证券投资基金基础知识模拟试题(2)
证券投资基金基础知识模拟试题（二）1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是（）。
A. 共同对手方制度B. 分级结算原则C. 做市商制度D. 净额清算原则正确答案：C2、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事B.股东C.执行董事D.监事正确答案：B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9%，则以下表述错误的是（）。
A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9%C.基金A和基金B的最大回撤不可比D.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（）进行分解，并研究其组成。
A.基金业绩B.基金风险C.基金规模D.基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C. 买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D. 买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是（）。
A.扩大主动收益B.减少跟踪偏离度C.缩小主动风险D.提高信息比率正确答案：B7、估值表中不属于基金资产的是（）。
A. 应付赎回款B. 银行存款C. 债券D. 股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动。
A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。
A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。
A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案：A11、关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
A.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核B.基金估值的第一责任人是基金管理人C.基金日常估值由基金管理人进行D.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布正确答案：D12、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在67%的情况下，净值增长率会落入平均值（）范围内。
A.其他三项说法都不对B.正负3个标准差C.正负2个标准差D.正负1个标准差正确答案：D13、关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是（）。
A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，当期收益率就越接近到期收益率B.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动C.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反变动D.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，当期收益率就越偏离到期收益率正确答案：C14、中国证监会在（）年批复上海券交易所和香港交易所沪通试点。
A.2014B.2012C.2015D.2013正确答案：A15、以下不属于资产负债表基本作用的是（）。
A.列出了企业占有资源的数量和性质B.反映了企业的融资来源和去向C.为分析收入来源及其稳定性提供了基础D.提示了企业获取利润的能力正确答案：D16、目前我国货币基金管理费率通常不高于（）。
A.1%B.0.33%C.0.75%D.1.5%正确答案：B17、关于投资者需求与资产配置，以下表述错误的是（）。
A.三口之家中的中年人投资时应坚持稳健原则，分散风险，选择收益与风险均衡化的基金产品B.一个投资款来源于石油收入的海外财富基金的投资者其投资期限通常较短C..投资者的投资期限越长，该投资者的风险承受度越高D.寿险公司对未来多年内的寿险给付预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划正确答案：B18、证券投资基金财务报表包括（）。
Ⅰ.资产负债表Ⅱ.利润表Ⅲ.净值变动表Ⅳ.现金流量表A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：A19、关于远期合约，以下表述错误的是（）。
A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格，市场效率较低正确答案：C20、关于市场冲击成本，以下表述错误的是（）。
A.延长交易时间可以降低机会成本B.交易量越大，对市场价格的冲击越明显C.延长交易时间可以减小市场冲击D.市场冲击是交易行为对价格产生的影响正确答案：A21、人民币利率互换是指交易双方在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，其中一方的现金流根据（）计算，另一方的现金流根据（）计算。
A.固定利率；贷款利率B.浮动利率；固定利率C.存款利率；贷款利率D.存款利率；浮动利率正确答案：B22、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。
A.权证B.股票C.企业债D.可转债正确答案：D23、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。
A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次正确答案：D24、关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是（）。
A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.被动投资复制指数会产生复制成本正确答案：B25、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。
A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构正确答案：A26、在有异常值的情况下，中位数和均值的评价结果中,更合理和贴近实际的是（）。
A.均值B.不确定C.中位数和均值无区别D.中位数正确答案：D27、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债正确答案：C28、目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方结算模式；托管人清算模式C.货银对付模式；金额交收模式D.净额交收模式；金额交收模式正确答案：A29、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以预期在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。
A.67％B.99％C.95％D.88％正确答案：C30、关于债券利率风险，以下表述正确的是（）。
A.当市场利率上升时，债券价格不变B.债券价格与市场利率变动方向一致C.债券价格与市场利率呈反方向变动D.当市场利率上升时，债券价格上升正确答案：C31、以下关于流动性风险和信用风险说法错误的是（）。
A.债券信用风险必然发生在企业经营良好或经济扩张等情况下B.流动性风险管理的主要措施包括流动性预警机制、流动性压力预测等C.信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履行而给基金带来的风险D.基金投资组合建仓或者应付投资者赎回减仓时会因流动性风险影响组合价值正确答案：A32、假设某债券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36 500万元，6月3日基金资产净值为36 600万元，该基金的基金管理费率为1.0%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为（）元。
A.3 650B.10 000C.3 660D.10027正确答案：B33、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。
A.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性B.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济C.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变动趋势D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响正确答案：A34、相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是（）。
A.分红能力分析B.投资风格分析C.份额变动分析D.持仓结构分析正确答案：C35、在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即（）。
A.息税前利润减去利息费用B.息税前利润减去税费C.息税前利润减去利息费用和税费D.息税前利润减去利息费用、税费和资本公积正确答案：C36、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。
A.证券特征线方程B.证券市场线方程C.套利定价方程D.资本市场线方程正确答案：D37、以下属于利息收入的是（）。
A.公允价值变动损益B.股利收益C.投资收益D.买入返售金融资产收入正确答案：D38、债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（）。
A.利息再投资收益率不变B.票面利率不变C.计息方式不发生变化D.债券市场价格不变正确答案：A39、关于远期合约与期货合约，以下表述正确的是（）。
A.期货合约相较远期合约更为灵活B.期货合约通常用保证金交易C.远期合约是一种标准化合约，期货合约是非标准化合约D.远期合约流动性更好正确答案：C40、以下不属于资产负债表基本作用的是（）。
A.为分析收入来源性及其稳定性提供了基础B..列出了企业占有资源的数量和性质C.揭示了企业获取利润的能力D.反映了企业的融资来源和去向正确答案：C41、正态分布密度函数的显著特点是（）。
A.中间低两边高B.中间高两边低C.向右上方倾斜D.向右下方倾斜正确答案：B42、投资风险的主要因素不包括（）。
A.内部欺诈B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.市场价格变化D.借款方还债的能力和意愿正确答案：A43、（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.COEB.ROAC.ROED.ROS正确答案：B44、在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。
这组数据的中位数是（）。
A.3B.10C.4D.0正确答案：A45、某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。
则该企业的净资产收益率为（）。
A.12.5%B.18.75%C.25%D.37.5%正确答案：B46、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别不包括（）。
A.使用的分析工具不同B.对市场有效性的判定不同C.分析基础不同D.使用者不同正确答案：D47、下列关于权益类证券的系统性风险的论述，正确的是（）。
A.系统性风险包括基金管理公司的经营风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险是可分散风险正确答案：C48、需要公司股东投票表决通过的事项不包括（）。
【考试真题】基金从业《证券投资基金基础知识》部分考试真题及答案(2)
基金从业《证券投资基金基础知识》部分考试真题及答案1.关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是（）。
A.风险较低B.流动性一般C.期限不超过1年D.是债务契约【答案】B2.以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是（）。
A.存在不同的交易形式，结构上也存在不同的设计形式B.组织通常以合伙人的形式C.周期短、风险小、流动性强D.转让有限合伙人权益份额时，新的有限合伙人不仅可能承担权利，也可能承担尚未履行的出资义务【答案】C3.以下不动产投资工具中，作为一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是（）oA.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托基金D.房地产股份公司【答案】C4 .在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（）。
A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.基金转换费【答案】D5 .某机构投资者7月4日买入A基金10,000份，成交价格Ll元，卖出B基金5,000份，成交价格2元，不考虑其他交易费用的前提下，该机构投资者当日需支付的印花税是（）元。
A.10B.0C.11D.21【答案】B6 .下列关于贴现现金流估值法（discountedcashflow,DCF）的描述错误的是（）。
A.根据DCF估值法，债券的价格与贴现率成反比，与票息呈正比B.DCF估值法计算出的债券公平价格，还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素C.DCF估值法只适用于债券，因为债券存续期内有稳定且确定的现金流D.根据DCF估值法，债券公平价格取决于两大因素：债券的现金流和贴现率【答案】C7 .基金利润分配对投资者的影响是（）。
A.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响8 .基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C基金份额净值下降，投资者受损失D.基金份额净值上升，投资者获益【答案】A9 .关于事前风险指标的特点，以下说法正确的是（）oA.评价组合的历史表现通常使用事后指标，而事前指标无法预测投资组合的未来绩效B.事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况C.方差是典型的事后指标，不能作为事前指标使用D.事前指标只与组合在当前的持仓状况相关，与组合在历史上的持仓无关【答案】D10 一般股票型基金投资者的赎回金额由（）进行计算得出。
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)共94道题1、接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近（）年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。
（单选题）A. 3B. 1C. 5D. 10试题答案：A2、CAPM模型的主要思想是（）。
（单选题）A. 只有系统性风险才能获得收益补偿B. 只有非系统性风险才能得到收益补偿C. 只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿D. 只要承担风险，均能够获得收益补偿试题答案：A3、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是( )。
（单选题）A. 按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息B. 单利终值的计算公式为FV=PV×（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间C. 单利和复利都是计算利息的方法D. 按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息试题答案：B4、旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。
（单选题）A. 时间加权平均价格算法B. 执行偏差算法C. 成交量加权平均价格算法D. 跟量算法试题答案：C5、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）。
（单选题）A. 资本公积B. 应付账款C. 预收账款D. 预付账款试题答案：D6、资产负债表的报告时点通常不包括（）。
（单选题）A. 月末B. 会计季末C. 半年末D. 会计年末试题答案：A7、从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。
（单选题）A. 动态资产配置B. 战略性资产配置C. 战术性资产配置D. 资产混合配置试题答案：A8、用复利计算第几期期末终值的计算公式为（）。
（单选题）A. PV=FV×(1+i) nB. FV=PV ×(1+i) nC. PV=FV×(1+i×n)D. FV=PV×(1+i×n)试题答案：B9、关于有效前沿，下列说法正确的是( )。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)1、基金分配最普遍的形式是（）。
（单选题）A. 现金分红方式B. 分红再投资转换为基金份额C. 股利分红方式D. 配股分红方式试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编2、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。
（单选题）A. 经营理念和内控文化B. 员工道德素质C. 公司治理结构D. 公司技术系统试题答案：D3、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（单选题）A. 非银行金融机构B. 企业C. 证券投资基金D. 基金管理公司试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）（单选题）A. 期货合约只在交易所交易B. 互换合约常在场外交易C. 期权合约只在交易所交易D. 远期合约常在场外交易试题答案：C5、募集机构在（）内进行的回访确认无效。
（单选题）A. 投资观察期B. 投资静默期C. 投资理想期D. 投资冷静期试题答案：D基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编6、关于政策风险，以下表述错误的是（）。
[2015年12月真题]（单选题）A. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响B. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响C. 市场风险即政策风险D. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测试题答案：C7、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，A为（）。
（单选题）A. 投入价值B. 劳动价值C. 资金成本D. 投入资本试题答案：D8、基金销售机构在基金销售活动中。
《证券投资基金基础知识》真题卷二
《证券投资基金基础知识》真题卷二1.股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
[单选题] *A. 利率价格B. 市场价格C. 未来价格D. 理论价格(正确答案)2.若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。
[单选题] *A. 基金经理B. 风险偏好者C. 理性投资者(正确答案)D. 机构投资者3.2004年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。
[单选题] *A. 债券借贷B. 质押式回购C. 买断式回购(正确答案)D. 债券远期交易4.合格境内机构投资者，简称为（）。
[单选题] *A. QFIIB. QDII(正确答案)C. RQFIID. RQDII5.下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。
[单选题] *A. 市盈率(P/E)=每股市价/每股收益(年化〉B. 市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系C. 对盈余进行估值的重要指标是市净率。
对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益(正确答案)D. 市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数。
当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点6.（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。
[单选题] *A. 股利(正确答案)B. 自由现金流C. 股权资本自由现金流D. 以上选项都对7.利润表的终点是（）。
[单选题] *A. 特定会计期间的收入B. 本期的所有者盈余(正确答案)C. 与收入相关的成本费用D. 本期的所有者权益8.以下选项关于优先股的说法错误的是（）。
[单选题] *A. 优先股的股息率是固定的B. 优先股股东的权利是优先的，一般有表决权(正确答案)C. 在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D. 优先股拥有股权和债权的双重属性9.某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为（）万元。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。
A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】 A2、关于利润表，以下表述错误的是（）。
A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B.利润表分析用于评价企业的经营绩效C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因【答案】 A3、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。
A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35【答案】 A4、（）的划分没有统一的标准。
A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】 B5、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为( )。
A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D6、下列属于权益证券的是（）。
A.企业债券B.金融债券C.股票D.国库券【答案】 C7、市场利率走低时，以下判断正确的是( )。
A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】 A8、已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（）。
A.2.5B.1.67C.15D.0.67【答案】 D9、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。
A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 C10、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、债券市场价格越（）券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。
证券投资基金试题(二)
证券投资基金(二)一、单项选择题1、2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A．《基金法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》2、公司型基金以发行( )的方式募集资金。
A．公司债券 B．企业债券 C．股份 D．基金份额3、公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A．股东大会 B．基金契约 C．公司董事会 D．基金公司章程4、( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。
A．基金管理费 B．基金托管费C．证券交易费用 D．清算费用5、到2007年年底，已有( )只封闭式基金转为开放式基金。
A．19 B．20 C．21 D．226、下列选项中( )不是货币市场基金的投资对象。
A．银行短期存款 B．国库券C．股票 D．公司短期债券7、在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的( )%左右。
A．20 B．30 C．40 D．508、( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。
A．2005 B．2006 C．2007 D．20089、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。
A．基金管理公司 B．证券交易所C．信托投资公司 D．证券公司10、( )是指基金资产总值减去负债后的价值。
A．基金资产净值 B．基金份额净值C．基金资产总值 D．基金总份额11、封闭式基金是指( )。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金12、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。
A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】 D2、下列说法正确的（）。
A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】 D3、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
A.60B.90C.365D.730【答案】 C4、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。
A.高于B.低于C.等于D.没关系【答案】 A6、基金（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金评价B.基金清算C.收益率计算D.资产估值【答案】 D7、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。
A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】 A8、以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（）。
A.净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标B.财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助C.现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段。
证券投资基金基础知识模拟试题(2)
证券投资基金基础知识模拟试题（二)1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是( )。
A。
共同对手方制度B。
分级结算原则C。
做市商制度D。
净额清算原则正确答案：C2、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事B。
股东C。
执行董事D.监事正确答案:B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25％，基金B的最大回撤为9％，则以下表述错误的是（）。
A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9％C。
基金A和基金B的最大回撤不可比D.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（ )进行分解，并研究其组成。
A。
基金业绩B.基金风险C。
基金规模D。
基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C。
买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D. 买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是( )。
A.扩大主动收益B。
减少跟踪偏离度C。
缩小主动风险D.提高信息比率正确答案：B7、估值表中不属于基金资产的是（ )。
A。
应付赎回款B。
银行存款C。
债券D. 股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动。
A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。
A。
证券市场线方程B。
证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。
A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1％时,该基金净值上涨幅度为1。
3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案：A11、关于基金估值程序，以下表述错误的是( ）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 市场利率走低时，以下判断正确的是（）。
A.债券价格上升，再投资收益上升B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益下降【答案】 D2. 关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。
A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的【答案】 A3. 以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】 C4. 可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。
A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】 B5. （）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 D6. ( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D7. 下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。
A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】 D8. 关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。
分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二单选题（共45题）1、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。
A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金【答案】 A2、优先股持有人比普通股持有人获得的好处是（）A.较高的回报B.较低的风险C.在公司优先安排任职D.优先在股东会议时表决【答案】 B3、关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。
A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴20％的个人所得税C.个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，由基金管理公司代扣代缴20％的个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【答案】 C4、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。
A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】 B5、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。
A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】 C6、关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。
A.财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B.基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全性和流动性的前提下实现增值C.企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产D.人寿保险公司可以投资期限较长、风险较高的资产【答案】 B7、久期配比策略的不足之处是（）A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】 B8、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。