政府采购廉政风险点及防控措施一览表

招标采购部招标工作的廉政风险点及防控措施

招标采购部招标工作的廉政风险点及防控措施一、廉政风险点1.资格预审中的人为干预在招标工作中，资格预审阶段存在人为干预的风险。

一些不法分子可能会通过行贿等手段，以获取不符合资格要求的供应商参与投标，这样不仅会破坏公平竞争的环境，还有可能导致项目后期出现质量问题或者延期交付的情况。

2.招标文件编制中的不规范行为在招标文件编制过程中，存在编制不规范、不严谨、不全面的风险。

可能存在信息不完整、不准确、不清晰的情况，这样一来就会给供应商带来误解和困扰，也会影响后续招标过程的公平性和透明度。

3.招标评审中的徇私舞弊现象在招标评审环节，存在徇私舞弊的风险。

一些评审委员可能会受到利益的诱惑，而偏袒某一家供应商，或者故意打压其他合格的投标方，这样不仅不利于项目的最终成功实施，还容易引发舆论质疑和法律风险。

二、防控措施1.加强招标规章制度建设完善招标管理制度，明确招标操作流程、责任要求和监督措施，建立起科学、规范、透明的招标工作机制。

加强对招标人员的廉政教育和培训，提高他们的廉洁意识和风险防范意识。

2.严格执行资格预审程序严格按照法律法规和相关规定执行资格预审程序，挖掘干预行为的线索，坚决防止不法分子利用关系或金钱搞虚假资质和虚假材料，确保招标采购的公平竞争。

3.加强招标文件编制的质量管理加强组织和协调，做好招标文件的编制工作，确保招标文件的规范、完整和准确。

对于重要的招标项目，建立专门的审核机制，确保招标文件符合法律法规，减少因不规范的招标文件引发的风险。

4.建立公正公平的评标机制建立公正、公平的评标机制，严格区分招标评审委员的权限和责任，确保评标过程的公开透明。

严格禁止评审委员利用职权谋取私利的行为，加大对评标工作的监督检查力度，确保评标工作的公正性和合法性。

5.加大廉政监督和问责力度建立健全招标采购廉政风险防控机制，对发现的廉政风险点和违规行为，采取严肃处理措施，形成震慑效应。

加强对招标采购部门的廉政风险排查和监督力度，建立定期报告和评估制度，及时发现和解决廉政风险问题。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表word版

在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。

2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。

3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。

4、评标办法带倾向性。

2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。

3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。

2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。

3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。

4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。

5、擅自修改评标结果。

4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。

5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。

2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。

6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。

2、未按规定作出书面答复。

3、未在规定时限作出答复。

7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。

廉政风险点及防控措施

xx科
6
文件保密工作管理项目
容易存在涉密、泄密和丢失等管理不当的风险。
三级
严格履行审批、登记、借阅、收回、存档等相关保密规定，坚持做到不该看的不看、不该知道的不问，坚决杜绝涉密、泄密问题发生。
xx科
7
四创信息工作管理项目
容易存在上下口径不一致，涉密、泄密问题，上报不准确、不及时等风险。
三级
准确掌握上级政策，保持高度的政治敏锐性，正确处理信息的时效性和保密之间的关系，及时、准确、高质量的上报相关信息。
一级
严格执行财政纪律，执行一支笔审批，专款专用，报销票据要符合财务制度，杜绝挪用资金套取资金，私设小金库的风险。
xx科
10
人事管理
项目
容易在人事管理涉及工伤确定、退休手续、职称评定、工资调整、津贴发放等政策性工作过程中，随意拖延、迟报、不报，从中勒索好处的风险。
二级
严格按照人事部门有关规定办理，明确责任，完善制度，公开透明，按要求时限及时办结；杜绝随意拖延、迟报、不报。
容易存在政策掌握不ห้องสมุดไป่ตู้、答复水平不高、服务态度不端正等风险。
三级
认真掌握政策、端正服务态度、提高答复水平。
xx科
xx科
11
干部录用
提拔项目
容易存在利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，采取不正当手段为本人或者他人谋取职位，不按照规定程序任免干部，接收钱物，接受宴请、娱乐等活动安排的风险。
一级
严格落实人事管理制度，进一步健全完善干部提拔制度。
xx科
12
党群工作项目
容易存在敷衍了事，走过场的风险。
三级
加强工作责任心，认真履行职责。
xx科
2
印章、介绍信管理项目

招标采购廉洁风险点及应对措施

招标采购廉洁风险点及应对措施招标采购是公共物质资源的公平、公正、透明分配手段之一。

采购行为间接参与资源分配，更有可能发生贪污、腐败等形式的不正当行为，以谋取不正当利益。

因此，招标采购中的廉洁风险具有突出的重要性。

首先，招标采购过程中的价格投机行为，是采购当事人将采购支出投射到个人收入中的最大廉洁风险点。

采购过程中采购方和商家双方以不正当的价格成交，以便获得的利润不只是出自自己的努力，而是损害了政府的利益。

为此，应加强价格法律法规的完善和执行，充分宣传价格监督和严格执行规章制度，建立价格管理机制，定期抽查招标标书确保规范比价，加强单位采购人员依法诚信采购的意识教育，以防止价格波动。

其次，招标采购中的政策收受是比较常见的廉洁风险点。

特别是在招标过程中，采购当事人收受企业提供的财物，形成财物行为，影响招标结果，属于贪污腐败犯罪。

为此，应强化法规监督，细化有关采购行为规定，严禁采购当事人收受贿赂，凡是发现采购行为失当行为，必须依法追究责任，谴责和处理违规行为，防止腐败行为的发生。

此外，招标采购的信息泄露、内部交易也是比较普遍的廉洁风险点。

这些行为不仅会影响采购结果的公平性，而且会使采购当事人产生不合规索取不正当利益的行为。

为此，应加强集体管理，将信息政策制度运用到采购行为中，建立完善的招标审计工作机制，采取有效的措施，加强对职工行为的监督，完善采购信息核实工作，以规范各类经营行为，防止信息泄露和采购不正当行为的发生。

最后，对招标采购中存在的其他廉洁风险，应加强廉洁教育，形成社会共识，坚持“以人为本”的采购原则，推广科学管理理念，强化采购过程中的组织监督，健全廉洁评估制度，提升采购行为的廉洁水平，更好地保护国家固有利益。

招标采购中的廉洁风险也许无法百分百预见和防范，但可以通过加大廉洁管理力度，不断完善招标采购制度，提高采购行为的公开化程度，减少招标采购的廉洁风险。

采购部岗位廉政风险防控承诺表

汕头市公共资源交易中心部门岗位廉政风险和自我防范承诺表部门名称采购部（采购中心）主要职责1. 承担国家机关、事业单位和社会团体政府集中采购目录中属于通用类政府采购项目的采购工作；2.负责组织、协调进场交易活动，整理政府采购信息；3.核验进场交易资料；4.见证政府采购进场交易活动过程，确认交易结果。

廉政风险点表现形式等级评估1.采购文件（包括采购需求）相关参数及标准、评审要素的设定可能存在倾向性，即通称为“量身定做”的问题。

中级2.专家评审环节可能存在认定不准确、评分不客观公正问题。

中级3.本部工作人员与采购人、供应商或评审专家之间可能存在串通行为或利益关联，造成采购结果不公正。

中级4.法律法规出现不一致、不配套，或者管理部门释法不及时的原因，导致机构执行过程中可能出现的违规或渎职风险。

低级5.因人员政策法律水平的局限，可能出现的违规或渎职风险。

低级防控措施1.加强学习，加强对市场及商品信息了解，对采购需求的相关参数严格把关；资格条件以最低门槛设置，降低市场准入，促进充分竞争；制订评分要素通用模板，杜绝“量身定做”，切实履行集采机构职责。

2.专家抽取严格执行与采购项目匹配原则，只回避法定必须回避的专家；加强对专家评审现场的服务和监督，对可能出现的评审专家违法违规行为及时制止，并报告管理部门。

3.严格执行业务岗位分岗设置，互相制约；加强部门内部廉政教育，杜绝本部工作人员与采购人、供应商或评审专家之间可能存在的串通行为或利益关联，落实责任追究制度。

部门负责人承诺我郑重承诺，认真落实部门防控措施，加强部门人员学习和管理，严格依法依规履职，杜绝不良行为发生。

承诺人：年月日分管领导意见签名：年月日主任意见签名：年月日1。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表word版

在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。

2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。

3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。

4、评标办法带倾向性。

2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。

3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。

2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。

3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。

4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。

5、擅自修改评标结果。

4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。

5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。

2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。

6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。

2、未按规定作出书面答复。

3、未在规定时限作出答复。

7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。

政府采购廉政风险点及防控措施一览表

政府采购廉政风险点及防控措施一览表
所处环节廉政风险点防控措施责任主体编制采购预算不具备约束力▲根据部门预算要求编制
依据批复的政府采购预
编制采购计划计划性不强▲
算
不规范的口头答根据有关规定进行书面
审批各科室采购申请
复▲▲批复
办公室
工作程序不规范▲严格执行政府采购规定
组织实施采购
▲▲的工作程序
不按要求进行审
加强政策学习，严把立
做年度采购计划批，超标准制定采
项关
购计划▲
1、按要求选定采购方式
会议、办公用品
1、不按规定进行
2、达到公开招标限额的
在财政部门政府招标▲
实施公开招标
采购指定供应商实
2、不按规定进行
3、招标过程由纪检室全
询询价施政府采购▲
程跟踪办公室价采
3、在招标、政府
根据额度和政府采购要协议采购在财政购采购过程中接受
求，确定采购方式、各部门政府采购指宴请、礼品或回扣
负其责。

办公室负责采定供应商询价▲
购物品、验收物品；财
务室负责支付资金，使用科室负责管理。

廉政风险点及防范措施一览表

班子成员
3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关科室负责人
对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果
没有严格执行重大事项报告制度
B
班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报
收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报材料，传达领导指示不及时
未严格按照收发文程序办理，责任意识差
A
强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行
政秘科长及工作人员
类别
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
财务管理风险点
1
不能做到帐款、票款相符
财务人员
各项费用支出，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为
执法人员责任不落实
A
强化执法人员的监管责任，认真落实食盐安全监管工作制度，加强监管检查
分管领导和执法人员
分管领导、稽查队负责人及执法人员
5
案卷保管
案卷保管员
丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响
不熟悉业务，责任心差
C
建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效
案卷保管员
6
食盐安全
分管ห้องสมุดไป่ตู้导及执法人员
对食盐市场执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及时作为，使不安全的食盐流入市场
分管领导及执法人员
不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”

采购部门的廉政风险防范策略

采购部门的廉政风险防范策略简介廉政风险是指在采购过程中可能出现的不当行为或腐败现象，可能给组织造成损失和声誉风险。

为了防范廉政风险，采购部门需要制定相应的防范策略，确保采购过程的公正、透明和合规。

采购流程的规范1. 严格遵守法律法规：采购部门需了解并遵守相关的法律法规，包括公务员法、政府采购法等，确保采购过程的合法性和合规性。

2. 建立规范的采购流程：采购部门应建立明确的采购流程，包括需求确认、招标公告、投标评审等环节，确保每个环节都有相应的规范和程序可循。

3. 强化内部控制：采购部门应建立健全的内部控制机制，包括明确的职责分工、审批制度和监督机制，防止权力滥用和腐败行为的发生。

供应商的评估和监督1. 供应商资格审查：采购部门应对潜在供应商进行资格审查，确保其具备合法经营资质和良好信誉。

2. 供应商评估体系：建立供应商评估体系，从供应商的质量、价格、交货期等方面进行评估，选取合适的供应商合作。

3. 监督供应商履约：采购部门应定期对供应商的履约情况进行监督和评估，确保供应商按合同约定提供产品或服务。

信息公开和透明1. 公开招标信息：采购部门应及时公开招标公告、招标文件和评标结果等信息，确保采购过程的透明度和公正性。

2. 公开采购合同：采购部门应公开采购合同，包括合同金额、履约期限等信息，接受社会监督。

3. 建立投诉渠道：采购部门应建立投诉渠道，接受供应商和相关利益方的投诉和举报，并及时处理。

建立廉政教育和培训机制1. 廉政教育：采购部门应定期开展廉政教育，加强员工的廉政意识和道德素质，提高廉政风险防范意识。

2. 培训和考核：采购部门应对员工进行相关培训，提高采购专业知识和技能，并将廉政风险防范纳入员工考核体系。

建立监督和问责机制1. 内部监督机制：采购部门应建立健全的内部监督机制，包括内部审计、风险评估等，及时发现和纠正廉政风险问题。

2. 外部监督和审计：接受上级部门、审计机关等的监督和审计，确保采购活动的合规性和廉洁性。

物资廉政风险防控措施一览表

廉政风险防控措施一览表
填报单位：（盖章）
责任人：
类别
风险点
防控措施
工作中的难点及问题
采购与付款
无计划就购买、无审批即购买
完善采购管理制度，严格执行。
生产计划变化快，采购反映滞后。
采购与付款
进价及质量控制不力
强化制度执行力度，规范操作流程。
若运作不规范，易出现廉政风险。
采购与付款
帐实不符、以次充好
强化制度执行力度，规范操作流程，强化责任。
资产管理
不按要求盘点、不按规定进行处理
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度，强化责任。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
若运作不规范，易出现廉政风险。
采购与付款
付款手续不完备
完善付款审批流程，手续不全不付款。
一定坚持无完备手续不付款，规范运作
采购与付款
票实不符、手续不完备
强化财经纪律，规范开票流程。
受市场因素影响较大。
采购与付款
记录不及时、不相互核对、发现问题处理不及时
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
采购与付款
退货不及时、手续不完备
强化责任，完善相关制度。
受市场因素影响较大。
资产管理
手续不完备、记录不全、帐实不符
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
资产管理
手续不完备、记录行力度。
监管难度较大，需要加大制度执行力度

政府采购廉政风险点及防控措施一览表

招标采购部招标工作的廉政风险点及防控措施

廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版

廉政风险点及防控措施

招标采购廉洁风险点及应对措施

采购部岗位廉政风险防控承诺表

廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版

政府采购廉政风险点及防控措施一览表

廉政风险点及防范措施一览表

采购部门的廉政风险防范策略

物资廉政风险防控措施一览表

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表word版

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表word版