02-1 风险评估表填写说明1
医院感染风险评估表
医院感染风险评估表一、患者基本信息姓名：___________ 年龄：______岁性别：______入院日期：_______________ 科室：______________床号：_______________二、患者病情情况1. 主要诊断：_________________________________________________2. 手术情况：_________________________________________________3. 病情变化及治疗措施：________________________________________三、感染风险评估1. 院内感染史：（是/否）___________若是，请说明感染部位和类型：__________________________________2. 皮肤黏膜完整性：（完整/不完整）___________若不完整，请说明具体情况：__________________________________3. 是否存在留置导管或置管：（是/否）___________若是，请说明导管种类和持续时间：______________________________4. 是否存在抗菌药物使用史：（是/否）___________若是，请说明药物使用种类和疗程：______________________________5. 患者个人卫生习惯：（良好/一般/差）___________若个人卫生习惯一般或差，请说明具体情况：_____________________6. 是否存在基础疾病：（是/否）___________若是，请说明具体疾病情况：____________________________________四、感染风险等级评定根据患者的感染风险评估结果，将其分为低风险、中风险和高风险三个等级，具体评定标准如下：- 低风险：不具备引发院内感染的高危因素，个人卫生习惯良好，无感染史，无留置导管或置管，皮肤黏膜完整，无基础疾病。
信息安全风险评估调查表
5.人员资产情况
.1、信息系统人员情况
岗位名称
岗位描述
人数
兼任人数
填写说明
岗位名称：1、数据录入员；2、软件开发员；3、桌面管理员；4、系统管理员；5、安全管理员；6、数据库管理员；7、网络管理员；8、质量管理员。
6.
文档资产情况
6.1.信息系统安全文档列表
文档类别
文档名称
填写说明
信息系统文档类别：信息系统组织机构及管理制度、信息系统安全设计、实施、运维文档；系统开发程序文件、资料等。
2.2.安全设备情况
安全设备名称
型号(软件/硬件)
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
系统及运行平台
端口类型及数量
主要用途
是否热备
重要程度
2.3.服务器设备情况
设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
操作系统版本/补丁
安装应用系统软件名称
主要业务应用
涉及数据
是否热备
2.4.终端设备情况
检查项
结果
备注
1
信息安全策略
□明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和安全框架等内容。
□包括相关文件，但内容覆盖不全面。
终端设备名地址/掩码/网关
操作系统
安装应用系统软件名称
涉及数据
主要用途
填写说明
网络设备：路由器、网关、交换机等。
安全设备：防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。
服务器设备：大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。
终端设备：办公计算机、移动存储设备。
7.
信息系统情况
内部控制评估、审计测试记录表模板及填写说明
内部控制评估、审计测试记录表模板及填写说明- -控制评估与测试模板填写说明1.风险点：描述该流程的相应风险，当审计项目的范围只关注该流程的某些特定方面时，这里只列示这些特定方面的相关风险。
风险点的列示可以参考以往风险评估的结果。
2.风险分类：参考行业风险分类标准中定义的风险分类体系将风险点进行归类。
3.业务流程：记录与该风险点相关的业务流程名称。
4.主责部门：记录与该风险点相关的主要责任部门名称，以落实风险控制责任。
5.责任人：记录与该风险点相关的主要责任部门内部相关人员姓名/职务，以明确风险控制责任人。
6.控制目标：根据风险设计的控制目标（完整性、准确性、有效性、访问控制）填写，需指出的是某个风险点可能同时对一个或多个控制目标造成影响。
7.控制描述：描述现有的控制设计情况。
这里所指的控制设计不一定是书面文件，也可以是未正式下发但普遍执行的控制设计。
8.参考控制：列示可作为参考标准或范例的满足相应风险点要求的控制，可以是行业最佳实践，也可以是审计人员的经验总结。
9.控制类型：可以从“人工/系统/人工协同系统”三个类别中选择。
10.控制频率：从“每年/半年/季度/月度/周/天/每天多次/不定期”八个类别中选择。
11.涉及系统：用于记录与该控制相关信息系统名称，如ORACLE系统、SAP系统、ERP系统等。
12.测试程序：描述需要测试的实施步骤，包括具体的验证内容、对象、方法等。
13.测试记录：描述实际执行的工作，执行相应工作的结果，测试中的审计职业判断过程以及最终结论。
14.测试结果类型：从“设计缺陷/执行缺陷/控制有效/测试未完成/无法测试/缺少足够样本”中选择。
15.审计发现：用于记录对于相关控制点测试过程中发现的问题，如果将审计发现完整记录在“审计发现记录表”，可只在此列记录审计发现的编号。
16.审核意见：用于记录审核人对本控制点测试结果的意见。
风险评估表格样板
风险评估表格的样板可能根据不同的应用领域和风险类型而有所不同。
以下是一个简单的风险评估表格样板，您可以根据实际情况进行修改和调整：
序号风险名称风险描述风险发生概率风险影响程度风险等级
1财务风险公司资金链断裂，无法支付债务和运营成本高中等中等风险
2市场风险新产品投放市场后无法获得预期收益中等较高较高风险
3技术风险关键技术问题无法解决，导致项目失败低很高高风险
4法律风险公司因违反法律法规而受到处罚或诉讼中等中等中等风险
5人力资源风险高层管理人员离职，影响公司战略实施低高高风险
说明：
序号：每个风险的唯一标识，可根据实际情况进行编号。
风险名称：风险的简短描述或名称。
风险描述：详细描述该风险的具体情况、可能的原因和潜在后果。
风险发生概率：评估该风险发生的可能性，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或概率分布来描述。
风险影响程度：评估该风险对公司、项目或个人的潜在影响程度，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或影响程度描述来描述。
风险等级：根据风险发生概率和影响程度综合评估该风险的等级，可以根据实际情况设定等级标准。
您可以根据实际情况添加或删除列，并根据您的具体需求和评估标准来填写表格中的数据。
2-1总体审计策略
（二）风险评估工作底稿
总体审计策略
一、审计范围
二、审计业务时间安排
（一）对外报告时间安排：2011.4.20
三、影响审计业务的重要因素
（一）重要性
（二）可能存在较高重大错报风险的领域
（三）重要的组成部分和账户余额
填写说明：
1.记录所审计的集团内重要的组成部分；
2.记录重要的账户余额，包括本身具有重要性的账户余额（如存货），以及评
估出存在重大错报风险的账户余额。
四、人员安排
注：在分配职责时可以根据被审计单位的不同情况按会计科目划分，或按交易类别划分。
糖尿病风险评估问卷说明书
以下问题将有助于评估您是否属於前期糖尿病或二型糖尿病的患病高危人士。
前期糖尿病是指病人的血糖高於正常水平、但却没有高到可以被诊断為糖尿病的情况。
您可能在没有任何明显徵兆或症状的情况下，患上前期糖尿病或二型糖尿病。
了解您的风险情况有助您现在就作出健康的选择，以减低风险甚至避免患上糖尿病。
请尽量真实和完整地回答下列问题。
如果愿意，您可以让朋友或家人帮助您填写本表。
您回答的资料将会完全保密。
请回答所有问题，在每条问题的右面空格写上您的分数，这些分数加起来的总和就是您的风险程度总分。
本问卷专供40至74岁的成年人填写。
1 随着年龄的增长，患上糖尿病的风险也会增加。
40至44岁 0分45至54岁 7 分55至64岁 13 分64至74岁 15分男 6 分女0 分1 体型也会影响您患糖尿病的风险。
3. 您的身高和体重是多少？ 在下面身高体重指数（BMI ）表的左边，圈出您的身高，再在表的底部圈出您的体重，然后在表中找出您的身高和体重相交的方格，注意您属于哪个阴影区。
例如，若您的身高是5英尺2英寸（或157.5厘米），体重是163磅 （或74公斤），您便属于淡灰区。
BMI 组：白色（BMI 少于25）0 分浅灰色（BMI 介于25至29之间） 4 分深灰色（BMI 介于30至34之间） 9 分黑色（BMI 35或以上）14 分身高英尺英寸厘米6’4”192.56’3”1906’2”187.56’1”1856’0”182.55’11”1805’10”177.55’9”1755’8”172.55’7”1705’6”167.55’5”1655’4”162.55’3”1605’2”157.55’1”1555’0”152.54’11”1504’10”147.54’9”1454’8”142.5体重（公斤）44475053565962656871747780838689929598101104107110113116119122125体重（磅）971031101171231301361431501561631691761831891962022092162222292352422492552622682754. 用一把软尺，环绕您肚脐所在的腰部位置。
《手术安全核查制度》和《手术风险评估制度》
手术安全核查制度一、手术安全核查是由具有执业资格的手术医师（术者）、麻醉医师和手术室护士三方（以下简称三方），分别在麻醉实施前、手术开始前和患者离开手术室前，共同对患者身份和手术部位等内容进行核查的工作。
二、本制度适用于各级各类手术,其他有创操作可参照执行。
三、手术患者均应配戴标示有患者身份识别信息的标识以便核查。
四、手术安全核查由术者主持，三方共同执行核查.手术安全核查结果由巡回护士统一记录，逐项填写于《手术安全核查表》.五、实施手术安全核查的内容及流程。
（一）麻醉实施前：三方按《手术安全核查表》依次核对患者身份（姓名、性别、年龄、住院号)、手术及麻醉方式、手术部位与标识、知情同意情况、麻醉安全检查、皮肤是否完整、术野皮肤准备、静脉通道建立情况、患者过敏史、抗菌药物皮试结果、术前备血情况、假体、体内植入物、影像学资料等内容。
(二）手术开始前：三方共同核查患者身份(姓名、性别、年龄）、手术方式、手术部位与标识,并确认风险预警等内容。
手术物品准备情况的核查由手术室护士执行并向术者和麻醉医师报告。
（三）患者离开手术室前：三方共同核查患者身份（姓名、性别、年龄）、实际手术方式，术中用药、输血的核查，清点手术用物，确认手术标本,检查皮肤完整性和各种管路(动静脉通路、引流管等）通畅情况，确认患者去向等内容。
（四）三方确认后分别在《手术安全核查表》上签名。
六、手术安全核查必须按照上述步骤依次进行，每一步核查无误后方可进行下一步操作,不得提前填写表格。
七、术中用药、输血的核查：由麻醉医师或手术医师根据情况需要下达医嘱并做好相应记录，由巡回护士与医嘱下达者共同核查。
八、住院患者《手术安全核查表》应归入病历中保管,非住院患者《手术安全核查表》由手术室负责保存一年。
九、手术科室、麻醉科与手术室的负责人是本科室实施手术安全核查制度的第一责任人。
十、医疗机构相关职能部门应加强对本机构手术安全核查制度实施情况的监督与管理，提出持续改进的措施并加以落实。
风险评估表填写说明
风险评价填写说明1目的和范围1.1 本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。
1.2 本文适用于公司本部。
2填写要求2.1 各部门不同层级员工均要填制本表并上交，填表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。
2.2 本次评价工作,只需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度”，“风险等级”是前两项的乘积。
（具体填制方法，参考下文附件）2.3 评价完成后，4月15日之前提交。
2.4 附件：风险评价指引风险评价指引各部门参照流程清单，整理与部门业务相关的一类风险、二类风险和风险事件，部门进行汇总，统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分。
公司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。
1、风险评价方法一般来讲，进行风险评价时，应采取定性与定量方法相结合的评价方法。
（1）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。
定性方法适用于：初步风险评估，以找出需要进一步分析的风险；风险的影响程度不值得花时间和精力作更全面分析的风险；数字数据不足以作定量分析的风险。
评估风险三种常用的定性分析实施方法⏹问卷调查：对流程/风险的负责人和/或高管层进行风险评估问卷调查；⏹集体讨论：由专人主持之研讨，以集体讨论方式进行, 并由流程/风险的负责人和/或高管层参与；⏹管理层访谈：与流程/风险的负责人和/或高管层进行一对一的讨论。
（2）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分析影响程度和可能性, 采用来自多个来源的数据。
包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果。
定量方法最适用于：评价财务及市场风险。
在定量评估风险时，公司应注意：⏹统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；⏹通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性；⏹根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改；⏹将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整改进。
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风险评价填写说明
1目的和范围
1.1 本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。
1.2 本文适用于公司本部。
2填写要求
2.1 各部门不同层级员工均要填制本表并上交，填表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。
2.2 本次评价工作,只需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度”，“风险等级”是前两项的乘积。
（具体填制方法，参考下文附件）
2.3 评价完成后，4月15日之前提交。
2.4 附件：风险评价指引
风险评价指引
各部门参照流程清单，整理与部门业务相关的一类风险、二类风险和风险事件，部门进行汇总，统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分。
公司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。
1、风险评价方法
一般来讲，进行风险评价时，应采取定性与定量方法相结合的评价方法。
（1）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。
定性方法适用于：初步风险评估，以找出需要进一步分析的风险；风险的影响程度不值得花时间和精力作更全面分析的风险；数字数据不足以作定量分析的风险。
评估风险三种常用的定性分析实施方法
⏹问卷调查：对流程/风险的负责人和/或高管层进行风险评估问卷调查；
⏹集体讨论：由专人主持之研讨，以集体讨论方式进行, 并由流程/风险
的负责人和/或高管层参与；
⏹管理层访谈：与流程/风险的负责人和/或高管层进行一对一的讨论。
（2）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分析影响程度和可能性, 采用来自多个来源的数据。
包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果。
定量方法最适用于：评价财务及市场风险。
在定量评估风险时，公司应注意：
⏹统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；
⏹通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评
估程序的合理性和准确性；
⏹根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改；
⏹将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整
改进。
2、风险发生可能性的评价标准
风险发生的可能性，是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大
小或者发生的频繁程度。
本指引中将风险发生可能性的评价标准列为5级，分别赋予1分至5分，表示可能性逐渐增加，1分表示该风险事件发生的可能性极低，5分表示该风险事件几乎确定会发生。
如下表：
3、风险影响程度的评价标准
风险影响程度，是指风险事件的发生对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小。
影响程度分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示影响程度依次加强。
1分代表轻微影响，5分代表非常严重影响。
4、风险评分计算
公司全体员工参与对风险的评分，对于不同层面的人员，赋予不同的权重。
其中：公司分管领导权重为40%，部门领导权重为35%，一般工作人员权重为25%。
（1）风险事件评分的计算
第一步：计算各类人员评分的平均分数
每类人员评分的平均分=每类人员评分之和/评分人数
第二步：计算某一风险事件的评分
某一风险事件的评分=∑每类人员评分的平均分X权重
（2）风险评分的计算
风险的得分根据风险事件的评分计算，具体方法为：
第一步：计算某一风险事件评分的权重
某一风险事件评分的权重=该风险事件的评分/该风险所有风险事件评分之和）
第二步：计算某一风险评分
某一风险的评分=∑每一风险事件的评分X权重
5、绘制风险图谱
风险图谱是展示风险评估结果的重要工具。
通过分析公司的风险图谱，可以直观地看到公司的风险排序，确定公司的重大风险。
绘制风险图谱的方法，是根据风险发生的可能性和影响程度的评分，标示表
示在不同的坐标上，由此风险就落入不同的区域。
重大风险（红色区域）：管理优先级为高的风险。
需要重点关注，优先调配资源以进行管理，以把风险排序降低。
重要风险（黄色区域）：管理优先级为中的风险。
需关注风险趋势变化，适当地调整资源以进行管理，以有效的成本代价降低风险排序。
一般风险（绿色区域）：管理优先级为低的风险。
需维持现有管理水平，可适当地把资源调配，用以管理其它风险。
6、风险排序
根据每类风险的评分和风险图谱，我们可以对每类风险进行排序，从而确定每类风险排名情况，为风险应对提供基础。