。
4、投资法律风险
案例：矿业凶险
2008年10月15日，位于东莞的合俊公司倒闭，让 7000多人丢掉饭碗，有人认为是全球性金融危机所 致，也有人认为原因是人民币升值、原材料涨价、出 口税率调整等不利因素。
5、担保风险 对外提供担保是一种隐形的债务 （1）保证担保的法律风险 （2）企业抵押担保的法律风险
企业法律风险防范
中国民营企业的平均寿命为2.9年，每年约有100 万家民企破产倒闭；60%的企业在五年内破产， 85%的企业在10年内消亡。大型企业集团的平均 寿命也就7－8年，其中40%的企业在创业阶段就 宣告破产。
目录
一
什么是企业法律风险？企业法律风险的特征是什么
二
企业法律风险的主要类型
三
如何构建法律风险防范体系
思考与讨论
？？？
二、企业法律风险的主要类型
1、企业设立的法律风险
A单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，为达到注册资 本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出资投入整合后设立的 B公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所有权人仍为A单位，后因B公 司债权人起诉，将A单位帐上资金划走。
2、公司内部权益纠纷
“潘石屹案”
3、企业投融资法律风险
融资法律风险 非法集资 挪用资金
案例： 宁夏金鹰国际集团股份有限公司自2004年8月起，
通过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返 还投资为诱饵，进行社会集资，2006年下半年公司处于 瘫痪状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法 院做出刑事判决。
四
加强企业法律风险管理
一、什么是风险？什么是法律风险？
什么是风险？什么是企业风险？
4、投资法律风险
案例：矿业凶险
2008年10月15日，位于东莞的合俊公司倒闭，让 7000多人丢掉饭碗，有人认为是全球性金融危机所 致，也有人认为原因是人民币升值、原材料涨价、出 口税率调整等不利因素。
5、担保风险 对外提供担保是一种隐形的债务 （1）保证担保的法律风险 （2）企业抵押担保的法律风险
企业法律风险防范
中国民营企业的平均寿命为2.9年，每年约有100 万家民企破产倒闭；60%的企业在五年内破产， 85%的企业在10年内消亡。大型企业集团的平均 寿命也就7－8年，其中40%的企业在创业阶段就 宣告破产。
目录
一
什么是企业法律风险？企业法律风险的特征是什么
二
企业法律风险的主要类型
三
如何构建法律风险防范体系
思考与讨论
？？？
二、企业法律风险的主要类型
1、企业设立的法律风险
A单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，为达到注册资 本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出资投入整合后设立的 B公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所有权人仍为A单位，后因B公 司债权人起诉，将A单位帐上资金划走。
2、公司内部权益纠纷
“潘石屹案”
3、企业投融资法律风险
融资法律风险 非法集资 挪用资金
案例： 宁夏金鹰国际集团股份有限公司自2004年8月起，
通过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返 还投资为诱饵，进行社会集资，2006年下半年公司处于 瘫痪状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法 院做出刑事判决。
四
加强企业法律风险管理
一、什么是风险？什么是法律风险？
什么是风险？什么是企业风险？
《企业法律风险管理》PPT课件
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根据作用和功能分：
证明商标、集体商标、防御商标、联合商标
• 例：
1）证明商标：绿色食品标志，真皮标志，纯羊毛标志， 电工标志，信阳毛尖标志,“ISO9000”一种国际上公认的证 明商标。 2）联合商标：“娃哈哈” 有“娃哈哈、哈娃哈、哈哈娃”等， 这些近似商标为副商标，不用于商品之上。 “牡丹” 商标、还有“白牡丹”、“红牡丹”、“黑牡丹” “乐口福”牌商标，同时又注册“福口乐”、“口乐福”、“乐福 口”、“口福乐”等相近似的商标。 3）防御商标:“金利莱” 用于领带，后申请注册于皮鞋、 皮包、电器、手表等 “白玉”牌牙膏，隧又在化妆品、香皂、洗涤剂上注册使用。
• 6、深圳某民营企业因合同履行过程法律风险管理 不到位损失近千万。
h
4
第一节： 法律风险存在的主要领域及特征
一、法律风险的含义及分类
含义：在法律实施过程中，由于行为人作出的具体 法律行为不规范而导致的，与其所期望达到的目 标相违背的法律不利后果发生的可能性。
法律风险产生于企业运营的过程中; 法律风险产生于法律实施中的某种非规范性; 法律风险导致的后果可能是人们非预期的结果; 法律风险不等于违法风险.
• “莫文蔚”（莫闻味）-----卖臭豆腐
h
30
（四）商标转让中的法律风险
h
31
（五）商标许可使用的法律风险
• 1.超范围许可的法律风险
• 2.商标使用不当的法律风险
• 3.未将使用证许可合同备案的法律风险
• 4.合同当事人不符合相关规定的法律风险
h
32
（六）未进行商标的国际注册的法律风险
★HERMES在中国未注册中文商标，状告商评 委败诉
• 2、长虹与美国APEX公司因高达40亿元贸易纠纷背 负多年困局；
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根据作用和功能分：
证明商标、集体商标、防御商标、联合商标
• 例：
1）证明商标：绿色食品标志，真皮标志，纯羊毛标志， 电工标志，信阳毛尖标志,“ISO9000”一种国际上公认的证 明商标。 2）联合商标：“娃哈哈” 有“娃哈哈、哈娃哈、哈哈娃”等， 这些近似商标为副商标，不用于商品之上。 “牡丹” 商标、还有“白牡丹”、“红牡丹”、“黑牡丹” “乐口福”牌商标，同时又注册“福口乐”、“口乐福”、“乐福 口”、“口福乐”等相近似的商标。 3）防御商标:“金利莱” 用于领带，后申请注册于皮鞋、 皮包、电器、手表等 “白玉”牌牙膏，隧又在化妆品、香皂、洗涤剂上注册使用。
• 6、深圳某民营企业因合同履行过程法律风险管理 不到位损失近千万。
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第一节： 法律风险存在的主要领域及特征
一、法律风险的含义及分类
含义：在法律实施过程中，由于行为人作出的具体 法律行为不规范而导致的，与其所期望达到的目 标相违背的法律不利后果发生的可能性。
法律风险产生于企业运营的过程中; 法律风险产生于法律实施中的某种非规范性; 法律风险导致的后果可能是人们非预期的结果; 法律风险不等于违法风险.
• “莫文蔚”（莫闻味）-----卖臭豆腐
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（四）商标转让中的法律风险
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（五）商标许可使用的法律风险
• 1.超范围许可的法律风险
• 2.商标使用不当的法律风险
• 3.未将使用证许可合同备案的法律风险
• 4.合同当事人不符合相关规定的法律风险
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（六）未进行商标的国际注册的法律风险
★HERMES在中国未注册中文商标，状告商评 委败诉
• 2、长虹与美国APEX公司因高达40亿元贸易纠纷背 负多年困局；
法律风险管理课件课件
法律风险管理课件
供用电合同管理培训
1. 法律风险概述 1.1 定义
由于作为或不作为与法律规范的规定存在差异，从而 导致行为主体因此而承担不利后果的可能性。 案例：XX供电局对客户中止供电引发巨额索赔案件
法律风险管理课件
供用电合同管理培训
1. 法律风险概述 1.1 定义 1.2 要素 1.3 种类
法律风险管理课件
供用电合同管理培训
谢谢
法律风险管理课件
风险信息 控制处置
收集 应对方案
识别 调查分析
法律风险管理课件
供用电合同管理培训
目录
1. 法律风险概述 2. 法律风险管理基础理论 3. 法律风险管理体系 4. 电力营销法律意识 5. 《贵州电网公司法律风险管理办法》宣贯 6. 电力营销人员应学的法律法规
法律风险管理课件
供用电合同管理培训
3. 法律风险管理体系
法律风险管理课件
供用电合同管理培训
2. 法律风险管理基础理论 2.3 操作方法
COSO体系 《企业风险管理—整体框架》
COSO是美国反欺诈财务报告全国委员会（The Committee of Sponsoring Organization of the Tread-way Commission)倡议及赞助下 所建立的一个专门研究内部控制问题的委员会。
法律风险管理课件
供用电合同管理培训
2. 法律风险管理基础理论
2.1 概念与原则
全面风险管理：指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各 个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理 文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措 施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统， 从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
企业法律风险及防范最新精选PPT课件
目前企业的法律顾问和法务部门，主要关注的是诸如知识产权 等民商事法律风险，对刑事的法律风险往往疏于防范。
一、单位犯罪 （一）单位犯罪的概念
1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单 位犯罪。
《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、 实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑 事责任。
案例：联谊集团涉嫌非法经营罪
（四）虚假广告罪 虚假广告罪，是指广告主、广告经营者、广告
发布者，违反国家规定，利用广告对商品或者服务 作虚假宣传、情节严重的行为。
《刑法》第二百二十二条 广告主、广告经营者、 广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服 务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处罚金。
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的 方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后 逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其 他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政 法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险 业务的；”原第三项改为第四项。
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
常见非法吸收公众存款行为： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销 售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法 吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务 为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券 等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式 非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式 非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。
一、单位犯罪 （一）单位犯罪的概念
1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单 位犯罪。
《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、 实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑 事责任。
案例：联谊集团涉嫌非法经营罪
（四）虚假广告罪 虚假广告罪，是指广告主、广告经营者、广告
发布者，违反国家规定，利用广告对商品或者服务 作虚假宣传、情节严重的行为。
《刑法》第二百二十二条 广告主、广告经营者、 广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服 务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处罚金。
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的 方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后 逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其 他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政 法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险 业务的；”原第三项改为第四项。
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
常见非法吸收公众存款行为： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销 售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法 吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务 为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券 等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式 非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式 非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。
最新企业法律风险及防范分析PPT课件
（2）明确股权的转让操作方式。有限责任公司股东能不能自由地向股东之外的人 转让股权，章程应当规定详尽的操作程序，避免引起股东间纠纷。
（3）明确股东会的决议事项。对发行公司债券是否需股东会作出特别决议、解除 任中董事职务条件等ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ项应当作出详细规定，避免章程内出现模糊字样。
（4）明确股东会和董事会的关系。明确董事会和股东会各自的具体工作职责.
企业法律风险及防范分析
企业法律风险的概念
企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发生 变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法 律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企 业造成负面法律后果的可能性 。
对于企业外部法律环境变化而导致的法律风险，主 要表现为法律法规的制定、修改、废止而导致的权利 义务的重新分配问题。而我们所谈的企业法律风险的 防范主要针对的是企业自身不规范或者企业相对的一 方的不规范行为所导致的权利损失。
税收法律风险
偷税 逃避追缴欠税 虚开发票
偷税
纳税人采取伪造、变造、隐匿、擅自销毁帐簿、 记帐凭证，在帐簿上多列支出或者不列、少列 收入，经税务机关通知申报而拒不申报或者进 行虚假的纳税申报的手段，不缴或者少缴应纳 税款，最高可以处以七年以上有期徒刑，并处 五倍以下罚金。
虚假出资、抽逃出资的法律责任
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未 按期交付作为出资的货币或者非货币财产的， 由公司登记机关责令改正，最高可以处以虚假 出资金额百分之十五以下的罚款。
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出 资的，由公司登记机关责令改正，最高可以处 以所抽逃出资金额 百分之十五以下的罚款。
在面对公司与股东之间、股东之间、股东与高级管理人员之间的争议时，公司章 程很难发挥应有的作用。 化解公司章程中潜在的法律风险，关键在于做好以下四 个方面的防范：
（3）明确股东会的决议事项。对发行公司债券是否需股东会作出特别决议、解除 任中董事职务条件等ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ项应当作出详细规定，避免章程内出现模糊字样。
（4）明确股东会和董事会的关系。明确董事会和股东会各自的具体工作职责.
企业法律风险及防范分析
企业法律风险的概念
企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发生 变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法 律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企 业造成负面法律后果的可能性 。
对于企业外部法律环境变化而导致的法律风险，主 要表现为法律法规的制定、修改、废止而导致的权利 义务的重新分配问题。而我们所谈的企业法律风险的 防范主要针对的是企业自身不规范或者企业相对的一 方的不规范行为所导致的权利损失。
税收法律风险
偷税 逃避追缴欠税 虚开发票
偷税
纳税人采取伪造、变造、隐匿、擅自销毁帐簿、 记帐凭证，在帐簿上多列支出或者不列、少列 收入，经税务机关通知申报而拒不申报或者进 行虚假的纳税申报的手段，不缴或者少缴应纳 税款，最高可以处以七年以上有期徒刑，并处 五倍以下罚金。
虚假出资、抽逃出资的法律责任
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未 按期交付作为出资的货币或者非货币财产的， 由公司登记机关责令改正，最高可以处以虚假 出资金额百分之十五以下的罚款。
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出 资的，由公司登记机关责令改正，最高可以处 以所抽逃出资金额 百分之十五以下的罚款。
在面对公司与股东之间、股东之间、股东与高级管理人员之间的争议时，公司章 程很难发挥应有的作用。 化解公司章程中潜在的法律风险，关键在于做好以下四 个方面的防范：
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企业法律风险管理课件
路漫漫其悠远 2020/3/23
导读
► 一、企业法律风险概述 ► 二、企业主要的法律风险及其识别 ► （一）公司法领域 ► 1.1、法人治理 ► 1.2、资本制度 ► （二）合同法领域 ► 2.1、静态的合同 ► 2.2、动态的合同 ► 2.3、签订、履行合同失职被骗罪 ► （三）劳动法领域 ► （四）知识产权法领域 ► （五）危机公关 ► 三、提升法律风险防控的三大法宝 ► （一）救济---应对法律风险的诉讼策略 ► （二）控制---加强企业法律风险管理制度建设 ► （三）预防---企业法商文化建设
路漫漫其悠远
二、企业主要的法律风险及其识别
► （4）法人治理机制
► 公司治理机制是一整套赖以指导、监管和控制公司运作 的制度和方法。良好的公司治理机制，是按照所有者和 各利害相关者的最佳利益运用公司资产的保证，是实现 公司价值最大化这一公司目标的前提，是投资者进行投 资决策的重要依据。
► 治理机制的种类 ► （1）激励机制 ► （2）监督与制衡机制 ► （3）用人机制 ► （4）表决机制
路漫漫其悠远
二、企业主要的法律风险及其识别
法人治理示意框架图
治 理 结 构
公治 司理 治效 理率
治 理 机 制
路漫漫其悠远
股东会 董事会 监事会
经理层
董事长与CEO 分设？
用人机制 监督机制
表决机制
激励机制
独董 董事长人选
CEO人选
CFO人选
COO人选
监督董事会 监督经理层 三会一层规则
独立董事薪酬 经理层薪酬 薪酬由谁决定 薪酬与何指标挂钩 薪酬构成 薪酬水平 薪酬披露
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
► 1.1、法律风险的概念
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险 、法律风险。
摘自<中央企业全面风险管理指引> 国资发改革[2006]108号
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
► 1.1、法律风险的概念
► 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合 同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及 其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生 的影响。 ► 摘自《企业法律风险管理指南》
路漫漫其悠远
二、企业主要的法律风险及其识别
► 1.1、法人治理
► 又译为法人治理结构，是现代企业制度中最重要 的组织架构。
► （1）股权的概念 ► 是指股东基于股东资格而享有的从公司获取经济
利益并参与公司管理的权利。
路漫漫其悠远
二、企业主要的法律风险及其识别
► （2）三会一层的职责
股东会职权
董事会职权
（十）修改公司章程；
（路十漫一漫）公其司悠章远程规定的其他职权。
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算
方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损
方案；
财权
（六）制订公司增加或者减少注册资本以及
发行公司债券的方案；
（七）拟订公司合并、分立、解散或变更公
司形式的方案；
管理权 （八）决定公司内部管理机构的设置；
经理职权
监事会职权
（一）召集股东会，并向股东会报告工作；
会议召集及决议落实责任人
（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不 履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时 召集和主持股东会会议； （五）向股东会会议提出提案；
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）执行股东会的决议；
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织
；
（六）依照本法第一百五十二条的规定，对
董事、高级管理人员提起诉讼；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案 、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥 补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出 决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或 者变更公司形式作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
► 解决方案： ► 法律风险管理的必备素质：法商
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
► 1.4、法商
► 是具有不同先天禀赋的公民对法律及其他社会规 范的认知、体会、实践乃至达到信仰的程度体现 。
法律意识
社会责任
路漫漫其悠远
契约精神
导读
► 一、企业法律风险概述 ► 二、企业主要的法律风险及其识别 ► （一）公司法领域 ► 1.1、法人治理 ► 1.2、资本制度 ► （二）合同法领域 ► 2.1、静态的合同 ► 2.2、动态的合同 ► 2.3、签订、履行合同失职被骗罪 ► （三）劳动法领域 ► （四）知识产权法领域 ► （五）危机公关 ► 三、提升法律风险防控的三大法宝 ► （一）救济---应对法律风险的诉讼策略 ► （二）控制---加强企业法律风险管理制度建设 ► （三）预防---企业法商文化建设
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
►1.2、识别法律风险的”四不曲“
► 看不见 ► 看不懂 ► 看不起 ► 来不及
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
► 1.3、法律风险的六大成因
► (1)法律更新应对无能 ► (2)盲目决策经营无法 ► (3)员工失职监控无术 ► (4)被动侵权反击无力 ► (5)捍卫权利策略无效 ► (6)危机来临束手无策
事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘 务负责人；
行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司
人事权 公司副经理、财务负责人及其报酬事项；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任 章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提
或者解聘以外的负责管理人员；
出罢免的建议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司
的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
战略规划及目标分实施解董事落会决实议；责任人
（三）决定公司的经营计划和投资方案； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方
案；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会或者监事的报告；
（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬 （六）提请聘任或者解聘公司副经理、财 （二）对董事、高级管理人员执行公司职务的
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（十）制定公司的基本管理制度。
（四）拟订公司的基本管理制度；
其他 （十一）公司章程规定的其他职权。
（五）制定公司的具体规章； （八）董事会授予的其他职权。
（一）检查公司财务； （七）公司章程规定的其他职权。
二、企业主要的法律风险及其识别
► （3）Байду номын сангаас事高管的法定义务 ► ①忠实义务 ► ②勤勉义务
路漫漫其悠远 2020/3/23
导读
► 一、企业法律风险概述 ► 二、企业主要的法律风险及其识别 ► （一）公司法领域 ► 1.1、法人治理 ► 1.2、资本制度 ► （二）合同法领域 ► 2.1、静态的合同 ► 2.2、动态的合同 ► 2.3、签订、履行合同失职被骗罪 ► （三）劳动法领域 ► （四）知识产权法领域 ► （五）危机公关 ► 三、提升法律风险防控的三大法宝 ► （一）救济---应对法律风险的诉讼策略 ► （二）控制---加强企业法律风险管理制度建设 ► （三）预防---企业法商文化建设
路漫漫其悠远
二、企业主要的法律风险及其识别
► （4）法人治理机制
► 公司治理机制是一整套赖以指导、监管和控制公司运作 的制度和方法。良好的公司治理机制，是按照所有者和 各利害相关者的最佳利益运用公司资产的保证，是实现 公司价值最大化这一公司目标的前提，是投资者进行投 资决策的重要依据。
► 治理机制的种类 ► （1）激励机制 ► （2）监督与制衡机制 ► （3）用人机制 ► （4）表决机制
路漫漫其悠远
二、企业主要的法律风险及其识别
法人治理示意框架图
治 理 结 构
公治 司理 治效 理率
治 理 机 制
路漫漫其悠远
股东会 董事会 监事会
经理层
董事长与CEO 分设？
用人机制 监督机制
表决机制
激励机制
独董 董事长人选
CEO人选
CFO人选
COO人选
监督董事会 监督经理层 三会一层规则
独立董事薪酬 经理层薪酬 薪酬由谁决定 薪酬与何指标挂钩 薪酬构成 薪酬水平 薪酬披露
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
► 1.1、法律风险的概念
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险 、法律风险。
摘自<中央企业全面风险管理指引> 国资发改革[2006]108号
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
► 1.1、法律风险的概念
► 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合 同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及 其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生 的影响。 ► 摘自《企业法律风险管理指南》
路漫漫其悠远
二、企业主要的法律风险及其识别
► 1.1、法人治理
► 又译为法人治理结构，是现代企业制度中最重要 的组织架构。
► （1）股权的概念 ► 是指股东基于股东资格而享有的从公司获取经济
利益并参与公司管理的权利。
路漫漫其悠远
二、企业主要的法律风险及其识别
► （2）三会一层的职责
股东会职权
董事会职权
（十）修改公司章程；
（路十漫一漫）公其司悠章远程规定的其他职权。
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算
方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损
方案；
财权
（六）制订公司增加或者减少注册资本以及
发行公司债券的方案；
（七）拟订公司合并、分立、解散或变更公
司形式的方案；
管理权 （八）决定公司内部管理机构的设置；
经理职权
监事会职权
（一）召集股东会，并向股东会报告工作；
会议召集及决议落实责任人
（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不 履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时 召集和主持股东会会议； （五）向股东会会议提出提案；
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）执行股东会的决议；
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织
；
（六）依照本法第一百五十二条的规定，对
董事、高级管理人员提起诉讼；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案 、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥 补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出 决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或 者变更公司形式作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
► 解决方案： ► 法律风险管理的必备素质：法商
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
► 1.4、法商
► 是具有不同先天禀赋的公民对法律及其他社会规 范的认知、体会、实践乃至达到信仰的程度体现 。
法律意识
社会责任
路漫漫其悠远
契约精神
导读
► 一、企业法律风险概述 ► 二、企业主要的法律风险及其识别 ► （一）公司法领域 ► 1.1、法人治理 ► 1.2、资本制度 ► （二）合同法领域 ► 2.1、静态的合同 ► 2.2、动态的合同 ► 2.3、签订、履行合同失职被骗罪 ► （三）劳动法领域 ► （四）知识产权法领域 ► （五）危机公关 ► 三、提升法律风险防控的三大法宝 ► （一）救济---应对法律风险的诉讼策略 ► （二）控制---加强企业法律风险管理制度建设 ► （三）预防---企业法商文化建设
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
►1.2、识别法律风险的”四不曲“
► 看不见 ► 看不懂 ► 看不起 ► 来不及
路漫漫其悠远
一、企业法律风险概述
► 1.3、法律风险的六大成因
► (1)法律更新应对无能 ► (2)盲目决策经营无法 ► (3)员工失职监控无术 ► (4)被动侵权反击无力 ► (5)捍卫权利策略无效 ► (6)危机来临束手无策
事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘 务负责人；
行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司
人事权 公司副经理、财务负责人及其报酬事项；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任 章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提
或者解聘以外的负责管理人员；
出罢免的建议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司
的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
战略规划及目标分实施解董事落会决实议；责任人
（三）决定公司的经营计划和投资方案； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方
案；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会或者监事的报告；
（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬 （六）提请聘任或者解聘公司副经理、财 （二）对董事、高级管理人员执行公司职务的
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（十）制定公司的基本管理制度。
（四）拟订公司的基本管理制度；
其他 （十一）公司章程规定的其他职权。
（五）制定公司的具体规章； （八）董事会授予的其他职权。
（一）检查公司财务； （七）公司章程规定的其他职权。
二、企业主要的法律风险及其识别
► （3）Байду номын сангаас事高管的法定义务 ► ①忠实义务 ► ②勤勉义务