02-1 风险评估表填写说明
M2风险和机遇评估分析表
风险和机遇评估分析表编号：CZJ/DL M2·01—02版本：A0小组成员：吴X、张X、吴X、陈X、曾X、陈X、韦X、廖X编制日期：2017.5.27序号过程名称文件名称潜在失效模式失效后果风险的严重度S风险发生频率O风险评价和风险控制措施风险系数进一步采取的措施责任及完成日期风险的严重度S风险发生频率O风险评价结论1内外部信息沟通不畅通、不及时、不准确由于人员与内外相关部门信息沟通不准确、不及时，导致对项目的情况的误判或错判，致使项目开发失败或不能按客户要求顺利完成。
32强化人员责任意识、提升人员沟通能力、业务能力，实行对内对外业务对口沟通管理，规范业务信息公开沟通交流机制，充分运用办公邮件手段实现项目信息的公开及时发布、62客户信誉、产品市场前景分析不准确1、客户信用能力分析不准，导致产品回款风险加大；2、市场前景分析不准备导致不能达成预期收益。
22建立健全的市场评价体系，提升业务人员市场分析能（需进行相应的市场调研分析业务培训）43盲目争取我司目前无能力开发产品导致从客户处定点后，我司开发能力不足，投资力度不够，造成无法开发。
33客观分析我司开发、生产、供货能力，不盲目争取客户提名信，制定相关重点开发产品领域，做到产品的专业开发性。
94模具开发进度，维修进度延迟无法交货；产品不良让步放行，客户停线，客户抱怨。
33制定模具组工作进度表，依据模具紧急重要度和交付日期进行排产95潜在失效模式及后果分析控制程序针对以往发生问题未及时更新FMEA经验教训未能积累，导致后期重复出现类似问题。
33分配项目负责人对FMEA进行管理，出现问题质保部将产品及过程信息汇总交由研发中心，及时更新FMEA文件。
96生产件批准控制程序新产品新供应商提交PPAP不及时影响项目认可进度23建立新产品开发清单，明确项目时间进度，质保部提前2周和供应商针对PPAP提交内容沟通和促进，做好按时提交的准备工作。
6顾客要求确定和评审管理程序产品质量先期策划市场需求的确定和顾客沟通管理过程过程开发风险和机遇评估分析表编号：CZJ/DL M2·01—02版本：A0小组成员：吴X、张X、吴X、陈X、曾X、陈X、韦X、廖X编制日期：2017.5.27序号过程名称文件名称潜在失效模式失效后果风险的严重度S风险发生频率O风险评价和风险控制措施风险系数进一步采取的措施责任及完成日期风险的严重度S风险发生频率O风险评价结论风险和机遇评估分析表编号：CZJ/DL M2·01—02版本：A0小组成员：吴X、张X、吴X、陈X、曾X、陈X、韦X、廖X编制日期：2017.5.27序号过程名称文件名称潜在失效模式失效后果风险的严重度S风险发生频率O风险评价和风险控制措施风险系数进一步采取的措施责任及完成日期风险的严重度S风险发生频率O风险评价结论针对顾客抱怨，内部执行升级风险和机遇评估分析表编号：CZJ/DL M2·01—02版本：A0小组成员：吴X、张X、吴X、陈X、曾X、陈X、韦X、廖X编制日期：2017.5.27序号过程名称文件名称潜在失效模式失效后果风险的严重度S风险发生频率O风险评价和风险控制措施风险系数进一步采取的措施责任及完成日期风险的严重度S风险发生频率O风险评价结论风险和机遇评估分析表编号：CZJ/DL M2·01—02版本：A0小组成员：吴X、张X、吴X、陈X、曾X、陈X、韦X、廖X编制日期：2017.5.27序号过程名称文件名称潜在失效模式失效后果风险的严重度S风险发生频率O风险评价和风险控制措施风险系数进一步采取的措施责任及完成日期风险的严重度S风险发生频率O风险评价结论。
风险管理表格(2-1)风险分析与评估
风险种类
风险分析
风险评估
方法
结果
几率
结果值
可能性值
总值
现场如何规避或减小风险？
在进行风险控制的情况下，后果怎样？
在进行风险控制的情况下，发生的概率有多大？
交通意外事故
租用正规合格的运输车辆，签订车辆运输合同
中等
不太可能
100
0.2
20
活动前一天提醒司机注意休息，保持充足睡眠时间
中等
可能
100
0．3
30
线路选择避开陡峭地段
小
不太可能
10
0．2
2
架设路线绳增加保护
中等
不太可能
100
0．2
20
教练示范技术动作，增强队员自信心及协作队员通过
小
不太可能
10
Hale Waihona Puke 0．22高空落石砸伤
线路选择避开易发落石地段
小
极少
10
0．1
1
提醒队员留意脚下，避免动作过大踩松踢落石块
中等
不太可能
100
0．2
中等
不太可能
100
0．2
20
充分协调，甚至利益重新分组等手段来强行制止冲突，避免矛盾恶发
小
不太可能
10
0．2
2
队员第一次野外露营产生恐惧感——情绪失控
仔细讲授露营装备知识与使用技巧
小
可能
10
0．3
3
与队员一起来选择和建设露营营地
小
不太可能
10
0．2
2
主动多与队员沟通，打消队员对陌生环境露营的焦虑和恐惧感，增强自信心
风险评估表格样板
风险评估表格的样板可能根据不同的应用领域和风险类型而有所不同。
以下是一个简单的风险评估表格样板，您可以根据实际情况进行修改和调整：
序号风险名称风险描述风险发生概率风险影响程度风险等级
1财务风险公司资金链断裂，无法支付债务和运营成本高中等中等风险
2市场风险新产品投放市场后无法获得预期收益中等较高较高风险
3技术风险关键技术问题无法解决，导致项目失败低很高高风险
4法律风险公司因违反法律法规而受到处罚或诉讼中等中等中等风险
5人力资源风险高层管理人员离职，影响公司战略实施低高高风险
说明：
序号：每个风险的唯一标识，可根据实际情况进行编号。
风险名称：风险的简短描述或名称。
风险描述：详细描述该风险的具体情况、可能的原因和潜在后果。
风险发生概率：评估该风险发生的可能性，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或概率分布来描述。
风险影响程度：评估该风险对公司、项目或个人的潜在影响程度，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或影响程度描述来描述。
风险等级：根据风险发生概率和影响程度综合评估该风险的等级，可以根据实际情况设定等级标准。
您可以根据实际情况添加或删除列，并根据您的具体需求和评估标准来填写表格中的数据。
导管风险评估及干预措施填表说明
导管风险评估及干预措施填表说明
导管风险评估及干预措施填表是一种风险管理工具，它用于评估和识别组织面临的各种风险，并制定相应的干预措施来降低或管理这些风险。
以下是填写表格的步骤和说明：
1. 表格的第一列通常是风险描述或名称，你需要将列出预测的可能风险。
2. 第二列可能是风险的概率，也就是该风险发生的可能性。
你可以使用一个数字或描述词，如低、中、高来表示可能性。
3. 第三列可能是风险的影响程度，也就是该风险发生时对组织的影响程度。
同样，你可以使用一个数字或描述词来表示影响程度。
4. 在第四列中，你可以计算每个风险的风险评分，这是通过将概率和影响程度相乘得出的。
评分越高，说明风险越严重。
5. 在第五列中，你需要进行风险优先排序，这是为了帮助你确定哪些风险是最紧迫需要解决的。
6. 接下来，你需要填写第六列，即你将采取的干预措施。
这些措施应该是针对每个具体风险而制定的，并且应该尽可能具体和可行。
7. 最后一列通常是责任人，也就是负责实施和监督每个干预措施的人员。
在填写表格时，请确保提供尽可能详细和准确的信息，并根据实际情况进行评估和干预措施的制定。
此外，定期审查和更新填写的表格也是非常重要的，因为风险是会发生变化的。
风险评分表填写说明1
1.对每一项风险因素进行打分，分值为：1分、2分、3分，请在P、S和D列对应的位置打“√”。
2.最后一列“风险优先系数(RPN)”=风险发生的可能性（P）*如果发生，潜在的严重性（S）*如果要发生风险，医院应该怎样做好准备（D）。例如：
风险因素
风险发生的可能性（P）
如果发生，潜在的严重性（S）
如果要发生风险，医院应该怎样做好准备（D）
风险优先系数（RPN）
高中Biblioteka 低高中低
高
中
低
3
2
1
3
2
1
3
2
1
手卫生落实不到位
√
√
√
6
风险优先系数（RPN）=3*2*1=6
3.每个科室应该至少打印填写5份风险评分表并纸质保存。
4.将所有评分表中的各个风险因素的风险优先系数的平均值作为判定高风险因子（RPN≥18）的依据，并以此制定相应的防控措施。
内部环境与风险评估测试表填写说明
内部环境、风险评估测试表填写、资料收集说明一、测试表中具体测试步骤栏内要求提供的资料（控制实施证据）由被测试部门内控评价小组人员（暂定为实施小组各部门业务人员）负责组织本部门相关岗位收集整理后作为测试表的附件附在打印后的测试表后，上报内控评价小组工作机构（暂定审计部）。
二、测试表中要求提供的制度、文件、记录等如果是在公司平台上已发布的，要将相关制度文件名称及编号填写在测试表测试记录索引号栏内，并提供纸质打印件，未在平台上发布的，也要将文件名称填写在测试表测试记录索引号栏内，并提供电子文档及纸质复印件或打印件，测试表及调查问卷要求提供的资料（实施证据）如有重复部分，只需提供一份，未提供的在测试表的测试记录索引栏内标明资料所在位置（测试表名称），测试表中要求提供的制度文件记录等材料如果不存在，请附说明，如：尚无此制度，此项制度正在建设当中，尚未开展此项活动等。
三、在提供资料时请关注内控关注点、内控实施措施、文档记录栏的内容，结合相关内容收集整理提供资料，如果表内要求提供的资料不归本部门负责或有不清楚、不理解的地方，请及时与审计部、企划部沟通协调。
四、测试表中要求提供的文档资料要附在填写完整的测试表后面上报给内控评价工作组。
五、每份测试表内的调查问卷中的调查问题已按被测试部门单独设计调查问卷发至被测试部门，测试表中不再填写调查问卷内容，请被测试部门按调查问题逐项填写调查问卷并提供相关证明资料，填写完整的调查问卷及所附证明材料要附在相应的测试表后面上报给内控评价工作组（审计部），注意核对调查问卷与测试表内容是否相符，测试表中的调查问题如有遗漏，请及时与审计部联系。
六、资料介质分为电子资料与纸质资料，要同时提供，纸张规格为A4。
请各相关部门（单位）在12月10日前完成测试表与调查问卷的填写及资料收集上报工作，如有问题请及与内控评价工作组（审计部）沟通协调。
风险评估表填写说明
风险评价填写说明1目的和范围1.1 本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。
1.2 本文适用于公司本部。
2填写要求2.1 各部门不同层级员工均要填制本表并上交，填表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。
2.2 本次评价工作,只需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度”，“风险等级”是前两项的乘积。
（具体填制方法，参考下文附件）2.3 评价完成后，4月15日之前提交。
2.4 附件：风险评价指引风险评价指引各部门参照流程清单，整理与部门业务相关的一类风险、二类风险和风险事件，部门进行汇总，统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分。
公司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。
1、风险评价方法一般来讲，进行风险评价时，应采取定性与定量方法相结合的评价方法。
（1）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。
定性方法适用于：初步风险评估，以找出需要进一步分析的风险；风险的影响程度不值得花时间和精力作更全面分析的风险；数字数据不足以作定量分析的风险。
评估风险三种常用的定性分析实施方法⏹问卷调查：对流程/风险的负责人和/或高管层进行风险评估问卷调查；⏹集体讨论：由专人主持之研讨，以集体讨论方式进行, 并由流程/风险的负责人和/或高管层参与；⏹管理层访谈：与流程/风险的负责人和/或高管层进行一对一的讨论。
（2）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分析影响程度和可能性, 采用来自多个来源的数据。
包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果。
定量方法最适用于：评价财务及市场风险。
在定量评估风险时，公司应注意：⏹统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；⏹通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性；⏹根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改；⏹将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整改进。
项目风险评估表格模板全面评估项目风险做好风险控制
项目风险评估表格模板全面评估项目风险做好风险控制项目风险评估是项目管理中至关重要的一环。
通过对项目风险的评估，可以事先识别潜在的风险因素，并采取相应措施来降低风险，确保项目的成功实施。
本文将为您介绍一个全面评估项目风险并进行风险控制的模板表格。
1. 项目基本信息在风险评估表格的开头，首先填写项目的基本信息，包括项目名称、项目经理、项目开始日期等。
这些信息有助于对项目进行准确的风险评估。
2. 风险分类在表格中，将项目可能遇到的风险划分为不同的类别，比如技术风险、市场风险、供应商风险等。
这样可以更加有针对性地评估每一种风险的概率和影响程度。
3. 风险描述针对每一类风险，在表格中列出相应的风险描述。
风险描述应该具体明确，包括可能引发风险的原因、风险的特征、对项目可能造成的影响等。
例如，对于技术风险，可以描述为：项目所使用的技术在实施过程中可能存在兼容性问题，导致项目进度延误。
4. 风险概率评估风险概率评估是对每一类风险发生的可能性进行评估。
可以将风险概率分为低、中、高三个等级，或者使用0-10分进行评估，分值越高代表风险发生的可能性越大。
5. 风险影响评估风险影响评估是对每一类风险发生后可能对项目造成的影响进行评估。
也可以采用低、中、高或者0-10分的评估等级。
具体的影响可以包括项目进度延误、成本超支、质量下降等。
6. 风险优先级评估根据概率评估和影响评估的结果，可以计算出每一类风险的风险优先级。
风险优先级可以通过概率与影响的乘积来计算，也可以根据相应的评估等级进行确定。
风险优先级越高，代表该风险对项目的威胁越大，需要更加重视和采取相应的措施进行控制。
7. 风险控制策略在风险评估表格中，应该明确列出对每一类风险的控制措施和策略。
根据风险的特点和可能的影响，制定相应的应对方案，包括避免风险、转移风险、减轻风险等方式。
例如，在面对技术风险时，可以加强项目团队的技术培训，寻找备用技术方案，降低技术风险的概率和影响。
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风险评价填写说明
1目的和范围
1.1 本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。
1.2 本文适用于公司本部。
2填写要求
2.1 各部门不同层级员工均要填制本表并上交，填表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。
2.2 本次评价工作,只需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度”，“风险等级”是前两项的乘积。
（具体填制方法，参考下文附件）
2.3 评价完成后，4月10日之前提交。
2.4 附件：风险评价指引
风险评价指引
各部门参照流程清单，整理与部门业务相关的一类风险、二类风险和风险事件，部门进行汇总，统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分。
公司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。
1、风险评价方法
一般来讲，进行风险评价时，应采取定性与定量方法相结合的评价方法。
（1）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。
定性方法适用于：初步风险评估，以找出需要进一步分析的风险；风险的影响程度不值得花时间和精力作更全面分析的风险；数字数据不足以作定量分析的风险。
评估风险三种常用的定性分析实施方法
⏹问卷调查：对流程/风险的负责人和/或高管层进行风险评估问卷调查；
⏹集体讨论：由专人主持之研讨，以集体讨论方式进行, 并由流程/风险
的负责人和/或高管层参与；
⏹管理层访谈：与流程/风险的负责人和/或高管层进行一对一的讨论。
（2）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分析影响程度和可能性, 采用来自多个来源的数据。
包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果。
定量方法最适用于：评价财务及市场风险。
在定量评估风险时，公司应注意：
⏹统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；
⏹通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评
估程序的合理性和准确性；
⏹根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改；
⏹将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整
改进。
2、风险发生可能性的评价标准
风险发生的可能性，是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大
小或者发生的频繁程度。
本指引中将风险发生可能性的评价标准列为5级，分别赋予1分至5分，表示可能性逐渐增加，1分表示该风险事件发生的可能性极低，5分表示该风险事件几乎确定会发生。
如下表：
3、风险影响程度的评价标准
风险影响程度，是指风险事件的发生对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小。
影响程度分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示影响程度依次加强。
1分代表轻微影响，5分代表非常严重影响。
4、风险评分计算
公司全体员工参与对风险的评分，对于不同层面的人员，赋予不同的权重。
其中：公司分管领导权重为40%，部门领导权重为35%，一般工作人员权重为25%。
（1）风险事件评分的计算
第一步：计算各类人员评分的平均分数
每类人员评分的平均分=每类人员评分之和/评分人数
第二步：计算某一风险事件的评分
某一风险事件的评分=∑每类人员评分的平均分X权重
（2）风险评分的计算
风险的得分根据风险事件的评分计算，具体方法为：
第一步：计算某一风险事件评分的权重
某一风险事件评分的权重=该风险事件的评分/该风险所有风险事件评分之和）
第二步：计算某一风险评分
某一风险的评分=∑每一风险事件的评分X权重
5、绘制风险图谱
风险图谱是展示风险评估结果的重要工具。
通过分析公司的风险图谱，可以直观地看到公司的风险排序，确定公司的重大风险。
绘制风险图谱的方法，是根据风险发生的可能性和影响程度的评分，标示表
示在不同的坐标上，由此风险就落入不同的区域。
重大风险（红色区域）：管理优先级为高的风险。
需要重点关注，优先调配资源以进行管理，以把风险排序降低。
重要风险（黄色区域）：管理优先级为中的风险。
需关注风险趋势变化，适当地调整资源以进行管理，以有效的成本代价降低风险排序。
一般风险（绿色区域）：管理优先级为低的风险。
需维持现有管理水平，可适当地把资源调配，用以管理其它风险。
6、风险排序
根据每类风险的评分和风险图谱，我们可以对每类风险进行排序，从而确定每类风险排名情况，为风险应对提供基础。