流程清单(初稿汇总)

风险评估 风险管理体系
风险识别
风险分析
风险应对
ZY-CRA CRA.01
筹资管理 筹资方案制定和审批流程
CRA.02
筹资实施计划的制定与审 批
CRA.03 CRA.04
筹集资金的使用申请与审 批
资金用途变更管理
CRA.05
债务偿还管理流程
ZY-IA IA.01
投资管理
非证券投资方案的制定与 审批
IA.02
固定资产抵押办理流程
总部固定资产报废处置 总部对子公司固定资产报废处置 车辆报废处置
无形资产的取得（土地） 无形资产的验收（土地） 无形资产的使用（商标、土地） 无形资产的变更管理（商标、土地）
研发过程管理 研发验收管理
立项评估 研发计划管理 研发设计管理 研发设计变更管理 研发费用管理
RD.04 RD.04.01
RD.04.02
研发成果保护管理
研发专利申报管理
研发文档的保管和使用管 理
ZY-BM BM.01
招标管理 招标组织机构管理
BM.02
招标计划管理
BM.03
招标准备流程
BM.04 BM.04.01 BM.04.02
固定资产投保 固定资产盘点清查 固定资产维修
FAM.06
固定资产技改
索引至工程项目
FAM.07 FAM.08
固定资产调拨 固定资产抵押
FAM.09
固定资产清算报废
ZY-IAM IAM.01
无形资产 无形资产的取得与使用
IAM.02 IAM.03 IAM.04 ZY-SA SA.01
无形资产的后续支出 无形资产的盘点与清查 无形资产的处置 销售业务 市场需求管理
CB.02 CB.03
全面预算的执行与分析 全面预算的考核流程
ZY-CM CM.01
合同管理 合同文本管理
CM.02
CM.03 CM.04
合同签订管理
合同执行与监督管理 合同变更管理
CM.05 CM.06
合同纠纷管理 合同章管理
CM.07
CM.08
ZY-CII CII.01
合同归档保管
合同履约评估流程
GB.02 GB.03 GB.04
担保日常监督流程 担保业务变更管理流程 反担保业务管理流程
GB.05
代为清偿与权力追索事项 管理流程
ZY-FR FR.01
财务报告 财务报告的编制流程
FR.02 FR.03
FR.04
财务报告的对外提供 财务报告分析
关联交易
ZY-CB CB.01
全面预算 全面预算的编制审核流程
采购业务相关部门及职责权限 采购业务相关制度规定 物资采购计划的审批 煤炭采购计划的审批 计划外采购的申请与审批 采购计划上报、传递、审核、分配的考核
合格供应商的选择标准 合格供应商的评审 合格供应商档案管理 合格供应商绩效考核
采购方式的选择 招标采购(索引至招标管理) 即时制采购
采购合同的拟定与审批 采购周期管理 物资合同的执行与评价（索引到合同管理）
组织架构的设置与审批 组织架构图 部门职责说明 岗位说明书
组织架构的评估 组织架构的调整
规范性文件的拟定与审批 规范性文件的发布 规范性文件的评估与调整
战略规划的拟定
战略规划的论证 战略规划的审批
战略分解(年度经营计划） 战略的落实(年度经营计划）
战略的监控
战略的调整
需求计划的编制与审批 需求计划执行情况评估
风险分析 风险评价
风险应对策略 关键风险指标 风险监控与改进 风险管理报告
筹资机构选择与谈判 筹资组织架构、制度体系建设 筹资方式 筹资权限 筹资机构选择与谈判 筹资方案的拟定 筹资方案的可行性论证 筹资方案的上报审批
筹资实施计划的编制 筹资实施计划的审批 筹资合同的签订
筹集资金的保管 筹集资金使用申请 筹集资金使用的审批
PA.06
采购付款管理
ZY-IM
存货管理
IM.01
仓储保管
IM.02 IM.03 IM.04
IM.05
库存量与请购控制 验收入库 领用发出
盘点清查
IM.06
存货处置
IM.07 IM.08
存货跟踪 物资报表管理
ZY—FAM FAM.01
FAM.02
固定资产 固定资产购置
固定资产登记造册
FAM.03 FAM.04 FAM.05
内部监督 内部审计
审计前的准备
IO.01.2
IO.01.3 IO.02 IO.02.01
审计实施与报告
内部控制评价
后续审计 内控前的评价准备管理
IO.02.02 IO.02.03 IO.02.04 IO.02.05
评价实施流程 缺陷认定流程 内部控制评价报告流程 内控缺陷整改流程
控制点
董事会的产生及任职条件 董事会的召集和主持 董事会的召开 会议档案的保存
监事会的产生及任职条件 监事会的召集和主持 监事会会议的召开 会议档案的保存
党政联席会的产生及任职条件 党政联席会的召集和主持 党政联席会议的召开 党政联席会会议档案的保存
“三重一大”事项的主要范围 “三重一大”事项的决策流程
子公司治理结构的管理 子公司发展战略的管理 子公司重大财务事项管理 子公司高管人员与薪酬管理 子公司信息披露管理 对子公司的审计监督
HR.04
HR.05 HR.05.01 HR.05.02 HR.05.03 HR.06
HR.07
HR.08 HR.08.01 HR.08.02 HR.08.03 HR.08.04 HR.08.05 HR.09
员工培训管理 员工在职管理
绩效考核管理 薪酬管理
轮岗管理 核心人员管理 特殊岗位管理
员工异动及离退管理 员工权益保护
非证券投资计划实施管理
IA.03
非证券投资项目后评估
ZY-WCM WCM.01
运营资金 资金计划管理流程
WCM.02 WCM.03Leabharlann 资金支付申请审批流程 现金管理
WCM.04
票据管理
WCM.05
银行存款管理
ZY-PA PA.01
采购业务 采购需求管理
PA.02 PA.03 PA.04 PA.05
供应商管理 采购方式及价格管理 采购合同管理 验收管理
资金用途变更的申请 资金用途变更的审批
债务清偿方式 债务清偿计划的编制 债务清偿计划的审批
投资机构设置、投资制度体系建设 投资方式 投资权限 投资方案的编制 投资方案的可行性研究 投资方案的审批 投资合同（协议签订）
投资计划的编制 投资计划的审批 投资计划的实施 投资账务处理 投资异常情况处理 投资项目定期跟踪与分析
BM.04.03
BM.05 BM.05.01
BM.05.02
招标过程管理 招标合同管理
开标管理 评标管理 定标管理
招标合同的签订
招标合同变更管理
BM.05.03 BM.05.04 ZY-CP CP.01
工程项目 工程项目立项管理
招标合同的归档 招标合同纠纷处理
CP.02 CP.02.01
工程项目设计管理
垃圾处置和可回收物回收管理 资源节约监督管理
应急预案制定 应急预案审批与发布 应急预案演练 应急预案评估与更新
捐赠财产的审批 捐赠财产用途的管理
企业文化手册内容 企业文化手册的编制
企业文化的宣传 企业文化的体现 并购企业的文化整合 企业文化的评估与调整
风险管理机构 风险管理职责分配
风险信息收集 风险辨识
方案设计管理
CP.02.02
工程设计管理
CP.03 CP.03.01
CP.03.02
CP.03.03 CP.04 CP.04.01
工程项目招标管理
施工单位招选管理
工程物资采购管理
工程项目过程管理
监理单位招选管理 工程项目过程管理
CP.04.02 CP.04.03
CP.05 CP.05.01
CP.05.02
存货的存量管理 存货的存量限额预警
（验收入库管理索引至“采购业务—验收管理”）
生产领用 生产借用技改物资 物资交旧验新 产成品出库（索引至“销售业务-产成品出库”）
存货盘点清查工作规程的建立 盘点计划编制与审核 存货盘点作业 盘点报告的编制与审核 清查结果的分析
存货处置范围的界定 存货处置申请与审批 存货处置过程监控 存货处置收入的确认
普通员工招聘 工人技术等级评聘 高级管理人员竞聘
劳动合同签订 保密协议管理 岗前培训管理 试用期考核与转正 试用期退出管理
培训计划制定与审批 培训实施、培训效果调查及评估
绩效考核制定与审批 绩效考核实施与应用
薪酬制定与审批 薪酬调整 薪酬发放与文档保管
调动 辞职 辞退 退休 离任审计
员工申诉管理 员工社会保险管理 员工安全保障管理 员工休息及休假管理 工会建设及职业教育培训管理
规范性文件管理
组织架构的评估与调整
ZY-DS DS.01
发展战略 战略规划制定与审批
DS.02 DS.03
战略的分解与落实 战略的监控与调整
ZY-HR HR.01
人力资源 人力资源需求计划管理
HR.02 HR.02.01 HR.02.02 HR.02.03 HR.03
员工招聘管理 员工入职管理
普通员工招聘 工人技术等级评聘 高级管理人员竞聘
人事档案管理
安全环保管理体系 安全环保归口管理 安全环保培训 安全环保体系执行 安全环保监督检查 安全环保管理体系评估和更新 安全环保事故处理 安全环保生产考核
产品质量管理体系建立 产品质量归口管理 质量管理体系执行 质量控制监督检查 质量管理体系评估和更新 客户投诉与建议管理 质量问题处理 产品质量考核