煤矿风险点台账矩阵分析法作业条件危害性评价法认定情形管控清单月度工作隐患排查治理不安全行为台账(1)
煤矿长月度组织的重大安全风险管控措施落实情况检查和事故隐患排查工作方案
XXX煤业有限公司二〇二一年七月份矿长组织的重大安全风险管控措施落实情况和事故隐患排查工作方案根据国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》的通知（煤安监行管〔2020〕16号），“矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果进行一次检查分析”和“矿长每月至少组织分管负责人及安全、生产技术、调度、机电、运输、通防等业务科室、作业队组开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查”的要求，为确保重大安全风险管控措施落实情况检查和隐患排查工作顺利进行，特制定本方案。
一、工作目标坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故前面，确保矿井安全生产。
二、组织领导组长：XXX副组长：XXX成员：各职能业务科室、作业队组负责人组成。
领导组下设办公室，办公室设在安监科，办公室主任由XXX 兼任，负责月排查工作的组织协调、督查检查和相关工作信息的汇总、下达、上报等日常工作。
三、开展时间2021年6月24日四、开展方式及区域排查分组情况为保证月度排查工作的高效开展，能够实时有效、快捷反映重大安全风险管控措施落实情况和各个区域存在的各类安全问题，确保取得实效，现将各专业检查人员按区域分为井下4个检查小组、地面2个检查小组，各小组人员按专业负责具体安全检查工作。
（一）、井下排查小组1、综掘检查组组长：XXX副组长：XXX成员：XXX排查区域：轨道大巷、150103回风顺槽、150103进风顺槽、皮带大巷、煤仓上口2、综采检查组组长：XXX副组长：XXX成员：XXX排查区域：150101进风顺槽、二切眼、工作面、150101回风顺槽、150101回风绕道。
3、井下机电运输检查组组长：XXX副组长：XXX成员：XXX排查区域：主斜井（含煤仓下口）、副斜井（含井底车场）、机电硐室、主副水仓、清渣斜巷、消防材料库房、永久避难硐室、轨道大巷、皮带大巷、瓦斯抽放泵站。
煤矿危险源台账
煤矿危险源台账煤矿危险源台账一、危险源概述 运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统工作任 务进行了危险源辨识及危险源分级分类。
全矿共排查出危险源 206 项， 利用“矩阵法”从“人－机－环－管”四个方面对危险源进行辨识， 其中重大危险源 49 项、中等危险源 193 项、一般危险源 71 项；（见附 表）。
并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措 施，并分解落实到矿领导，管理部门、生产区队和从业人员等各个岗 位。
按照上述方法，豫安煤业安全风险预控管理形成了“危险源辨识 与评估→管控措施、岗位职责及行为规范→培训、检查及考核提升” 的闭环管理模式。
二、管理组织及职责 在我矿安全风险预控管理领导小组的领导下，成立危险源辨识与 评估工作组： 组 长： 副组长： 成 员： 危险源辨识与评估工作组职责： 1、负责组织各单位对生产过程中的危险源进行全面辨识评估、分 级分类； 2、负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核； 3、负责组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训； 4、负责对危险源的增减和升降级进行动态管理和更新。
煤矿危险源台账三、危险源矩阵表：风险 矩阵6一般风5险4(Ⅱ级)32低风险(Ⅰ级)1中等风险 (Ⅲ级) 12 10 8 6 42重大风险 (Ⅳ级)1824152012169126834特别重大风险 (Ⅴ级)3036253020241518101256有效 类别A B C D EF赋值 6损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失 （元）多人死亡500 万以上5一人死亡100 万到 500 万之间4多人受严重伤害10 万到 100 万3一人受严重伤害1 万到 10 万2一人受到伤害，需要急 救；或多人受轻微伤害2000 到 1 万1一人受轻微伤害0 到 2000L 1 不可能估计从不发 生1/100 年K 2 很少10 年 以 上 可能发生一 次1/40 年J 3 低可能10 年内可 能发生一 次1/10 年I 4 可能发生5 年内可能 发生一次1/5 年H 5 能发生每年可能发 生一次1/1 年G 6 时有发生1 年内能发 生 10 次或 以上≥10/1 年有效类别 赋值发生的可能性发生可能性的衡 量(发生频率)发生频率量化风险值 30-36 18-25 9-16 3-8 1-2风险等级划分 风险等级特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险备注 Ⅴ级 Ⅳ级 Ⅲ级 Ⅱ级 Ⅰ级煤矿危险源台账四、危险源分布情况 经危险源辨识与评估工作组确认，我矿共辨识出通风系统、瓦斯 系统、防尘系统等 13 类共 206 项危险源。
煤矿安全风险点的分类、分级管理及管控措施
煤矿安全风险点的分类、分级管理及管控措施1、风险点的分类分级(1)按风险点种类可分为“一通三防”、水害、顶板、电气、提升、运输、设备、消防、安全管理和其他风险点。
(2)按风险点整改难易程度可分为A级、B级、C级、D级、E级风险点。
A级风险点：整改难度大，矿井解决不了，需上报帮助组织整改;B级风险点：整改难度较大，井解决不了，需由矿统一组织整改;C级风险点：整改难度一般，区队解决不了，需由生产井统一组织整改;D级风险点：整改难度较小，班组解决不了，需由区队组织整改;E级风险点：班组能够现场立即整改。
(3)按风险点的严重程度可分为重大风险点、较大风险点、一般风险点。
重大风险点是指严重危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和整改难度大，应当全部或局部停产停业，需要投入资金、实施工程、更换装备并经过较长时间整改方能治理的风险点，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的风险点;较大风险点是指危及安全生产、可能导致人员伤亡或财产损失、危害或整改难度较大、需要暂时局部停产停业、并经过一定时间整改方能治理的风险点;一般风险点是指已经危及安全生产，任其发展可能导致人员伤亡或财产损失，危害或整改难度较小，发现后能够立即整改的风险点。
2、建立安全风险点排查整改治理体系风险点排查整改工作实行5级管理，即班组、队、井和矿。
班组实行班排查，主要排查整改生产作业现场风险点;队实行日排查，主要排查整改本队作业区域内的风险点;井战线、安全“八条线”实行周排查，主要排查整改分管生产系统、区域的风险点;生产井实行周排查，主要排查整改本单位重大、较大风险点;矿保安战线、安全“八条线”实行旬排查，全矿实行月排查，重点排查生产经营单位的重大、较大风险点。
2.1 安全风险点排查方法建立健全风险点排查制度。
生产井按不同生产性质、工作范围、作业特点、危害因素分别编制各作业岗位风险点排查卡、班组风险点排查卡、队风险点排查卡、战线风险点排查表和生产经营单位风险点排查表。
煤矿矿长月度安全风险管控及隐患排查统计报告
山西XXXXX煤业有限公司2020年10月份安全风险管控及事故隐患排查治理统计分析报告山西XXXX煤业有限公司2020年10月山西XXXX煤业有限公司2020年10月份安全风险管控及事故隐患排查治理统计分析报告根据矿事故隐患排查治理领导组会议安排，安全科根据我矿2020年10月份的事故隐患排查治理工作会议情况进行了总结。
一、基本情况（一）隐患排查基本情况1.上级部门检查情况无2.矿级组织检查情况我矿10月份矿长组织了1次月检，各分管负责人组织了2次半月检查，共排查出一般事故隐患19条，未排查出重大安全隐患。
其中，一通三防1条，机电运输18条。
与上月的隐患条数对比，一通三防比上月相同，机电运输与上月增加。
与上月排查发现的事故隐患对比，通风队比上月相同，机电队、运输队比上月增加。
（二）隐患治理情况10月份我矿自查出的所有事故隐患和问题我矿按照五落实原则下发了隐患整改通知单，并进行了现场验收，现已全部整改完成，并根据事故隐患等级分级管理办法对每条隐患的整改效果进行了治理等级评估，做到了闭合管理。
我矿重大安全风险管控措施基本能够落实到位，管控效果明显。
二、具体事故隐患分析及防范措施1.本月事故隐患产生的原因主要有几方面的原因：（1）现场管理没有落实到位，如各类记录不及时填写、现场工业环境卫生差等。
（2）标准化掌握程度不熟悉，如电缆吊挂乱、堆煤保护安装位置不对等。
2.预防事故隐患措施（1）领导小组要加大对区队现场作业管理考核力度，倒逼区队加强现场管理，对反复出现的隐患加大处罚力度。
（2）认真对照皮带保护安装标准，确保安装正确，使保护真正起到作用。
（3）强化培训学习，针对岗位作业人员作业不规范进行岗前培训，利用班前会及矿组织的各种培训对作业人员进行培训，确保人人会标准、人人懂标准、人人守标准。
（4）作业前检查作业环境，执行安全确认制度。
三、十月重大安全风险管控效果1.管控措施落实情况10月份重大安全风险共2项，主要为：（1）一采区轨道巷不加强梭车路线压绳轮检修有钢丝绳伤人的风险。
煤矿危险源辨识与风险评价(风险控制措施)清单
煤矿危险源辨识与风险评价(风险控制措
施)清单
该清单旨在协助煤矿进行危险源的辨识和风险评价，并提供相
应的风险控制措施。
以下是该清单的主要内容：
1. 危险源辨识
- 对煤矿场所进行全面勘察，包括地质环境、矿井结构等方面。
- 针对可能存在的危险源进行识别和分类，例如爆炸、火灾、
坍塌等。
- 对已经发生的事故和事故隐患进行分析，并将其列为潜在的
危险源。
2. 风险评价
- 根据危险源的性质、可能发生的频率和后果等因素，对每一
项危险源进行风险评估。
- 评估结果可采用风险矩阵或类似的方法进行表示，以便于直
观了解和比较。
- 根据评估结果，确定危险源的优先级，并为每个危险源制定相应的风险控制措施。
3. 风险控制措施清单
- 根据危险源的不同特点，制定针对性的风险控制措施。
- 控制措施包括但不限于安全设备的安装和维护、操作规程的制定和培训、应急预案的制定等。
- 清单中的控制措施应经过实践验证，并与相关标准和法规相符合。
以上是煤矿危险源辨识与风险评价清单的简要内容。
通过严格执行该清单中的步骤和措施，煤矿可有效降低危险源对安全生产的影响，并保障员工和设备的安全。
山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南
山西省煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南1 总则1.1 为深入贯彻落实国务院安委会办公室《标本兼治遏制重特大事故工作指南》和《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号），进一步规范并推进山西省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，实现把风险管控挺在隐患之前，把隐患治理挺在事故之前，规范安全生产行为，不断提升煤矿安全生产的整体预控能力，特制定本指南。
本指南将风险管控进一步细化到岗位，构建主体延伸的新格局；提出管理层和岗位层各负其责的风险管控新体系；强化重大隐患防治，坚决遏制重特大事故发生；要求全面提高信息化、智能化安全管理，明确了信息系统的新手段。
通过贯彻指南要求，使煤矿能够将双重预防机制落实在日常安全生产管理过程中。
1.2 本指南规定了煤矿双重预防机制的术语和定义、管理要素及要求，对安全风险分级管控、隐患排查治理、信息化建设和持续改进等内容予以重点明确。
1.3 本指南适用于山西省行政区域内所有合法生产、建设的煤矿。
1.4 本指南受山西省应急管理厅和山西煤矿安全监察局委托，由中国矿业大学安全科学与应急管理研究中心组织制定。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改版）适用于本文件。
GB/T 23694-2013 《风险管理术语》GB/T 24353-2009 《风险管理原则与实施指南》GB/T 27921-2011 《风险管理风险评估技术》GB/T 28001-2011 《职业健康安全管理体系》GB/T 13861-2009 《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB 6441-1986 《企业职工伤亡事故分类》GBZ/T 229 《工作场所职业病危害作业分级》AQ/T 1093-2011 《煤矿安全风险预控管理体系规范》《职业病危害因素分类目录》(国卫疾控发〔2015〕92号) 《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》（原国家安全生产监督管理总局令第85号）《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分办法》（2020版）《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（国务院令第446号）《煤矿井下单班作业人数限员规定（试行）》（煤安监行管〔2018〕38号）《企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南》（晋安办发〔2018〕68号）《关于建立煤矿重大事故隐患治理督办制度的通知》（晋应急发〔2019〕188号）《煤矿重大生产安全事故隐患检查办法》（晋应急发〔2019〕322号）3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
2020版煤矿安全生产标准化管理体系安全风险分级管控和事故隐患排查治理解读
措施
04
评估 0 6
重大 风险 组织 制定管 控 工作 方案 05
落实 管控措 施 05
受控 结束
受控
实施 管控 04
26
分级管控
二、安全风险辨识评估
（一）年度辨识评估 每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关 科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点 对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压 及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因 素开展安全风险辨识评估；风险辨识评估范围应覆 盖煤矿井下所有系统、场所、区域；高瓦斯及突出 、水文地质类型复杂和极复杂、煤层自燃及容易自 燃、有冲击地压等4类重大灾害矿井，应将相应影响 区域的安全风险评估为重大风险；年底前完成年度 安全风险辨识评估报告的编制，制定《煤矿重大安 全风险管控方案》；
7
名词解释
• 1、风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区 域。
• 2、风险辨识是指识别辨识对象所存在或伴随风险 的过程。
• 3、风险评估是指针对辨识的风险，评估其导致事 故发生的可能性及危害程度，确定风险等级的过 程。
• 4、风险分级管控是指按照评估的风险等级，确定 不同管控层级、方式或频率等的管控方式。
…… ……
……
12
序 号
风 险 点
1
辨识 对象
作业危害分析法示例
检查项 目（作 业步骤
）
风险 类型
风险描述
风险 等级
管控措施
开机前检 查
物体打 击
开机前检查不到位导致 运行期间物体打击伤人 的风险
一般风 险
1.检查各部位紧固良好。 2.采煤机转动范围内无人 员及杂物。3.作业区域内 人员站位符合规定。
效稀释。
煤矿安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度
煤矿安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度一、适用范围本制度所指的安全风险分级管控，是公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。
二、辩识范围安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。
采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
重点开展以下辨识：（一）年度辨识1.辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务前；2.辨识评估人员：经理以及各分管负责人和相关业务部门、队；3.年度辨识评估的重点：重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、爆破、及提升运输系统，机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素；4.年度安全风险辨识工作由经理组织，分管负责人参与，安全部牵头负责，各系统部门分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总由安全部负责编制公司年度安全风险辨识评估报告，形成公司总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；5.将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，《煤矿重大安全风险管控方案》对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见；6.《煤矿重大安全风险管控方案》由经理组织，各分管责任人负责，分管业务部门负责编制，完善重大安全风险管控措施，确保重大安全风险管控措施跟踪落实到位。
三、经理应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。
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（资料性）
（资料性）
风险矩阵分析法（LS）
该方法按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级，其计算公式是：
R= LXS
式中，L表示危险事件发生可能性；
S表示危险事件可能造成的损失。
（资料性）
作业条件危害性评价法（LEe）
作业条件危险性评价法（LEe）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是：
L （事故发生的可能性，likelihood）；
E （人员暴露于危险环境中的频繁程度，exposure）；
C （一旦发生事故可能造成的后果，consequence）,>
给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性，danger）来评价作业条件危险性的大小，即：
D = LX
E × C
表C. 4 D ----- 风险大小
附录D
（规范性）
煤矿重大安全风险认定情形
附录E
（资料性）
风险管控清单
（规范性）
月度安全重点工作
（资料性）
隐患排查治理台账
附录H
（资料性）不安全行为台账。