EPC模式业主和承包商的风险分担和项目实施要点

EPC模式业主和承包商的风险分担和项目实施要点（转）09:31:23)(2010-03-05转载标签：杂谈EPC模式下业主和承包商的风险分担与应对国际EPC项目的实施要点EPC模式下业主和承包商的风险分担与应对EPC模式是指业主选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程项目的设计、设备和材料的采购、施工及试运行，提供完整的可交付使用的工程项目的建设模式。

一、EPC模式下业主的风险1.项目定义不准确在招标阶段，业主只能给出项目的预期目标、功能要求及设计标准，业主要对这些内容的准确性负责。

如果这些地方存在错误、遗漏和不合理，在工程建设过程中业主指令变更，如提高功能要求、增加关键设备等，由此引起的投资额增加和工期延长要由业主来承担责任。

2.选择承包商不当鉴于EPC项目投资额高、专业技术复杂、管理难度大的特点，加上业主要求合同总价和建设工期固定，潜在的投标人可能采取非常谨慎的态度，技标人的减少很可能使业主无法选择到最合适的承包商。

同时，如果没有综合考虑承包商类似工程的业绩和经验、设计采购施工能力、投标报价这些因素，很可能导致业主错误地选择了承包商。

如果选择的承包商不能很好地完成工程项目，业主不得不在工程建设过程中更换承包商，蒙受重大的损失。

3.工程建设过程中的风险在FIDIC的银皮书(EPC/交钥匙工程合同条件)中规定，业主只承担合同执行中因自身违约，业主变更项目的预期目标、功能要求和设计标准，法律变更以及不可抗力的风险。

除此之外，EPC项目总承包合同中确定的合同价格和建设工期将不能调整。

业主违约包括业主在执行合同中履约时间不当和履约瑕疵。

在合同执行中，如果工程项目所在国的法律或者政府的有关政策发生改变，对承包商履行合同规定的义务产生影响,合同价格和工期应该考虑因上述改变而造成的任何费用和工期的增加，也就是说，这部分风险一般应由业主来分担。

根据FIDIC银皮书，不可抗力属于业主风险。

对于自然力作用的不可抗力，如地震、台风、火山爆发等，业主只承担工期延长的风险；对于自然力作用以外的其他不可抗力，业主既要承担对承包商履行合同义务造成的工期延长的风险，同时又要承担费用增加的风险。

而在工程实践中，业主为了保护自身利益，往往不愿意在合同中列入业主风险条款，即使承包商要求把不可抗力的风险作为业主风险，业主也有可能尽量缩小不可抗力的定义范畴。

二、业主风险的应对1.准确地定义项目业主在招标时只给出了项目的预期目标、功能要求和设计标准。

对于这些原则要求业主应尽可能做到全面和准确，避免出现错误和遗漏，这样承包商才能够充分理解业主的要求，尽量避免或减少在工程建设过程中发生不必要的合同变更。

2.选择合适的承包商承包商必须有足够的能力完成整个项目的设计、采购、施工任务，其投标报价和承诺工期必须满足业主的要求，同时还要承担工程建设过程中可能发生的绝大部分的风险。

为了选择合适的承包商，业主应给投标人提供足够的时间和资料，让投标人仔细研究业主的要求，进行初步方案设计，全面评估项目风险，使投标人确认是否有能力来承担EPC项目的工程建设任务。

业主选择承包商时，可以从几个方面对投标人进行评价：对业主要求的理解；以往类似工程的业绩和经验；财务状况；现有的工程负荷；设计能力；设备材料的采购渠道和采购能力；项目管理能力和相关经验；投标报价和工期；其他相关资源。

3.严格履行合同在工程建设过程中，业主应严格按照合同履约，如及时向承包商提供现场，及时审核承包商文件，按照付款计划表及时支付工程款。

另外，业主应尽可能减少因自身原因，造成的费用增加和工期延长，以确保按照预期可接受的投资额和工期完成工程项目建设。

三、EPC模式下承包宵的风险1.盲目参与投标在EPC模式下，投标人在投标时要花费相当大的费用和精力，其投标费用可能要占整个项目总投资的0.4－0.6%。

如果在没有多大中标把握的情况下盲目参与投标，那么投标费用对承包商来讲可能就是一笔不小的浪费。

EPC项目比较复杂，加之业主要求合同总价和工期固定，承包商如果没有足够的综合实力，即使中标了，也可能无法完成工程建设，承包商最终将蒙受更大的损失。

2.合同文件存在缺陷一般情况下，合同文件存在缺陷的风险也要由承包商来承承担。

除了预期目标、功能要求和设计标准的准确性应由业主负责之外，承包商要对合同文件的准确性和充分性负责。

也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任。

3.工程建设过程中的风险在工程设计中，业主有审核承包商文件的权力。

承包商文件不符合合同要求时可能会引起业主多次提出审核意见，由此造成设计工作量增加、设计工期延长，承包商要承担这些风险。

同时承包商有设计深化和优化设计的义务，为满足合同中对项目的功能要求，可能需要修改投标时的方案设计，引起项目成本增加，这些风险也要由承包商来承担。

在设备和材料的采购中，供货商供货延误、所采购的设备材料存在瑕疵、货物在运输途中可能发生损坏和灭失，这些风险都要由承包商来承担。

在工程施工过程中，发生意外事件造成工程设备损坏或者人员伤亡的风险应由承包商来承担。

承包商要负责核实和解释业主提供的所有现场数据，对这些资料的准确性、充分性和完整性负责。

另外，承包商还要承担施工过程中可能遭遇的不可预见困难的风险。

四、承包商风险的应对承包商在参与EPC项目时，一般应采取以下措施进行风险应对：项目投标EPC谨慎参与 1.承包商在决定是否参与投标前，必须仔细研究项目的特点和业主的要求，识别和评估项目存在的风险，从自身实力出发做出理智的判断。

承包商还要考虑竞争对手的实力，分析中标的可能性。

决定投标后，承包商应该根据风险评估的结果，在报价中加入适当的风险费用。

2.合理应对合同文件本身的风险在投标前，承包商应尽量明确业主的要求，发现模糊的地方及时要求业主加以澄清，然后再在此基础上进行报价。

签约后，如果合同文件中仍然存在错误、遗漏或不一致，承包商应尽早发现并修正这些错误，尽量减少由此造成的损失。

3.积极控制建设过程中的风险在工程设计中，承包商要争取设计一次性成功，通过业主的审核，尽量减少设计的多次返工。

在进行深化设计和优化设计时，因业主变更项目的预期目标和功能要求而引起费用增加和工期延长，承包商应及时向业主提出索赔。

在采购过程中，承包商要从技术上和时间上分析供货商的履约能力，并要求供货商承担违约赔偿责任。

由于EPC项目中设备材料费用占工程总投资的比例很高，承包商还可以通过投保的方式将设备材料运输途中发生损失的风险转移给保险公司。

在施工过程中，承包商既要自己严格按照合同履约，又要协调好分包商的工作。

为了防止意外事件的发生和损失，承包商要加强内部管理，还可以投保建筑/安装工程一切险。

对于可能发生的不可预见困难，承包商要尽可能从业主那里获得全面的现场资料，充分勘察现场，并制定相应的预备措施计划。

对于可能发生的不可抗力事件，承包商要争取由业主来承担风险。

4.加强自身能力建设承包商自身能力建设是做好风险应对最重要的环节。

承包商应不断总结投标报价的经验，改善企业的技术力量和装备条件。

同时承包商还要努力提高设计管理的水平，充分发挥设计的主导作用，积极拓宽设备材料的采购渠道，增强EPC项目的管理能力。

近年来，国际工程承包市场中的交钥匙工程项目（即EPC项目）逐渐增多，EPC 项目，成为许多国EPC项目的实施运作，也越来越受到重视，如何运作好国际．际工程承包商的一个重要课题。

现结合俄罗斯南萨哈林太平洋酒店项目，就其不同于国际施工总承包项目的地方，浅谈一下国际EPC项目实施中的要点。

俄罗斯太平洋酒店项目位于俄罗斯萨哈林州南萨哈林斯克市区，其业主是俄罗斯一家私营股份公司。

工程的总建筑面积为11，526平方米，地下1层，地上8层，局部9层。

酒店有149套客房，还设有厨房、餐厅、酒吧、健身中心、会议中心等。

本项目为“交钥匙”工程，要求按欧洲三星级酒店标准设计施工，工程包括酒店土建、装修、机电系统的设计和施工，全部酒店家具、设备以及营业用品的采购和安装。

项目工期为19个月。

EPC项目实施要点一、详细的前期市场调研和整体实施方案的确定对于国际EPC项目，开始阶段的市场调研非常重要，它直接以后项目的实施方案、设计以及成本等。

通过对当地市场的详细调研，给项目下一步的实施提供纲领性的指导意见。

如果没有市场调研，国际EPC项目的实施就会陷入与当地实际情况脱轨的盲动性深渊，可直接导致项目实施的失败。

在项目投标（或议标）时，承包商已经就当地的市场情况做过调研，不过对于项目实施一般是不够的，除非对当地的情况已经十分了解，否则，一定要针对当地市场的各种情况，在投标期间市场调研的基础上，做进一步的详细调查。

当地市场情况的调研主要包括工程实施及交验标准、相关的法规、当地和国际状况以及地材供应和价格情况等。

1.掌握工程实施及交验标准，对于工程的实施和交验标准的调研，既要了解当地技术规范的要求，又要了解当地技术监督及核查部门的实际执行情况。

要在短时间内详细了解当地相关的技术规范，是非常困难的，尤其在语言不通的国家，难度更大。

解决的捷径是找一个类似的完工不久或在建的项目，现场了解情况；同时找了解当地技术监督及核查要求的技术人员或设计院（由于EPC项目包含设计，一般都要与当地的设计院进行不同形式的合作）等了解当地要求的重点，可收到事半功倍的效果。

太平洋酒店项目实施前期，通过业主等渠道参观了一个接近完工的酒店项目工地，一个已完工的酒店，一个在建的办公楼项目，聘请了两个当地的工程师，通过这种，很快掌握了当地酒店项目实施中规范要求的重点和应该注意的问题，为下一步的设计施工确定了依据，奠定了基础。

2.相关法律法规的了解对当地相关法律法规的调研包括当地的公司法、税法、劳工法、外国劳务的输入、材料进口、环保、保险等。

公司法和税法涉及公司的注册和经营运作，劳工法和劳务输入涉及项目实施人员的组建和管理，材料进口、环保和保险则是项目实施过程中的重要环节和因素。

除了了解各项当地的法律法规，聘请熟悉当地相关律法的师和律师也很重要，尤其是较大的项目，这是必不可少的环节之一。

会计师和律师的工作及指导意见对于项目的顺利实施非常重要。

相关法律法规的了解，对于日后项目实施中的很多地方都会产生直接影响。

如：整体实施方案是采用本地化作业、还是依赖境外资源；材料设备是当地购买还是进口；进口时关税和清关等情况；当地政府对于使用境外劳动力的规定和相应的申请程序等。

太平洋酒店项目在实施过程中，聘请了一个当地的会计师，也找了一家律师事务所作为法律咨询，解决了项目运作过程中的对外财务和公司运作中的不少问题。

3.当地和国际经济状况以及地材供应和价格情况的掌握当地和国际经济状况以及地材供应和价格情况主要是从项目运作的成本去考虑。