证券公司中的管理问题研究---以国信证券为例-论文
国信证券风险管理制度
国信证券风险管理制度随着金融市场的日益复杂和变化，金融机构面临越来越多的风险。
风险管理成为金融机构的一项重要工作。
作为国内领先的证券公司之一，国信证券一直重视风险管理工作，并建立了完善的风险管理制度，以确保公司的稳健运营。
本文将从国信证券的风险管理制度入手，介绍国信证券的风险管理框架、风险管理流程、风险管理工具等方面内容。
二、风险管理框架国信证券的风险管理框架主要包括以下几个层面：1. 风险管理政策与目标：国信证券的风险管理政策是公司管理层制定的关于风险管理的基本原则和方针，明确了公司对风险管理的态度和对风险管理工作的要求。
公司管理层将公司的风险管理目标设定为保障公司的资金安全、保护公司的声誉、维护客户利益和降低风险损失。
2. 风险管理机构与职责：国信证券设立了专门的风险管理部门，负责公司的风险管理工作。
风险管理部门的主要职责包括风险监控、风险评估、风险预警和风险报告。
3. 风险管理流程：国信证券的风险管理流程主要包括风险识别、风险评估、风险监控和风险应对。
公司在风险管理流程中，采取了层级审批、风险集中管理和实时监控的方式，确保风险管理的及时性和有效性。
4. 风险管理工具：国信证券使用了多种风险管理工具，包括风险评估模型、风险指标体系、风险控制措施和风险管理软件等。
这些工具可以帮助公司及时识别和评估风险，为公司的风险管理提供支持。
5. 风险管理文化：国信证券强调风险管理是全员参与的事业，要求公司全体员工都要有风险意识，做好风险管理工作。
公司还定期开展风险管理培训，提高员工的风险管理能力。
三、风险管理流程国信证券的风险管理流程主要包括以下几个环节：1. 风险识别：国信证券通过定期风险评估、风险主题分析和风险事件回顾等方式，及时识别公司的风险。
公司还建立了风险识别的标准和流程，确保全面覆盖市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。
2. 风险评估：国信证券采用量化和定性相结合的方法，对公司的风险进行评估。
证券公司的交易风险控制研究——以中信证券为例[文献综述]
![证券公司的交易风险控制研究——以中信证券为例[文献综述]](https://img.taocdn.com/s3/m/e81f7c08767f5acfa1c7cd55.png)
毕业论文文献综述题目：证券公司的交易风险控制研究——以中信证券为例一、引言随着我国证券市场的发展，我国的证券公司也得到了迅速地发展，但由于受到各方面的影响和制约，我国证券公司绝大多数是国有企业，长期以来受政策保护；证券公司数量多而规模小，行业集中度低，抵抗市场风险的能力差；证券公司对风险没有清醒认识，几乎所有证券公司都没有建立起有效的内部风险管理系统。
全面、有效的风险管理是现代金融机构获得成功的一个重要因素。
而要对风险进行全面有效的管理，就必须有与之相适应的组织架构作为保障。
证券公司交易风险指的是证券公司因为本身内部各种原因原因而导致交易过程中产生风险。
证券公司的交易风险有别于普通的证券交易风险，证券公司因为其本身的资产规模，营业规模，一旦出现了问题所引发的交易风险是相当巨大的，其危害性也是较普通散户的交易风险不可同日而语的。
证券公司的交易风险往往伴随的着的是经济诈骗，暴露的是证券公司的内部控制系统的不完善，证券公司对外的信息披露不完全，操纵市场价格等问题，以及外部监管的不力更让证券公司交易发生风险有了可趁之机。
面对证券公司及证券市场诸多的风险因素，应该借鉴国外证券市场经验并结合中国实际，建立全方位、多层次的科学有效的风险防范和管理体系。
自从中国加入了WTO以后中国证券公司便面临着国外同行的竞争压力，证券公司的发展举步维艰故而这篇文章希望能通过一些列的分析帮助证券公司完善自己的体制改善目前的困境。
信息披露制度是世界各国普遍采用的监管手段，在我国更有其采用的必要性。
我国上市公司存在国有股“一股独大”的现象，国有股东对上市公司有着绝对的控制权力，其他股东已失去对上市公司的实际控制力。
对于广大中小股东而言，要想充分了解上市公司的营运状况必须借助于信息披露。
因此，从保护投资者合理利益出发，证券市场监管必须要防止上市公司、投资机构等一些强势群体利用信息优势从事各种欺诈活动。
这样，信息披露制度的建立就成为必然了。
国信证券研究报告
国信证券研究报告国信证券研究报告国信证券是中国领先的金融投资服务提供商之一，具有强大的研究实力和丰富的市场经验。
本文将对国信证券最新发布的研究报告进行分析。
该研究报告的主题是对某个特定行业或企业的分析和评估。
报告以客观、中立、权威的态度展示了对相关产业的深入研究成果和专业的分析建议。
研究报告的内容通常包括以下几个方面的内容：一、研究对象介绍。
报告开始会对研究对象进行简要介绍，包括企业或行业的背景、规模、主要产品和服务等基本信息。
二、行业发展情况。
研究报告会对所研究的行业的整体发展情况进行梳理和分析，包括市场规模、增长率、竞争格局等。
三、企业分析。
研究报告会对研究对象企业的经营状况、财务情况和竞争优势进行详细的分析和评估。
例如，报告可能会对企业的市场份额、盈利能力、资本结构等进行分析，并根据这些指标给出相应的评价。
四、风险评估。
研究报告也会对可能影响研究对象企业未来发展的风险因素进行评估，并给出相应的建议和风险提示。
五、市场展望和投资建议。
报告最后一般会给出对未来行业发展趋势和研究对象企业投资价值的具体展望。
同时，还会结合行业研究和企业分析的结果给出具体的投资建议，包括买入、卖出或持有等。
研究报告的撰写需要结合大量的数据分析、市场调研和专业知识。
报告的质量和准确性对投资者的投资决策具有重要影响。
因此，投资者在使用研究报告时，应该对报告的来源、发布机构的专业水平和独立性进行评估和判断。
总之，国信证券的研究报告是投资者了解某个行业或企业的重要参考材料之一。
通过提供专业的研究成果和中立的观点，研究报告对投资者进行投资决策和风险控制提供了有益的参考和指导。
国信证券见习心得
国信证券见习心得国信证券作为中国领先的综合金融服务提供商之一，在投资银行、证券经纪、资产管理、研究及投资咨询等领域具有深厚的实力。
作为一个见习生，我很荣幸能够在国信证券实习，以下是我在实习期间的心得体会。
首先，在国信证券实习期间，我感受到了公司对员工的关照和培养。
我进入实习的第一天，就接受了一天的新员工培训，有关公司的企业文化、行业背景、工作规范等知识，为我打下了良好的基础。
此外，公司还定期组织各类培训，包括行业研究、金融知识、投资理论等方面的培训，使我能够不断提升自己的专业知识和能力。
此外，公司还有一套完善的职业发展规划体系，通过培训、考核和晋升机制来激励并支持员工的个人成长。
这些都让我感到国信证券是一个非常重视员工发展的公司。
其次，在国信证券实习期间，我深刻了解到了金融行业的工作环境和业务流程。
我所在的部门是投资银行部门，主要负责公司的投资业务。
在实习期间，我参与了一些项目的调研和分析，例如企业并购、股权融资等。
通过与团队的合作，我了解到了投资银行业务的具体流程，包括项目的准备、尽职调查、投资建议等。
我也学会了如何运用一些金融工具进行数据分析和风险评估。
实习期间，我还有机会参加了一些业内的研讨会和交流活动，与一些优秀的投资银行从业人员进行了深入的探讨和交流，这对于我了解行业动态和前沿知识有很大的帮助。
再次，在国信证券实习期间，我体验到了团队合作的重要性。
在国信证券，每个人都注重团队精神，注重与他人的协作与合作。
在项目上，如果遇到问题，我们不会孤军作战，而是会与团队成员一起讨论和解决。
在我的实习期间，我与团队成员一起合作完成了几个项目，通过讨论和合作，不仅学到了更多的知识，而且也锻炼了我的团队合作能力。
团队的配合和合作是实现目标的重要保障，在国信证券中，我深刻体会到了这一点。
最后，在国信证券实习期间，我也意识到了自身的不足和需要提升之处。
金融行业是一个高度竞争的行业，对于从业者的要求也非常高。
证券公司内部控制现状及建议论文
证券公司内部把握现状及建谈论文一、加强和完善证券公司的内部把握机制建设已经成为我国证券公司目前面临的重大课题证券业是特殊的高风险行业，证券公司由于在证券市场上同时担当多种角色（发行中介、交易中介、投资者、融资者、信息供应者等）而处于证券业的核心位置，从而成为证券业风险的聚合处和汇合点。
现代证券公司的业务具有高信用性、高流淌性、高预期性、高虚拟性的特点，使得证券公司面临的风险更加简单和难以把握。
我国证券公司内部把握建设环境存在着严峻的先天不足。
一是证券公司赖以生存与进展的证券市场存在着诸多突出的问题；二是证券公司缺乏规范合理的法人治理结构，难以形成有效的制衡机制。
随着我国加入WTO，资本市场对外开放日益迫近，证券业进展环境将发生猛烈变化，在为我国证券公司走向国际化供应了宽敞的舞台的同时，也使其高风险的行业特征充分暴露。
一方面，国内市场与国际市场的联动增加，证券公司将面对快速传递的全球性宏观经济风险和金融市场风险；另一方面，为转变目前因资本规模小、业务结构趋同、管理体制落后等而在国际竞争中处于的劣势，国内证券公司将加大改革步伐，这意味着其将面对更多更新的不确定性。
其主要表现在以下几点：（1）规模扩张风险。
为快速壮大实力，缩小与境外同行的资本差距，证券公司将通过增资扩股、兼并重组、发行上市等途径来实现跨越式增长。
假如管理力量、管理水平没有同步跟上，就会演化成粗放型数量增长和外延式规模扩张，在防范和化解风险方面尤其显得薄弱。
（2）业务创新风险。
随着行业竞争的激化，证券公司为突破业务雷同、种类单一的瓶颈，纷纷查找新的利润增长点，将从传统、单一的证券发行、经纪、自营业务拓展到金融产品的创新与应用中去。
但由于金融衍生工具的杠杆效应，若管理不善、阅历不足，其风险也将是成百上千倍放大的。
（3）网络运用风险。
信息产业革命为证券公司的进展带来全方位的深刻变革，我国证券公司业已利用现代互联网技术开展网上在线证券交易，而随之而来的是网络平安、系统稳定性等问题，管理风险增大。
关于国信证券公司CI战略的分析与思考
[摘要] 本文在研究国信证券公司所处的大环境、行业环境和国信公司自身特点的基础上，通过对国信公司CI战略的分析与思考，提出了国信公司的MI战略应以诚信为核心；BI战略的实施要以诚信为基本的指导准则；VI战略中要以解决着装问题为主，根据国信的特点，很好地解决其它VI设计中存在的问题；新兴的QI战略，在CI战略中的地位越来越重要，国信公司应给予足够重视。
CI战略的有效实施，并在实施过程中根据竞争的需要不断加以改进，必然会帮助股民将国信公司从众多的券商中识别出来，最终提高国信公司的竞争力。
[关键词]CI战略分析思考诚信[Abstract] According to the research on the whole surroundings, the trade surroundings, and the special feature of Guosen Company, and to the analyses and thoughts about the CI Strategy of it, this thesis brought up that we should put MI Strategy around sincerity；The implementation of BI strategy should regard sincerity as basic guidance criterion.In VI strategy,the main problem of VI is clothing,and we should according to the characteristic of Guosen solve the problems that exist in other VI designs. QI Strategy, as a new part of CI Strategy is becoming more and more important, so Guosen should pay more attention to it. The effective implementation of CI strategy, and improving constantly according to the needs of competition in the course of implementing, will inevitable help the stock owner to recognize Guosen Company from numerous securities traders, and improve the competitiveness of Guosen Company finally.[Key Words]CI Strategy Analyses Thoughts Sincerity目录引言 (4)一、证券公司经营环境分析 (4)1、国信证券公司所处的宏观环境分析 (4)2、国信证券公司的行业环境分析 (4)3、国信证券公司的自我分析和CI战略的导入 (5)二、关于国信证券公司MI战略分析与思考 (6)1、国信公司的MI设计应以诚信为主题 (6)2、诚信文化在中国的历史变迁分析 (6)3、资本市场构建阶段的诚信缺失以及诚信的重要性 (8)三、关于国信证券公司BI战略的分析与思考 (9)四、关于国信证券公司VI战略的分析与思考 (11)1、对着装统一的分析与思考 (11)2、VI 设计的其他重要方面的分析与思考 (12)五、关于国信证券公司QI战略的分析与思考 (13)1、人力资源计划 (14)2、关于股民的教育辅导问题 (18)致谢 (19)参考资料 (20)关于国信证券公司CI战略的分析与思考CI设计能够帮助投资者将国信证券公司从众多的券商中有效识别出来。
国信证券股份有限公司的发展历程与运营模式
目录摘要 (1)关键词 (1)前言 (1)1.我国证券公司概况 (2)1.1.证券公司的作用 (2)1.2.我国证券公司的发展历程 (3)1.3.证券行业吸引力分析 (3)2.国信证券股份有限公司的概况及发展历程 (6)2.1.国信证券股份有限公司概况 (6)2.2．国信证券有限公司的发展历程 (6)3.国信证券当前面临的一些问题及机遇 (7)3.1国信证券当前面临的危机及应对策略 (7)3.2当前国信证券以及我国证券行业面临的机遇 (9)结束语 (12)参考文献 (12)13 1国信证券股份有限公司的发展历程与运营模式Guosen Securities Co., Ltd. course of developmentand operation mode摘要：证券市场以其独特的方式影响着近现代社会，对社会经济发展起着重要作用，是我国资本市场的重要组成部分，对资本市场的健康发展起着重要作用。
证券公司在证券市场中扮演着重要的角色，本文以国信证券股份有限公司为例，结合自身实践，阐述我国证券公司的发展历程和运营模式特别是营销模式。
通过具体的案例，对国信证券股份有限公司经纪业务的营销状况进行分析，并提出其中存在的一些问题，同时对国信证券股份有限公司的营销策略提出合理化建议。
Abstract:The stock market affect modern society with its unique way, plays an important role in the economic development, is an important part of China's capital market , play an important role in the healthy development of capital markets. Securities companies plays an important role in the stock market, this paper take Guosen Securities Co., Ltd. for example, with its own practice to explain the development process of China's securities companies and the business model, especially marketing. Through specific case, to analyze the Guosen Securities Co., Ltd. of the brokerage business marketing situation, and puts forward a number of problems which, while Guosen Securities Co., Ltd. of the marketing strategy to make reasonable suggestions.关键词：证券市场国信证券经纪业务营销策略Keywords: Stock Market Guosen Securities Brokerage Marketing Strategy前言20世纪70年代末期以来的中国经济大浪潮，推动了资本市场的的萌芽和发展，在过去的30多年时间里，中国经济经历了翻天覆地的变化，资本市场也取得了辉煌的成就，中国的资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅猛发展。
国信证券调研报告
国信证券调研报告国信证券调研报告报告时间：YYYY年MM月DD日报告编号：XXXXXX一、调研目的本次调研旨在对于国信证券进行全面了解，包括其经营情况、风险管理、市场竞争力以及发展方向等方面，为投资者提供有关该公司的详尽信息。
二、调研内容1. 公司概况国信证券成立于XXXX年，是一家位列中国证券业前列的综合性证券公司。
公司总部位于XX市，在全国范围内设有多个营业机构，服务遍及全国，并通过全球合作伙伴网络拓展了海外市场。
2. 经营情况国信证券目前的经营情况良好。
经过多年的发展，公司已形成了以证券经纪与交易、研究与投资咨询、投资银行等为主要业务的经营体系。
公司秉持客户至上的原则，为广大客户提供全方位、高质量的金融服务。
同时，公司注重技术创新和数字化转型，不断提升服务水平和客户体验。
3. 风险管理如同其他证券公司一样，国信证券也面临各种风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
但公司在风险管控方面表现出良好的能力。
国信证券建立了完善的内部控制体系，实行严密的交易监管和风险管理，确保客户利益最大化。
4. 市场竞争力国信证券在市场竞争中保持了一定的优势和竞争力。
公司凭借其规模庞大和口碑良好的服务质量，吸引了大量的投资者。
与此同时，公司也积极拓展海外市场，与国际知名金融机构建立了合作关系，提升了竞争力。
5. 发展方向国信证券在未来发展中将继续注重技术创新和数字化转型，以满足不断增长的客户需求。
公司计划通过加强技术研发和人才培养，提升核心竞争力，开拓更多的业务领域。
同时，国信证券也将进一步优化内部管理，提高综合运营效益。
三、调研结论综合以上调研内容，我们对国信证券持乐观态度。
国信证券作为中国证券业的重要机构，具备良好的市场竞争力和发展潜力。
公司在风险管理和服务质量方面表现出色，有能力应对市场变化和挑战。
此外，公司注重技术创新和数字化转型，将在未来继续保持竞争优势。
基于这些因素，我们认为国信证券具备投资价值。
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东北财经大学自学考试本科毕业论文证券公司转型中的管理问题研究-----以国信证券大连部为例作者张艳峰专业公司管理总考号060107190549指导教师汪旭晖答辩日期成绩内容提要中国证券市场经历了十余年年快速发展之后，各项监管措施不断完善，各种市场参与要素逐步发展成熟，我国证券公司资本实力和经营水平也有了显著提高。
但是，随着证券市场规范化和国际化进程的不断深入，以及现代信息技术的高速发展，网上交易方式的盛行和浮动佣金制度的实行，我国证券公司的竞争环境发生了根本性的变化，证券公司的传统运营模式受到挑战，证券公司转型也迫在眉睫。
笔者通过对国信证券大连和平广场营业部的研究，来探讨证券公司在管理中的创新来应对证券行业所面临的问题。
关键词：证券公司转型创新管理AbstractAfter over ten years of flexuous development, the supervision measures of Chinese securities business has got continuous improvement and all involved marketing elements become mature. The capital strength and operating level of domestic security companies have risen notably. However, because of the continuous improvement of standardization and internationalization of Chinese securities business, rapid development of modem information technology, popular online transanction and floating commission system, the competiton environment of security companies in China has changed fundamentally, The traditional operating model is facing challenges and the transition seems emergent as well.By the author of the Guosen securities Dalian Peace Square Business Department of securities company, to explore in the management innovation to deal with security issues facing the industry.Key words: Securities Firms; Transition; Innovation management目录一、国内外证券公司现状 (4)（一）国外证券公司现状 (4)（二）国内证券公司现状 (4)二、我国证券行业转型的必要性分析 (4)（一）我国证券行业存在的问题 (4)1.业务单一，经济业务所占比重较大 (4)2.产品与服务同质化,缺乏核心竞争力 (5)3.证券营业部数量激增，平均单店营业收入持续下降 (5)（二）证券公司转型的必要性 (6)三、国信证券大连部管理创新实例分析 (6)（一）国信证券大连部简介 (6)（二）国信证券大连部管理创新优势分析 (7)1.成立金锦囊部门，提供增值服务 (7)2.成立VIP理财中心，扩大投资顾问团队 (8)3.拓展新业务，满足投资者的多元化需求 (8)四、结语 (9)参考文献： (10)证券公司转型中的管理问题研究-----以国信证券大连部为例一、国内外证券公司现状（一）国外证券公司现状发达国家的证券市场经过了100 多年的发展，已经形成了比较成熟的业务发展模式，其中有三大模式备受市场的推崇：1.美林的FC 模式，主要依靠和凭借公司的专业化的经纪队伍与庞大的投资研究团队，为客户提供多种理财服务。
在客户方面定位非常明确，主要采取大客户战略，针对富人提供全方位的资产投资组合咨询等服务，在佣金制度上推行年费制度，在服务产品方面推出“综合性选择”系列产品。
这些措施构成了一个有机整体，为FC 模式的成功运作搭建了一个完整的平台。
2.E-trade 模式，目标客户是对佣金价格比较敏感，需求弹性较高，收入水平相对低，主要通过网上交易的个人投资者。
主要是通过与多家信息服务公司合作提供各种咨询服务和资产管理工具，客户利用公司的信息和通道自行交易。
3.嘉信模式，是上面两种模式的折中形式，既提供投资者网上、电话交易又提供店面交易，通过技术的不断创新来降低交易成本，而不牺牲服务质量, 凭着良好的服务、低廉的服务价格，吸引了大批客户。
此模式也被证明是相对比较成功的模式。
（二）国内证券公司现状当前国内证券公司面临着前所未有的国内和国际的竞争与生存压力。
从券商所面临的国内环境来看，因证券市场行情的波动较大，以及佣金实行浮动制，证券经纪行业由早期的行业垄断过渡到佣金的自由竞争市场，其内部竞争也日益激烈，随着证券经纪业务进入“微利时代”，证券的经营环境也发生了重大变化，譬如：信息技术的迅猛发展、佣金改革、境外证券公司的介入、商业银行业务多元化等变化为了实现盈利的目标，各公司采取各种办法来争夺客户，其中采用最多的方法就是价格战，也就是降低交易的佣金。
二、我国证券行业转型的必要性分析（一）我国证券行业存在的问题近几年，我国证券行业虽然取得了长足的发展，但其中也暴漏了不少问题。
1.业务单一，经纪业务所占比重较大从表1可以看出来。
而在国外，资产管理业务，自营业务占比重较大，传统的经纪业务所占比重已经不是收入的主要来源。
资料来源：各公司年报，中国证券业协会，国信证券研究部2.产品与服务同质化,缺乏核心竞争力国内券商产品结构的高度一致和单一，大部分证券公司的营业部, 提供的产品主要是进行证券投资、销售基金产品与证券公司集合理财计划，提供的服务主要为投资提供交易通道。
这使证券公司只注重扩大规模，拉客户，不注重业务创新与服务内容的提升，属于一种粗放式经营，现在虽然这种情况有一定的改善，但是仍然面临产品同质化，业务结构雷同，缺乏深层次的专业化的，差异性的服务，缺乏鲜明的经营特色, 导致营业部缺乏核心竞争力，而大家又都在同一客户群内开发客户，导致招揽客户的激烈竞争却没扩大客户群体。
3.证券营业部数量激增，平均单店营业收入持续下降根据上海证券交易所公布的最新上证统计月报，截至2010年7月份，全国共有营业部4326家，而2009年7月末的营业部数量是3310家，在12个月的时间内全国营业部数量增加了1016家，增长速度是30.69%。
而其中，2009年10月后新增659家，这意味着，半年多的时间全国几乎每月新增营业部超过百家。
另据报道，上证统计月报数据显示，截至2010年7月份，共有股票开户9455.04万户，而2009年7月末共有股票开户8532.54万户，在12个月的时间内股票户数增加了922.5万户，增长速度是10.81%，远不及营业部增长的速度。
一边是新开营业部的高速增长，一边是新开户数低速增长、平均佣金率水平下降，这意味着营业部数量的激增，致使证券营业部平均单店营业收入持续下降。
（二）证券公司转型的必要性中国证券市场经历了十余年年快速发展之后，各项监管措施不断完善，各种市场参与要素逐步发展成熟，我国证券公司资本实力和经营水平也有了显著提高。
但是，随着证券市场规范化和国际化进程的不断深入，以及现代信息技术的高速发展，网上交易方式的盛行和浮动佣金制度的实行，我国证券公司的竞争环境发生了根本性的变化，证券公司的传统运营模式受到挑战，证券公司暴漏的问题日益增多，转型也迫在眉睫。
笔者通过对国信证券大连和平广场营业部（以下称国信证券大连部）的研究，来探讨证券公司在管理中的创新来应对证券行业所面临的问题。
三、国信证券大连部管理创新实例分析（一）国信证券大连部简介国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司，注册资本70亿元，在全国43个城市拥有64家营业网点，法定代表人为何如，现有员工11876人，其中本部员工1260人，本科以上学历人员占90%以上。
公司的经营范围为：证券经纪、证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间业务。
截止2010年12月31日，公司总资产652.48亿元，净资产176.59亿元，净资本125.07亿元。
公司的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”，核心理念是“创造价值，成就你我”。
国信证券大连部自从1997年进入大连以来，不断顺应市场特点，在管理上不断开拓创新，取得了骄人的成绩，其业务在大连地区占有率排名第一，在国信证券全国64家营业部里，也是名列前茅。
表3 大连地区2011年手续费收入累计前十名排行表单位：元表4 2011年大连地区证券营业部利润总额排行单位：元资料来源：大连证券期货业协会（二）国信证券大连部管理创新优势分析1.成立金锦囊部门，提供增值服务为了应对愈演愈烈的佣金战，满足高端客户的服务需求，国信证券大连部早在2007年1月就成立了金锦囊一部，后来由于客户反映效果不错，公司又成立了金锦囊二部。
金锦囊实际上是一个股票操作的模拟账户，由公司高级分析师亲自操作，为高端客户提供增值服务。
客户享受该服务需要满足两个条件，一是账户资金必须达到10万元以上，二是佣金标准千分之三（证监会规定最高佣金）。
客户严格跟随本账户，取得不错的效果。
图1金锦囊二部收益示意图资料来源：国信证券大连部金锦囊增值服务既有效的遏制了佣金费率下滑的势头,增加了公司收入，同时又使公司的美誉度上升，提升了公司的品牌形象。
同时又极大的提高客户的忠诚度，减少了客户的流失。
2.成立VIP理财中心，扩大投资顾问团队国信证券大连部从2009年以来，为了满足客户的投资需求，不断扩充投资顾问团队，使公司名下的客户都有投资顾问为其服务。
投资顾问通过电话，咨询平台等工具给客户定期回访，盘中股票诊断，解决客户多种疑问，为客户提供专业化的投资建议，增加了客户对公司的信任。
赢得了客户认可。
3.拓展新业务，满足投资者的多元化需求国信证券大连部在稳定经纪业务的同时，逐步加大一些新业务的开拓，提供更丰富的投资理财产品和咨询产品的综合性服务，随着经济的发展,快速增长的居民储蓄存款带来了大量的理财资源,国信证券大连部抓住此契机,以强大的研究团队和资产管理业务为后盾, 基于市场细分,设计具有不同风险收益特征的标准化产品,建立完整的产品线,为不同风险偏好的投资群体提供个性化投资组合产品和服务, 实现客户资产的增值（1）成立新三板业务小组“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。