风险评估表
《风险评价记录表》
风险评价记录表
风险评价记录表通常是用于记录对某种风险或特定情况进行评估和分析的表格。
这种表格的具体内容可能因所评估的风险类型，行业，组织等不同而有所差异，但一般会包含以下内容。
风险等级：对风险的严重程度进行评级，通常分为高，中，低等级别，有时也采用数字标识或颜色标记来表示不同的风险等级。
风险控制措施：针对评估出的风险，列出采取的控制或应对措施，以减少，避免或管理风险。
风险评估日期：记录评估风险的具体日期或时间，以便追溯和跟踪。
风险评估结论：对评估结果进行总结和结论，可能包括对风险的建议处理方案或改进建议。
风险描述：对所评估的风险或情况进行详细描述，包括可能的影响，潜在的损失或危害。
风险来源：列出导致风险发生的原因或来源，明确识别风险的根源。
风险评估人员：记录参与风险评估的人员信息，包括姓名，职位等。
这种记录表通常由风险管理团队，安全专家或相关部门共同完成，以系统化地记录风险评估的过程和结果。
在不同的领域和组织中，这样的评估记录表可能会有所差异，以适应特定的风险评估需求和管理体系。
危险源辨识风险评价表
危险源辨识及评价表编号：序号辨识部位作业活动危险源导致的后果风险评价是否可接受现有控制措施现有措施状况拟采取措施L E C D制造部1铺层壳体模具生产前准备1、用“油灰刀”清理模具表面异物可造成机械伤害事故2、模具水加热系统检查以及模具预热降温等，人员违章操作可造成触电事故机械伤害触电1 6 3 18 是1、清理异物及机械设备检查操作必须佩带合适的劳保用品2、编制设备操作规程，组织全员进行操作规程培训。
3、每日安排专人对设备进行日常保养点检。
满足2打脱模剂1、脱模剂涂抹时手套破损可造成腐蚀或中毒事故2、脱模剂洒落遇明火可引起火灾事故腐蚀火灾中毒和窒息1 6 7 42 是1、脱模剂涂膜操作佩带化学品耐酸碱手套2、编制作业安全操作规程，对操作人员进行安全培训教育，不定期的对培训效果进行抽查。
3、编制化学品中毒、窒息现场应急处置卡，并组织各班组现场进行演练4、现场增加安全警示标识。
满足序号辨识部位作业活动危险源导致的后果风险评价是否可接受现有控制措施现有措施状况拟采取措施L E C D3铺层壳体模具安装法兰工装使用壁纸刀、扳手等工具可造成机械伤害事故机械伤害 1 6 7 42 是1、每日班前会对操作人员进行作业安全教育；2、操作人员必须佩带合适的劳保用品（防割手套）；3、编制作业安全操作规程，对操作人员进行安全培训教育，不定期的对培训效果进行抽查。
满足4铺放脱模布人员在铺设脱模布时打滑摔伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；2、作业前穿戴防打滑鞋套。
满足5放置密封胶条人员手撕胶条光纸时，容易被划伤划伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育。
满足6铺放外蒙皮布层人员在拉布过程，速度过快导致布卷飞出砸伤人砸伤 1 6 3 18 是1、作业前对布卷进行固定，并设专人把控；2、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；3、编制岗位安全操作规程，并定期组织全员进行培训考试。
满足7铺放增强布层人员缠绕布卷时，容易将手卷伤卷伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；2、编制岗位安全操作规程，并定期组织全员进行培训考试。
风险评估表格模板
项目风险评估表
项目名称：
编号：填写人Fra bibliotek填写日期审核人
序号
风险名称
汇总评估
风险
得分
风险等级
备注
发生可能性（P）
影响程度（E）
评估分数
1-5分
评估分数
1-5分
1
2
3
4
5
6
注：
1．风险评分填写要求（对已识别风险以及新增/修改风险均需进行评分）：
1）发生可能性（P）评估打分：需根据评估标准的发生可能性标准，根据发生可能性的由低至高，对应评估分数1-5分；
2）影响程度（E）评估打分：结合企业及个人项目管理经验，判断此风险若发生对项目整体全过程执行、工期、阶段性里程碑目标、经济损失、企业声誉等方面造成的后果，按照造成后果由低至高，对应对应评估分数1-5分。）；
3风险得分=风险影响程度分值E×风险发生可能性分值P（说明:对于综合影响分值不高但影响程度重大的风险，可在评估后调高风险等级）
4）风险等级确认：
极高风险：风险等分为20 / 25分；高风险：风险等分为12 / 15 / 16分；中等风险：风险等分为5 / 8 / 9 / 10分；
低风险：风险等分为3 / 4 / 6分；极低风险：风险等分为1 / 2 分
风险评估表
风险评估表注：分值的说明：评估自杀、自伤计划:有（低）——偶尔有过自杀的想法计划，且计划较模糊的，计1分；有（高）——常常有自杀的想法计划，或者偶尔有计划但计划详细可操作性高，计2分；很高——有明确的自杀想法，或者有计划且计划详细可操作性高，计3分。
评估既往自杀经历：有（低）——曾经有过低风险的自杀经历，计1分；有（高）——曾经有过多次自杀经历，计2分；很高——曾有过多次高风险的自杀经历，计3分。
现实压力：现实压力的“有（低）”、“有（高）”、“很高”应根据来访者的主观体验评定。
评估目前支持资源（如亲人、朋友、同学、老师等）:无——没有也不能利用任何社会支持资源，计3分；有（低）——有一定的社会支持，但难以被利用，计2分；有（高）——有较好的社会支持，且部分能被利用，计1分；很高——有良好的社会支持，且能被利用，计0分。
社会功能:有（低）——能照常工作学习以及人际交往只有轻微妨碍者，计1分；有（高）——中度社会功能受损害者工作学习或人际交往效率显著下降，不得不减轻工作或改变工作，或只能部分工作，或某些社交场合不得不尽量避免，计2分；很高——重度社会功能受损害者完全不能工作学习，不得不休病假或退学，或某些必要的社会交往完全回避，计3分。
临床症状：有（低）——存在一般或严重心理问题，计1分；有（高）——疑似神经症或重性精神病，计2分。
很高——确诊为神经症或重性精神病，计3分。
对风险评估总分的说明：1.高危（13-18分），危机指标绝大多数严重偏离正常值，表示学生心理处于高度危机警戒，需要立即干预，并做好24小时监护和危机的防范，必要时需向精神卫生专科医院转介。
2.警戒（9-12分），大多数危机指标出现异常值，表示学生心理处于中高度危机警戒，学院必须向有关部门和人员通报这一情况，对学生进行及时干预。
3.追踪（5-8分），部分危机指标出现异常值，表示学生心理处于轻到中度危机警戒，学院应密切关注，做好危机防范的准备。
危险源辨识与风险评价表(通用)
危险源辨识与风险评价表
1
风险控制的策划
针对以上所辨识出的风险，可以通过采取以下方法对安全风险加以控制：
1、加强制度建设以制度来规范现场的操作行为；
2、加强施工组织设计及作业指导书的编制管理工作，使施工组织设计及作业指导书能够真正起到指导施工的作用。
3、加强安全教育提高职工的安全意识；
4、强化班前交底工作，使职工明白工作的危险源及其防护措施；
5、加强对于安全施工作业票、动火作业票以及试运期间两票三制执行情况的管理工作，保证规范作业。
6、试运期间保持和电厂方面的紧密联系，严格遵守电厂的安全运行规范。
7、强化对机械的维护与检查保证机具使用的安全性；
8、强化安全设施的架设工作，保证职工作业环境的安全性；
9、规范高空作业物料及其工具的管理工作保证物料存放的安全性；
10、对高空作业及其交叉作业进行认真管理，采取搭设防护棚栓挂保险绳等措施，防坠物伤人；
11、加强对运输工作的管理，从装车、物品的固定、车辆的限速行驶方面保证运输安全；
12、加强用电安全检查与维护工作，保证供电线路及其供电设施的安全性；
13、根据工作需要为职工配备适用的安全防护用品、用具，保证作业人员的安全；
14、加强对夜间施工的安全管理工作，保证照明及安全设施的设置满足夜间施工的要求；
15、加强气瓶使用及其焊接作业的安全管理工作，保证施工中消防安全；
16、对施工中使用的大型起重机械进行相应的安全检查，保证机械使用中的安全。
加强对吊车司机及其起重指挥人员配合的管理工作保证作业人员的安全。
17、严格操作程序，保证作业有序进行；
18、强化对习惯性违章的查处工作，保证作业人员的行为安全。
风险辨识评估表
序风险点(区域〕号风险因素风险评估风险预警风险类型L E C D等级等级管控措施1、加强综采面通风治理，确保综采工作面配风量符合要求。
2、上隅2S226、2121—1 2、2S228 综采工作面2S228 运输巷、回风巷及切眼2 巷回采过程中上隅角可能消灭悬瓦顶面积过大，易消灭瓦斯积聚，斯易造成瓦斯事故。
重1 6 100 600大角每班瓦斯检查检测不少于 3 次。
按要求在上隅角设置甲烷断电仪、便携式甲烷检测仪，做到人工检测、甲烷断电仪、便携式瓦斯检测仪数据三比照，并准时对检测装置进展调试、检修，确保检测数据准确、牢靠。
3、工作面回采过程中，要准时对两端头进展退锚，严禁空顶面积超过要求,防止瓦斯积聚.4、当上隅角瓦斯浓度到达 0。
5%后瓦斯员要马上设置引风障，引导风流稀释架间和上隅角瓦斯.1、加强过断层期间瓦斯涌出量监测分析工作，觉察变化准时实行措施;保证风电、瓦斯电闭锁装置灵敏牢靠；加强监测监控和人工检测；爆破作业必需严格执行“一炮三检“和“三人连锁放炮“制度。
2、遇采空区马上停顿掘进,撤出人员,制定专项安全技术措施；准时调整通风系统,避开形成盲巷及避开造成瓦斯等有毒有害气体的积聚；必需在空巷口悬挂瓦斯传感器和瓦斯检查牌，进展瓦斯检查监测；对空巷进展编号治理，建立治理台帐。
1、工作面掘进过程中可能遇断层，断层四周可能存在瓦斯等有害气体威逼，易造成瓦斯事故。
瓦较2、工作面掘进过程中可能遇到采空区，存在瓦斯等有害气体威1 6斯40 240大胁,易造成瓦斯事故。
局部通风机故障停风，造成工作2S228 掘进工作面瓦一1、定期进展风电闭锁和瓦斯电闭锁试验。
2、定期进展局部通风机自3 面瓦斯积聚，产生瓦斯等有害气 1 6 15 90斯般动切换试验。
体威逼.临时停工且停风而未实行相应瓦1、临时停工、停风地点肯定要切断电源、设置栅栏、悬挂警示牌。
2、4 临时停工地点的安全措施，简洁发生瓦斯等有0。
5 0.5 100 25 低斯加强职工安全教育工作，提高职工安全意识。
项目安全生产风险评价表
项目安全生产风险评价表
工程名称
部门/事项
风险指标
是否
存在
备注
是
否
合约法务管理
存在承包合同重大风险条款第1款情形。
平行发包/甲指分包进场后未签订安全管理协议。
工程管理
未获得施工许可证。
项目经理人证不一、首次担任项目经理。
主劳务有事故经历、与公司初次合作。
项目工期明显不合理或业主要求抢工。
被当地政府通报批评或受到行政处罚。
备注3：承包合同重大风险条款第1款情形：承包合同重大风险条款1）无预付款或有预付款但分次抵扣情形下，月进度付款低于70%（基础设施项目低于65%）、形象节点付款低于75%（基础设施项目低于70%）或节点的支付间隔超过3个月;竣工验收支付低于85%；结算付款比例低于95%。
边远小项目。
技术质量管理
存在超过一定规模的危大工程施工。
安全生产监督管理
局、分局、公司检查排名后3名。
项目所在三级单位安监机构不健全、人员配置不齐。
项目未配齐安全总监及安监人员、安监人员无C证。
评价结论
部门负责人会签栏注2：部门会签后由安监部留存辨识资料。
风险评估标准及风险等级划分表
大于等 10/1年
发生频率量化
说明：1、事故经济损失赋值：当一项危险源导致的非伤亡铁路交通事故类别不易确定时，按最高级别赋
值； 2、发生事故可能性赋值：当一项危险源导致实际发生的事故多于一次时，按累加次数计算事故发生频率并赋
值；
风险等级划分表
风险值
30-36 18-25 9-16
3-8 1-2
风险等级
风险值
30-36 18-25 9-16
3-8 1-2
风险等级
特别重大风 险
重大风险 中等风险 一般风险
低风险
备注
V级 IV级 III级 II级 I级
特别重大风 险
重大风险 中等风险 一般风险
低风险
备注
V级 IV级 III级 II级 I级
3、 发生 事故 可能 性赋 值： 当无 实际 发生 事故 时， 综合 考虑 经验 值和 国铁 事故 案 例， 按公 式： 经验 赋值 *0.5 +H5 （国 铁事 故赋 值） *0.2 ，得 数向 上取
风险等级划分表
500万以上
非伤亡铁路交通事故、设 备故障
较大及以上事故
100万到500万之间
一般A类
4万到100万
一般B类
3
22
低风险
（I 级）
11
6
9
12
15
18
D
3
一人受重伤害
1万到4万
4
6
8
10
12
E
一人收到伤害，需要急救
2
时； 或多人受轻微伤害
2000到1万
2
3
4
5
6
F
1
一人受轻微伤害
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32 15
中等风险
系统控制只能选择审核过的
存有较小 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会出现微 小损失， 不会造成 不良影响
低风险
企业开单，提货人员身份审 核，销售开票，公对公打款
存有较大 隐患，会 延续下去
能被较小 程度的控
制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
12 100
低风 险
高风 险
否 否
信誉
32
行
27
企业负责 人
企业负责人无 大专以上学历 和中级以上专 业技术职称
基础学历技能 不够，不能保 证其管理能力 和质量意识
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
偶尔会出 现
内审、排 查时才能
发现
60
高风险
提升企业负责人学历和技术 职称，进修。或是变更负责
人。
存有较小 隐患，会 延续下去
能被较大 程度的控
存有较大 隐患，会 延续下去
几乎不能 控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
125
高风 险
否
否是
6
企业没有按规 没有独立部门 会导致巨
定设立质量部 承接上述机构 大损失， 基本不可 即时能够 、业务部、财 的职责，带来 出现法规 能出现 发现
5
低风险
务部
质量风险
风险
组织内审对机构缺失期间的 经营情况进行审核，立即健
公
司 基 本 经 营
3
超越核准 的经营范 围从事药 品经营活
动
超范围经营
无相关质量保 证能力，不能 保证相关产品 的质量和进销 、使用的合法
会导致巨 大损失， 基本不可 很快能发 出现法规 能出现 现
风险
10
低风险
对违规经营的药品追回，并 销毁。系统控制经营范围， 基础信息添加修改需经质量 部审核，采购、销售订单经
制
会出现较 小损失， 造成不良
影响
27
低风 险
低风 险
低风 险
低风 险
低风 险
低风 险
低风 险
中等 风险
中等 风险
否 否 否 否 可能 否 否 可能 否
是是
是是
是是
依据内 审情况 是 而定
依据内 审情况 是 而定
依据内 审情况 是 而定
依据内 审情况 是 而定
否是
是是
企业负责 人
28
未经过基本的 药学专业知识 培训或不熟悉 有关药品管理 的法律法规及
不能确保其能 够提供足够的 质量支持，不 能保证体系运
24
低风险
规程脱节
规范
信誉
对之前的经营情况按照现行 规定进行内审，及时修订制 度与规程，保证制度规程的
一致性
存有一定 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会出现较 大损失， 出现不良
信誉
32
中等 风险
中等 风险
否
否是
视内审 否 情况而 是
定
17
体系文件 的适用性
不同制度、规 程互相影响或 影响到其他质
影响
24
低风 险
否
否是
制度与经营相
14
制度不符合公 司的实际经营
情况
背离，制度得 不到执行或无 效，相应环节 没有得到有效
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
非常少的 出现
内审、排 查时才能
发现
40
中等风险
对之前的经营情况展开内审 和制度执行情况检查，修订
制度与经营相符合
存有较小 隐患，无 延续性
能被完全 的控制
存有较大 隐患，会 延续下去
能被完全 的控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
25
低风 险
低风 险
依据内 否 审结果 是
而定
依据审 否 计情况 是
而定
设置不全
业务人员互
10
兼，可能引起 会出现较
采购、销售人 虚假业务。药 大损失， 偶尔会出 很快能发
员兼职 品的真实流向 出现不良 现
现
24
低风险
、质量得不到 信誉
立即对业务展开专项内审， 立即独立采购、销售人员
存有一定 隐患，会 延续下去
能被完全 的控制
会出现较 小损失， 造成不良
影响
12
低风 险
依据内 否 审情况 是
而定
保证
11
可疑药品质量 是否合格不由 质量部确认
不能保证确认 的准确性，可 能使不合格品
被漏掉
会导致巨 大损失， 基本不可 即时能够 出现法规 能出现 发现
会出现微 小损失， 不会造成 不良影响
4
20
未定期审核、 修订文件
导致文件失效 或者与实际操
作不适应
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
非常少的 出现
内审、排 查时才能
发现
40
中等风险
对之前的经营情况进行内 审，并进行质量制度执行情 况检查。定期审核、修订文
件
存有较小 隐患，无 延续性
能被完全 的控制
会出现微 小损失， 不会造成 不良影响
不能保证召回 过程的安全、 可控，可能导 致召回不彻底
或者流弊
会导致巨 大损失， 基本不可 很快能发 出现法规 能出现 现
风险
10
低风险
重新排查召回过程必要时重 新召回，对召回产品重点抽 检必要时封存销毁。明确不 合格品召回需由质量部组织
存有一定 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会出现较 小损失， 造成不良
影响
6
企业实际经营
26
企业负责人与 许可内容不一
致
的责任人不 清，无责任意 识不能保证质 量体系有效运
会导致巨 大损失， 基本不可 日常检查 出现法规 能出现 就能发现
风险
15
低风险
立即展开风险排查评估和内 审，变更负责人。
存有一定 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会出现较 大损失， 出现不良
安全
会导致巨 大损失， 基本不可 即时能够 出现法规 能出现 发现
风险
5 5
低风险 低风险
组织内审对质量人员兼职期 间的经营情况进行审核，调 整工作，质量人员不兼任其
他业务职责
存有较大 隐患，会 延续下去
能被完全 的控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
25
立即对财务情况进行审计， 调整工作，财务人员不得兼 任本岗位外的其他业务职责
规定进行内审，对既成事实 的违规操作进行追回等补救 措施。及时根据现行的法律 法规、GSP和相关要求修订
存有较小 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
制度
30
制度不具有可 无法保证制度 会出现较
操作性和 和规程的有效 大损失， 非常少的 日常检查 （或）制度与 执行，操作无 出现不良 出现 就能发现
过质量部审核
存有一定 隐患，会 延续下去
能被较大 程度的控
制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
60
高风 险
否
是是 否是 否是
情 况
4
经营不合 格药品
经营各级药监 部门公告的不 合格药品，或 抽检出不合格
品
不能保证经营 药品的质量
会导致巨
大损失， 非常少的 很快能发
出现法规 出现
现
风险
20
低风险
立即对不合格药品进行召 回，配合药监部门做好处置 工作。对供应商、品种的质 量信誉中心评价。加强仓储
影响
6
到修正
24
内审完后没有 及时整改
不能保证问题 及时整改风险
得到控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
基本不可 能出现
内审、排 查时才能
发现
20
低风险
对未整改的项目进行专项内 审。立即进行整改
存有较小 隐患，无 延续性
能被完全 的控制
会出现较 小损失， 造成不良
影响
6
25
未对药品 流通过程 中的质量 风险进行 评估、控 制、沟通
量活动
使相关制度、 规程得不到执 行，质量体系 不能有有效运
行
会导致巨 大损失， 基本不可 日常检查 出现法规 能出现 就能发现
风险
15
低风险
对之前的经营情况按照现行 规定进行内审并进行制度执 行情况检查。立即修订冲突 制度、规程，确保制度、规
程协调性
不再存有 任何隐 患，无延 续性
能被绝大 程度的控
4
21
岗位人员不了 解相关规程和
岗位职责
不能保证规程 得到切实落实 、岗位职责得
到履行
会出现较 大损失， 出现不良
信誉
非常少的 出现
内审、排 查时才能
发现
32
中等风险
对岗位环节进行追溯检查， 对人员进行专项培训并考 核，不能通过的不得上岗。
存有较小 隐患，无 延续性
能被完全 的控制
会出现微 小损失， 不会造成 不良影响
其他业务职责
存有较大 隐患，会 延续下去
能被完全 的控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
25
低风 险
依据内 否 审结果 是
而定
质量人员兼职 会导致巨
8 9
组织机构 设置不全
质量人员兼职
不能保证期质 量判断的客观
大损失， 基本不可 即时能够 出现法规 能出现 发现
性