风险预控管理体系文件
文件和记录管理规定
XX文件和记录管理规定第一条为规范XX（以下简称“厂”）安全风险预控管理体系文件及记录编号管理，确保体系文件及记录的有效性、唯一性和可追溯性，特制定本规定。
第二条本规定明确了厂安全管理手册、管理制度及记录编号规则、方法等有关内容与要求。
第三条本规定引用的规范性文件有如下：GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求GB/T 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南Q/SHJ 1000-2014 企业安全风险预控管理体系基础Q/SHJ 1001-2014 企业安全风险预控管理体系考核评价Q/SHJ 1010-2014 XXX企业安全风险预控管理体系要求第四条定义和术语（一）体系文件：应包括安全手册、程序文件、标准、规章制度、作业指导书、记录。
（二）文件:信息及其承载媒体。
（三）记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
第五条XX部是安全风险预控管理体系文件记录编号的归口管理部门，负责对厂安全管理手册、安全健康环保管理制度汇编及所属记录进行编号、维护。
第六条文件的评审和修订（一）文件的评审和修订具体执行《XX管理制度评审和修订管理规定》（二）文件经过多次更改后，应重新换版。
文件版本号初始采用“第A版”字样并在文件封皮上标识，再次换版时改写为“第B版”，依此类推；文件的修订状态在文件封皮上标识,初始为“0”，更改一次后为“1”，依此类推。
举例：第B版文件，修订1次，在文件封面的编号中末位标识为：“B/1”（三）文件修订方式a) 文件换版发布修订后的文件时，同时在文件中声明原文件作废，提出废止日期。
该文件的相关使用者接受到新文件后，及时将原文件进行作废处理。
如需将其保留，要加盖“作废”章进行标识，并单独存放，不得与现行有效文件混放，以防止误用。
b) 文件换页当文件内个别页内容发生修订，不需要文件换版时，由文件发放部门通知，注明更换文件的名称和页码，并附修订后的文件页。
该文件的相关使用者接收到新文件页后，将原文件页进行更换，并将原文件页进行作废处理。
安全风险辨识、分级管控体系文件全套
For personal use only in study and research; n o t f o r c o m m e r c i a l u s e安全风险辨识与分级管控制度版本号：2018A0编制：批准：2018年4月关于公司成立风险辨识、分级管控领导小组的通知公司各级部门：为更好地推进风险辨识、分级管控工作，落实风险辨识、管控措施，经研究决定成立风险辨识、分级管控领导小组，具体负责公司风险辨识、分级管控建设领导工作。
组长：XX成员：XXXXXXXXXXXXXXXXX2018年3月1日风险辨识、分级管控职责1 主要职能部门职责1.1 安全生产委员会职责1、本着“改善劳动条件，保护劳动者在生产中的安全和健康”的原则，搞好公司的安全生产、风险评估、风险管控和劳动保护工作，保障人员生命安全和公司财产安全。
2、认真贯彻执行国家关于安全生产和劳动保护工作的方针、政策、法令和上级指示，教育广大员工牢固树立“安全第一，预防为主”的思想。
3、主持审定全公司的安全生产规章制度，安全技术措施规划，年度安全生产及风险管控工作计划，安全经费、考核、奖惩方案和重大隐患问题的解决方案，积极改善员工劳动条件，搞好安全生产系统管理。
4、确定年度、季度安全生产工作重点，组织各项安全制度、风险管控措施的贯彻、落实。
组织开展安全检查和各种活动。
5、搞好安全生产工作总结，评选安全生产先进单位、个人。
总结和推广安全生产先进经验，表彰和奖励安全生产先进典型。
6、负责对重大伤亡事故的调查处理。
事故结案后，研究决定对责任者的处理意见。
7、每季度至少召开一次安委会，分析和掌握安全生产动态，查找安全工作中存在的问题，重大问题提交公司领导会议研究决定解决方案。
并做到定期向上级汇报安全工作情况。
8、安全生产委员会必须树立“安全第一”的思想，想安全、管安全。
积极做好安全生产中的宣传教育工作。
督促各项规章制度的落实，搞好全公司安全生产、风险管控和劳动保护工作。
风险预控管理
构建一套风险预控管理体系在国家安全监管总局和国家煤矿安监局的指导下，神华集团从2005 年开始组织国内许多知名专家，专题研究煤矿安全管理问题。
经过6 年多的艰苦探索和实践，形成了一套以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点的安全管理方法——风险预控管理体系。
风险预控管理体系就是运用系统的原理，对煤矿各生产系统、各工作岗位中存在的与人、机、环、管相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估；对辨识评估后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制；同时借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。
风险预控管理体系由五部分构成：一是风险辨识与管理。
主要规定了煤矿危险源辨识、风险评估流程和职责、风险控制措施的制定和落实以及危险源监测、预警和消警等要求，其作用是将风险预控的思想和理念全面贯彻到体系运行的全过程。
二是不安全行为控制。
主要规定了煤矿各岗位不安全行为的梳理、机理分析和管控纠正的要求，其作用是保障每个岗位能严格执行正确的安全程序和标准，防止人的失误而导致事故和伤害。
三是生产系统控制。
主要规定了煤矿采、掘、机、运、通等生产活动，特别是防突防瓦斯、防灭火、防治水等系统的管控要求，其作用是将煤矿安全生产的法律法规以及安全质量标准化的标准全面贯彻到生产各环节，实现动态达标。
四是综合要素管理。
主要规定了生产系统以外的其他煤矿生产辅助系统安全管理的要求，其作用是实现煤矿安全管理全过程、全方位和全员参与。
五是预控保障机制。
主要规定了体系运行组织机构及其安全责任制、体系方针和目标、体系文件化以及体系评价等要求，其作用是保障体系能推动起来和运行下去。
与传统的安全管理方法相比，风险预控管理体系有其突出的优势和鲜明的特点：一是建立了科学的安全管理流程。
主要是通过全面辨识各生产系统、各作业环节、各工作岗位存在的不安全因素，明确安全管理的对象；对辨识出来的各种不安全因素进行风险评估，确定其危险程度，进一步明确各个环节安全管理的重点；依据国家法律法规等要求，结合生产实际，有针对性地制定管控标准和措施，明确安全管理的依据和手段；通过落实管控责任部门和责任人，保证管控标准和措施执行到位。
安全生产风险预控管理制度范文（三篇）
安全生产风险预控管理制度范文第一章总则第一条为了加强企业安全生产工作，预防事故风险，保障员工安全健康，依据《中华人民共和国安全生产法》和相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于企业全体员工，包括所有岗位和部门。
第三条企业必须严格按照本制度进行管理，建立健全安全风险预控和应急管理制度，合理分配资源，确保安全生产。
第四条安全生产责任制：企业安全生产责任属于全员，安全生产责任制必须落实到每个岗位和每个员工。
第五条企业安全生产管理分为日常管理和应急管理两部分，两者相辅相成，缺一不可。
第二章安全风险预控管理第六条企业应当按照国家和地方政府规定的标准、技术要求和行业规程，建立完善的安全管理制度，包括但不限于生产作业安全规程、应急预案、车辆安全管理、危险化学品管理等。
第七条企业应当对各类安全风险进行评估，制定相应的预防和控制措施，并组织实施。
第八条企业应当落实风险防范措施，包括但不限于安全设施的建设、应急救援队伍的组建和培训、安全生产培训等。
第九条企业应当加强对安全设备和器材的维护和管理，确保其正常运行。
第十条企业应当建立健全事故风险的排查、报告、调查和处理机制，对发生的事故进行深入分析，及时总结经验教训，采取相应措施防止再次发生。
第三章应急管理第十一条企业应当按照国家和地方政府的规定，建立应急管理制度，明确各级负责人的职责和任务。
第十二条企业应当做好应急物资的储备和管理，确保各类应急物资的及时调配和使用。
第十三条企业应当建立应急预警机制，及时掌握突发事件和事故的动态信息，做出及时应对和处理。
第十四条企业应当做好事故应急演练和应急演练，提高应急处置能力和员工应急意识。
第十五条企业应当建立健全事故报告和应急事件的处理机制，并及时向有关部门和员工通报。
第四章安全培训与督查第十六条企业应当定期组织安全培训，包括但不限于安全生产法律法规的培训、岗位安全操作规程的培训等。
第十七条企业应当建立健全安全督查机制，确保各级负责人、部门和岗位履行安全生产职责。
2024安全风险分级管控和隐患排查治理体系文件最新版
2024安全双控体系文件目录安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则 (3)第一章总则 (3)第二章组织机构与职责 (4)第三章危险有害因素辨识与评估 (4)第四章安全风险分级管控 (8)第五章安全隐患的排查与治理 (10)第五章持续改进 (12)安全生产风险分级管控制度 (13)第一章总则 (13)第二章安全生产风险分级 (13)（一）生产工艺固有风险重点评估内容。
(14)（二）设备设施重点评估内容。
(14)第三章安全生产风险管控 (15)第四章管理责任 (17)第五章附则 (18)2024“安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系”建设作业指导书 (19)一、“两个体系”建设实施步骤 (19)（一）文件准备与宣贯 (19)（二）“双体系建设”组织实施 (19)（三）总结完善 (21)二、安全生产风险分级管控体系建设 (21)（一）风险辨识分级小组 (21)（二）风险辨识 (22)（三）风险评价 (25)（四）风险分级 (26)表D.1 事故发生的可能性（L）判断准则 (27)（五）风险控制措施的制定 (29)（六）风险管控 (30)（七）风险辨识、分级和管控的反馈和评审 (31)三、安全生产事故隐患排查治理体系建设 (31)（一）四级隐患排查管理体系 (32)（二）安全检查和隐患排查工作内容和要求 (32)（三）隐患治理 (33)（四）报送要求 (34)“xxx省安全生产风险管控与隐患治理工作”的实施方案 (35)一、目标 (35)二、组织机构 (35)三、职责： (35)四、工作计划 (36)五、工作要求 (39)xxxx年xx月x日 (39)安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则第一章总则第一条为有效遏制安全生产事故的发生，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，集团公司《关于构建安全风险分级管理与隐患排查治理重预防机制指导意见》的精神，结合我公司实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本细则。
风险预控管理制度4篇
风险预控管理制度4篇【第1篇】平安生产隐患排查治理风险预控管理制度第一章总则第一条为进一步实现平安生产的目标,依据国家平安生产方针、安监总煤行〔2023〕133号及中煤安〔2023〕686号、中煤安〔2023〕58号有关规定,结合我公司实际,全面体现预防为主的思想,实现对风险的超前预控,持续排查和消退平安隐患,特殊修订本制度。
其次条平安隐患与平安风险的区分,本制度所称平安隐患,是指生产经营单位违背平安生产法律、规矩、规则、标准、规程、平安生产管理制度的规定,或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致担心全大事或事故发生的物的危急状态、人的担心全行为和管理上的缺陷,假如不准时实行措施就会导致事故的发生;而平安风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合,它是利用评估手段举行分级管控,使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。
第三条各单位要把平安隐患排查治理和风险预控作为平安生产基础工作常抓不懈,建立健全平安隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度,逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。
第四条实施平安隐患和风险预控分级管理,定期排查、治理和报告。
对平安隐患和风险要分类定级,制定措施,落实责任,限时整改或预控,使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时光、预案”五落实。
第五条实施平安隐患和风险预控闭环管理,建立完美的隐患排查治理和风险预控工作机制,落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理,对重大平安隐患采取挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度;落实危急源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预告制度。
第六条对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产平安环境有变化时,未举行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患实行有效管控措施的不得冒险作业和施工。
第七条平安隐患治理应坚持“准时有效、先急后缓、先重点后普通、先平安后生产”的原则,风险预控应做到使平安风险降低到能容忍程度的原则,做到担心全不生产,平安风险不掌握不生产。
安全风险分级管控工作责任体系红头文件
关于建立《安全风险分级管控
工作责任体系》的通知
矿属各部门，各科室：
为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管〔2017〕5号）要求，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制，提升安全风险预控水平，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，
牢固树立安全管理红线意识、底线意识，结合我矿实际制定了《安全风险分级管控工作责任体系》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
特此通知。
附：安全风险分级管控工作责任体系
包头市石拐区凯越露天煤矿
二〇一八年一月一日
主题词：安全风险分级管控全面推行
包头市石拐区凯越露天煤矿2018年1月1日印发。
关于印发《安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设方案》的通知
关于印发《安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设方案》的通知各部门、车间：为认真落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防体系的重大决策部署，强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制重特大事故发生，保障员工生命财产安全，结合公司实际，制定本实施方案。
一、任务目标全面开展安全生产隐患大排查行动，深入研究重特大事故的规律特点，认真分析安全风险大的生产区域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系。
全方位开展危害识别、风险评价、完善安全风险控制措施，形成安全风险分级管控和隐患排查治理机制，使安全风险时刻处于可控状态，杜绝各类生产安全事故的发生。
二、组织机构为加强双重预防机制建设工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立工作领导组，对工作进行全面组织、指导和检查。
组长：XX副组长：XX成员：领导组下设工作办公室，办公室设在机动安环部， XX 任办公室主任。
具体负责双重预防机制建设工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。
三、职责分工(一)安环部负责双重预防机制建设方案的制定，并对机制建设情况进行全程监督管理；负责组织安全设施与管理方面风险点的辨识排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控措施的落实。
分析存在问题，监督治理方案以及相应实施工作；监督隐患的整改、预防措施、资金、期限的落实；负责职业危害的防控和风险公告警示工作；负责双重预防机制的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。
(二)制造管理部负责组织生产专业管理方面风险点的辨识排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控措施的落实。
按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。
(三)质量部负责组织质量专业管理方面风险点的辨识排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控措施的落实。
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公司风险预控管理体系
1. 目的
建立《危险源辩识及预控管理体系》，对公司可能存在(或潜在)的危险源(因素)进行充分、全面辨识，并对其进行正确的评估与分级，确定重大危险因素，为明确所要控制的对象和方向提出策划控制措施的要求，制定有效风险控制措施，最大限度降低风险和财产损失，特制定本预控管理体系。
2. 职责
2.l 总经理负责危险源辨识、评价和控制的组织领导工作，负责批准公司重大危险因素目录；负责批准相应重大危险因素控制相关的国标、运行控制程序；
2.2 物业管理部负责制定和监督实施《危险源辩识、风险评价与风险控制程序》，负责建立《重大危险因素及控制计划清单》。
负责本公司危险源辨识识别、评价和控制措施整个过程的策划、组织、指导以及监督工作；负责全公司危险源的汇总和统计，并确定重大危险源，同时负责重大危险源的监督检查;参与重大危险(重大危险源)及环境因素管理方案的制定，并负责其控制计划落实过程的监督管理；负责审批各单位重大危险源目录。
2.3 公司各部门负责本部门控制范围内的危险源辨识、评价和控制的基础工作，编制《重大危险因素及控制计划清单》，负责本本部门危险源的统计、汇总，确定其监控管理的等级，并报公司物业管理部。
3. 控制要求
3.l 应确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。
3.2 选择与企业相适应的危险源辨识与风险评价方法，并确保方法的适应性、一致性、可重复性及可评价性。
3.3 危险源辨识与风险评价应考虑所有的活动、设备、设施、人员和管理，包括；正常和异常的情况，现在和将来的生产活动，内部和外部，因素的变化。
3.4危险源辨识与风险评价应包括如下过程：准备，危险源辨识，危险源转化为风险的条件，量化风险结果，划分风险等级。
3.5 应根据危险源辨识与风险评价结果，制定相应的风险控制措施。
3.6 风险控制措施的确定应遵循的原则有：消除，替代，工程控制、隔离，管理措施，
个体防护。
3.7 重大风险的确定，重大风险级别按照以下原则确定：
违反安全生产及职业健康安全法律法规及其他要求的；
3.8 对危险源辨识与评价，对其采取相应的安全措施后的剩余风险进行再次评价。
4. 工作程序
4.1 危害因素辩识
4.1.1 辩识范围：选择活动和过程应考虑施工及管理全过程，如
场所：办公、出租场所、大型活动地点、停车处、施工地点等；
内容：包括识别公司运营服务过程、管理活动等；
活动：包括工作、休息、娱乐、采购、事故、集体性活动等；
人员：包括本公司人员、供方、来访人员、周围的相关方等以及由此涉及的相关活动，应覆盖运营和管理工作的全过程。
4.1.2 辩识状态
a 正常状态——每天正常进行的日常活动
b 异常状态——停机、检修、维护等。
c紧急状态——火灾、爆炸、发生事故、事件等。
4.1.3辩识时态
a 过去时态——已发生过的伤害事故、事件等。
b 现在时态——现在进行的作业活动安全控制状态。
c 将来时态——作业活动将发生变化，设备设施改进、报废时的安全控制状态。
4.1.4辨识时要考虑在作业过程中的物理性、化学性、生物性、心理性、行为性等几个方面，包括：
——人的不安全行为；
——物的不安全状态；
——不良的作业环境；
——管理方面的缺陷。
4.1.5 辩识方法
a 根据部门、运营流程所涉及的活动进行危害辩识。
b 采用现场观察进行危害辩识。
c 通过查阅有关文件资料、档案进行辩识。
d 根据管理经验进行辩识。
e 根据管理过程进行辩识。
将所有辩识的结果填入《危险源辩识、评价表》中。
4.2 风险评价
4.2.1 定性风险评价：对下列4种存在的情况，可直接定为重大危险因素:
a 不符合安全生产法规、标准且易发生重大事故的；
b 相关方（员工或分包方人员）有合理抱怨或要求的；
c 曾发生过事故，现今无合理控制措施的；
d 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。
4.2.2定量风险评价，评价出L、E、C、值，可采用如下方法：D＝LEC 式中: D—风险值
L—事故发生的可能性
E—暴露于危险环境的频繁程度
C—发生事故产生的后果
危险源、风险评价方法
4.3 风险控制
4.3.1 风险控制原则：风险控制措施应首先考虑“消除”的原则，其次是考虑降低、监控管理，使用个体防护是最后的手段。
4.3.2风险控制策划
4.3.3风险控制措施的制定与批准：各部门主管制定、审核各级风险控制措施，批准“D、E”级风险控制措施，将“A、B、C”级风险控制措施上报办公室；办公室审核“A、B、C”级风险控制措施，管理者代表批准“A、B、C”及风险控制措施。
4.3.4物业管理部应制定《级风险一览表》和《重大危险因素清单》。
如果评价出的风险没有高级别，则将评价结果按照级别顺序上延，仍然按照A、B、C、D、E级别管理方法实施。
4.3.5 危害因素辩识、评价和控制措施的更新
4.3.
5.1公司发生4.3.5.2条款的变化时，应对已辩识的危害事件、危害因素以及评价结果和控制措施进行一次重新确认，应按本体系要求进行评价。
4.3.
5.2变化情况为：
⑴职业安全健康方针发生变化；
⑵ 新签订合同；
⑶法律、法规及相关要求发生变化；
⑷内审、外审、管理评审的要求；
⑸事故、事件出现后的评价结果；
⑹ 主要原、辅材料发生较大变化；
⑺相关方抱怨和要求；
⑻设备、设施发生较大变化;
⑼其他情况需要时。