风险预控管理体系文件
2024安全风险分级管控和隐患排查治理体系文件最新版
2024安全双控体系文件目录安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则 (3)第一章总则 (3)第二章组织机构与职责 (4)第三章危险有害因素辨识与评估 (4)第四章安全风险分级管控 (8)第五章安全隐患的排查与治理 (10)第五章持续改进 (12)安全生产风险分级管控制度 (13)第一章总则 (13)第二章安全生产风险分级 (13)（一）生产工艺固有风险重点评估内容。
(14)（二）设备设施重点评估内容。
(14)第三章安全生产风险管控 (15)第四章管理责任 (17)第五章附则 (18)2024“安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系”建设作业指导书 (19)一、“两个体系”建设实施步骤 (19)（一）文件准备与宣贯 (19)（二）“双体系建设”组织实施 (19)（三）总结完善 (21)二、安全生产风险分级管控体系建设 (21)（一）风险辨识分级小组 (21)（二）风险辨识 (22)（三）风险评价 (25)（四）风险分级 (26)表D.1 事故发生的可能性（L）判断准则 (27)（五）风险控制措施的制定 (29)（六）风险管控 (30)（七）风险辨识、分级和管控的反馈和评审 (31)三、安全生产事故隐患排查治理体系建设 (31)（一）四级隐患排查管理体系 (32)（二）安全检查和隐患排查工作内容和要求 (32)（三）隐患治理 (33)（四）报送要求 (34)“xxx省安全生产风险管控与隐患治理工作”的实施方案 (35)一、目标 (35)二、组织机构 (35)三、职责： (35)四、工作计划 (36)五、工作要求 (39)xxxx年xx月x日 (39)安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则第一章总则第一条为有效遏制安全生产事故的发生，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，集团公司《关于构建安全风险分级管理与隐患排查治理重预防机制指导意见》的精神，结合我公司实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本细则。
安全风险分级管控工作责任体系红头文件
关于建立《安全风险分级管控
工作责任体系》的通知
矿属各部门，各科室：
为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管〔2017〕5号）要求，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制，提升安全风险预控水平，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，
牢固树立安全管理红线意识、底线意识，结合我矿实际制定了《安全风险分级管控工作责任体系》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
特此通知。
附：安全风险分级管控工作责任体系
包头市石拐区凯越露天煤矿
二〇一八年一月一日
主题词：安全风险分级管控全面推行
包头市石拐区凯越露天煤矿2018年1月1日印发。
2024年公司安全风险预控管理体系建设考核办法(三篇)
2024年公司安全风险预控管理体系建设考核办法为加快推进公司安全风险预控管理体系（以下简称体系）建设，强化安全管理基础，构建安全管理长效机制，特制定本办法。
一、适用范围本办法适用于公司生产（基建）矿井。
二、组织机构公司成立体系建设考核领导小组，陈培任组长，毕昌虎任副组长，公司相关高管及部室负责人为成员。
领导小组在安监局下设体系建设考核办公室（以下简称考核办），负责日常工作。
各矿应成立相应的考核组织机构，确保工作正常开展。
三、考评的方式及内容1.考评方式：动态检查与定期评价相结合。
2.考评的主要内容：领导重视程度，工作标准编制与执行，责任制编制与执行，危险源辨识、风险评估和预控管理，人的不安全因素控制，隐患排查与整改，应急预案管理，事故防范，安全风险预控管理体系培训，职业健康管理，安全文化建设，信息系统建设等。
3.等级评定采用综合得分作为评价指标。
采用过程评价与结果考核相结合的方法，根据体系推进的快慢、实施的效果，对应计划、实施、检查、处置环节，按照《国投新集公司安全风险预控管理体系建设考核评分标准》）进行考核，综合评判相应得分。
四、对生产、基建矿井的评级办法考评分为三个等级，即良好、合格、不合格。
等级划分标准见下表。
安全风险预控管理体系等级划分标准表1.日常动态检查存在的问题与季度验收考核评级挂钩。
考评结果与矿井月度考核工资相挂多，考评等级为良好的单位，比标准每增加1分，奖励矿井月度考核工资的0.1%；考评等级为合格的单位，不奖不罚；考评等级为不合格的单位，比标准每少1分，扣减矿井月度考核工资0.1%。
2.各矿应按体系建设有关规定内容开展工作，有下列情况之一的，将按公司规定对有关责任人进行问责。
（1）高度重视体系建立及运行工作，凡对体系建设工作不重视、懈怠或不配合的。
（2）未按照时间节点推进、建立、完成安全风险预控管理体系的。
（3）未成立专职机构、配置专职工作人员，或无固定办公场所的。
（4）未建立体系培训、考核机制，未组织对矿井全体员工进行培训、考核的，或所制定的体系培训计划内容不全面、无针对性、培训记录不完善的。
AQT1093-2011煤矿安全风险预控管理体系规范标准
煤矿安全风险预控管理体系规(AQ/T/1093-2011)1 围本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。
本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。
2 规性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB 7059-2007 便携式木梯安全要求GB 50016-2006 建筑设计防火规GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则JGJ 80-1991 建筑施工高空作业安全技术规《中华人民国职业病防治法》中华人民国主席令第六十号（2001年）《中华人民国消防法》中华人民国主席令第六号（2008年）《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民国国务院令第493号（2007年）《煤矿安全规程》国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》国家煤矿安全监察局《煤矿测量规程》原能源部3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1 危险源 hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
[GB/T 28001-2001 定义3.4]3.2 危险源辨识 hazard identification认识危险源的存在并确定其特性的过程。
关于印发《安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设方案》的通知
关于印发《安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设方案》的通知各部门、车间：为认真落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防体系的重大决策部署，强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制重特大事故发生，保障员工生命财产安全，结合公司实际，制定本实施方案。
一、任务目标全面开展安全生产隐患大排查行动，深入研究重特大事故的规律特点，认真分析安全风险大的生产区域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系。
全方位开展危害识别、风险评价、完善安全风险控制措施，形成安全风险分级管控和隐患排查治理机制，使安全风险时刻处于可控状态，杜绝各类生产安全事故的发生。
二、组织机构为加强双重预防机制建设工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立工作领导组，对工作进行全面组织、指导和检查。
组长：XX副组长：XX成员：领导组下设工作办公室，办公室设在机动安环部， XX 任办公室主任。
具体负责双重预防机制建设工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。
三、职责分工(一)安环部负责双重预防机制建设方案的制定，并对机制建设情况进行全程监督管理；负责组织安全设施与管理方面风险点的辨识排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控措施的落实。
分析存在问题，监督治理方案以及相应实施工作；监督隐患的整改、预防措施、资金、期限的落实；负责职业危害的防控和风险公告警示工作；负责双重预防机制的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。
(二)制造管理部负责组织生产专业管理方面风险点的辨识排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控措施的落实。
按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。
(三)质量部负责组织质量专业管理方面风险点的辨识排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控措施的落实。
国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见-国能安全〔2015〕1号
国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见国能安全〔2015〕1号国家电网公司、南方电网公司，中国华能、大唐、华电、国电、中电投集团公司，中国电建、能建集团公司，有关电力企业：为进一步深化“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，实现电力安全生产的系统化、科学化、标准化和精细化管理，提高电力企业安全管理水平，有效防范各类电力事故的发生，现就加强电力行业安全风险预控体系建设提出如下意见。
一、总体要求和建设目标（一）总体要求。
准确把握电力生产的特点和规律，深入研究如何在现有安全管理基础上提升安全管理的系统性、前瞻性、可控性，探索适合电力行业生产实际的、基于风险的，系统化、规范化与持续改进的安全风险管理模式，逐步构建一套理念先进、方法得当、管控有效的安全风险预控体系，建立隐患排查新常态和安全生产长效机制，有效防范各类事故，保持电力安全生产形势的持续稳定，为我国经济社会的快速发展提供安全可靠的电力保障。
（二）建设目标。
以风险控制为主线，以危害辨识、风险评估、风险控制和持续改进的闭环管理为原则，结合本单位生产实际，系统地提出电网、设备设施、劳动安全、作业环境、职业健康风险管控的内容、目标与途径，强调事前危害辨识与风险评估、事中落实管控措施、事后总结与改进，最终达到风险超前控制和持续改进的目的。
二、主要建设任务（三）实施危害辨识和风险评估。
电力企业要建立科学的风险评估技术标准，规范风险评估方法，量化风险等级。
要发动全员，全方位、全过程地辨识生产系统、设备设施、人员行为、环境条件等因素可能导致的安全、健康和社会影响等方面的风险，确保危害辨识和风险评估的及时性、全面性、科学性。
(完整版)AQT1093-2011煤矿安全风险预控管理体系规范
煤矿安全风险预控管理体系规范(AQ/T/1093-2011)1 范围本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。
本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB 7059-2007 便携式木梯安全要求GB 50016-2006 建筑设计防火规范GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规范GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规范AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规范AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规范AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则JGJ 80-1991 建筑施工高空作业安全技术规范《中华人民共和国职业病防治法》中华人民共和国主席令第六十号（2001年）《中华人民共和国消防法》中华人民共和国主席令第六号（2008年）《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号（2007年）《煤矿安全规程》国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》国家煤矿安全监察局《煤矿测量规程》原能源部3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1 危险源 hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
[GB/T 28001-2001 定义3.4]3.2 危险源辨识 hazard identification认识危险源的存在并确定其特性的过程。
安全风险管控领导小组文件
马矿办[2020]23号马幺坡煤矿关于安全生产风险分级管控领导小组的通知矿属各单位：依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011），结合马幺坡煤矿实际，建立一套适合马幺坡煤矿安全生产特点的安全风险分级管控管理体系，通过安全风险分级管控管理体系的建设、推行，进一步夯实马幺坡煤矿安全管理基础，牢固树立安全发展理念，明晰安全责任，突出责任落实，提升安全管理水平，特成立安全风险分级管控领导小组。
一、安全风险分级管控目的突出“安全第一、预防为主、综合治理”方针，紧紧围绕打造本质安全型企业目标，建立以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以员工行为管控为重点，以切断事故发生的因果链为手段的风险预控管理体系，通过强化安全风险超前辨识和预警防控，进一步推进安全管理由事后处理向超前预防、事中控制转变，由“处方式”管理向系统管理转变，由被动管理向自主管理转变，实现“人、机、物、环、管”的最佳匹配和安全管理模式的根本转变。
二、组织领导为切实抓好“安全风险分级管控”建设，矿成立领导小组。
组长：宋筱水副组长：邢飞成员：徐永忠郭克发雷朝县王明辉陈先廷陈先兵代华平向继东罗瑞军陈志发尚勇肖显伦罗齐富常文朝丁丕金邢亮贵左正林蔡兴智陈学友陈华吉学顺黄大安刘胜荣常礼荣焦子俊焦子胜安顺友艾双贵黄晓韦绍红陈刚徐元平孙雪琴江永胜领导小组办公室设在矿办公楼，邢飞兼任办公室主任。
三、安全风险分级管控任务紧密结合矿井安全生产实际，就事关安全生产岗位安全风险辨识、评估、监控、治理、管理、考核等重点内容，通过危险源辨识、评估，结合公司危险源风险预控管理体系文件，根据各岗位、工种危险源情况，为每名员工配备从业人员岗位风险辨识卡、要求每名员工熟知岗位危险源及控制措施，每班作业前首先确认本岗位危险是否在受控状态，进而形成超前科学的安全管控体系。
四、相关要求一是要提高认识，高度重视。
各单位负责人必须亲自抓，指定专人负责，认真学习贯彻安全风险预控管理体系的一系列指示精神和具体要求，认真做好危险源辨识、评估工作。
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公司风险预控管理体系
1. 目的
建立《危险源辩识及预控管理体系》，对公司可能存在(或潜在)的危险源(因素)进行充分、全面辨识，并对其进行正确的评估与分级，确定重大危险因素，为明确所要控制的对象和方
向提出策划控制措施的要求，制定有效风险控制措施，最大限度降低风险和财产损失，特制
定本预控管理体系。
2. 职责
2.l 总经理负责危险源辨识、评价和控制的组织领导工作，负责批准公司重大危险因素
目录；负责批准相应重大危险因素控制相关的国标、运行控制程序；
2.2 物业管理部负责制定和监督实施《危险源辩识、风险评价与风险控制程序》，负责建立《重大危险因素及控制计划清单》。
负责本公司危险源辨识识别、评价和控制措施整个过
程的策划、组织、指导以及监督工作；负责全公司危险源的汇总和统计，并确定重大危险源，同时负责重大危险源的监督检查;参与重大危险(重大危险源)及环境因素管理方案的制定，并负责其控制计划落实过程的监督管理；负责审批各单位重大危险源目录。
2.3 公司各部门负责本部门控制范围内的危险源辨识、评价和控制的基础工作，编制《重大危险因素及控制计划清单》，负责本本部门危险源的统计、汇总，确定其监控管理的等级，
并报公司物业管理部。
3. 控制要求
3.l 应确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。
3.2 选择与企业相适应的危险源辨识与风险评价方法，并确保方法的适应性、一致性、
可重复性及可评价性。
3.3 危险源辨识与风险评价应考虑所有的活动、设备、设施、人员和管理，包括；正常
和异常的情况，现在和将来的生产活动，内部和外部，因素的变化。
3.4危险源辨识与风险评价应包括如下过程：准备，危险源辨识，危险源转化为风险的
条件，量化风险结果，划分风险等级。
3.5 应根据危险源辨识与风险评价结果，制定相应的风险控制措施。
3.6 风险控制措施的确定应遵循的原则有：消除，替代，工程控制、隔离，管理措施，
个体防护。
3.7 重大风险的确定，重大风险级别按照以下原则确定：
违反安全生产及职业健康安全法律法规及其他要求的；
3.8 对危险源辨识与评价，对其采取相应的安全措施后的剩余风险进行再次评价。
4. 工作程序
4.1 危害因素辩识
4.1.1 辩识范围：选择活动和过程应考虑施工及管理全过程，如
场所：办公、出租场所、大型活动地点、停车处、施工地点等；
内容：包括识别公司运营服务过程、管理活动等；
活动：包括工作、休息、娱乐、采购、事故、集体性活动等；
人员：包括本公司人员、供方、来访人员、周围的相关方等以及由此涉及的相关活动，应覆盖运营和管理工作的全过程。
4.1.2 辩识状态
a 正常状态——每天正常进行的日常活动
b 异常状态——停机、检修、维护等。
c紧急状态——火灾、爆炸、发生事故、事件等。
4.1.3辩识时态
a 过去时态——已发生过的伤害事故、事件等。
b 现在时态——现在进行的作业活动安全控制状态。
c 将来时态——作业活动将发生变化，设备设施改进、报废时的安全控制状态。
4.1.4辨识时要考虑在作业过程中的物理性、化学性、生物性、心理性、行为性等几个方面，包括：
——人的不安全行为；
——物的不安全状态；
——不良的作业环境；
——管理方面的缺陷。
4.1.5 辩识方法
a 根据部门、运营流程所涉及的活动进行危害辩识。
b 采用现场观察进行危害辩识。
c 通过查阅有关文件资料、档案进行辩识。
d 根据管理经验进行辩识。
e 根据管理过程进行辩识。
将所有辩识的结果填入《危险源辩识、评价表》中。
4.2 风险评价
4.2.1 定性风险评价：对下列4种存在的情况，可直接定为重大危险因素:
a 不符合安全生产法规、标准且易发生重大事故的；
b 相关方（员工或分包方人员）有合理抱怨或要求的；
c 曾发生过事故，现今无合理控制措施的；
d 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。
4.2.2定量风险评价，评价出L、E、C、值，可采用如下方法：D＝LEC
式中: D—风险值
L—事故发生的可能性
E—暴露于危险环境的频繁程度
C—发生事故产生的后果
危险源、风险评价方法
L：事故发生的可能性E：人员暴露的频繁程度完全可以预料10分
相当可能6分可能但不经常3分可能性小，完全以外1分很不可能0.5分极不可能0.2分实际不可能0.1分连续暴露10分每天工作时间内暴露6分每周一次，或偶然暴露3分每月一次暴露2分每年几次暴露1分非常罕见的暴露0.5分
C：事故发生的后果D：风险等级划分
大灾难，许多人死亡100分
>320 极其危险不能作业灾难，数人死亡40分
160-320 高度危险需立即整改非常严重，一人死亡15分
70-160 显著危险需要整改严重，重伤7分
20-70 一般危险需要注意重大，致残3分
<20 稍有危险可以接受
引人注目，需要救护或财产
遭受损失2分
4.3 风险控制
4.3.1 风险控制原则：风险控制措施应首先考虑“消除”的原则，其次是考虑降低、监控管理，使用个体防护是最后的手段。
4.3.2风险控制策划
风险级别管理方法
A：320以上目标、管理方案、运行控制、应急预案、监测、培训
B：320-160 管理方案、运行控制、应急预案、监测、培训
C：160-70 运行控制、监测、培训
D：70-20 监测、培训
E：20以下培训
4.3.3风险控制措施的制定与批准：各部门主管制定、审核各级风险控制措施，批准“Ｄ、E”级风险控制措施，将“Ａ、B、C”级风险控制措施上报办公室；办公室审核“Ａ、B、C”级风险控制措施，管理者代表批准“A、B、C”及风险控制措施。
4.3.4物业管理部应制定《级风险一览表》和《重大危险因素清单》。
如果评价出的风险没有高级别，则将评价结果按照级别顺序上延，仍然按照A、B、C、
D、E级别管理方法实施。
4.3.5 危害因素辩识、评价和控制措施的更新
4.3.
5.1公司发生 4.3.5.2条款的变化时，应对已辩识的危害事件、危害因素以及评价结果和控制措施进行一次重新确认，应按本体系要求进行评价。
4.3.
5.2变化情况为：
⑴职业安全健康方针发生变化；
⑵新签订合同；
⑶法律、法规及相关要求发生变化；
⑷内审、外审、管理评审的要求；
⑸事故、事件出现后的评价结果；
⑹主要原、辅材料发生较大变化；
⑺相关方抱怨和要求；
⑻设备、设施发生较大变化;
⑼其他情况需要时。