证券从业资格考试重要数字整理对
证券从业资格考试重要数字整理对比，祝你高分飘过业务区别经纪业务对净资本，注册资本要求1经营证券经纪业务2承销与保荐3证券自营4证券资产管理5其他业务。
1项净资本不低于2000万；注册资本（实缴资本）5000万元；2-5项之一净资本不低于5000万。
注册资本1亿元1项同时2-5项之一净资本不低于1亿；2-5两项及以上净资本不低于2亿。
注册资本5亿元。
证券自营业务：用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券。
注册资本最低1亿，净资本不低于5000万元。
代办股份转让服务业务：1具备协会会员资格；2综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。
3具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。
4净资产8亿，净资本5亿。
6近2年内不存在重大违法违规行为。
7未被出具否定意见或拒绝发表意见；8设置代办股份转让业务管理部门，副总以上负责项业务，2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，其他须有从业资格。
9具有20家以上营业部，资产管理业务资格：具有经营范围；净资本不低于2亿，具有从业资格3年以上不少于5人；一年未受到处罚。
办理集合资产管理业务还应符合的要求：1具有健全的法人治理结构、内部控制和风险管理制度有效执行。
2限定性集合计划净资本3亿；非限定5亿；3近一年不挪用客户交易结算资金等情形。
4其他条件。
融资融券业务试点：满3年，创新试点类证券公司。
公司及董事、监事、高级管理人员近2年内未受到处罚。
财务状况良好2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；数字类1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WT O外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的Q F I I1994年开始发行凭证式和记账式国债50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。
1993年9月，财政部首次在日本发行了200亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。
1987年，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公墓债券，这是我国改革后政府首次在国外发行债券。
1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。
2005年10月，国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场发行人民币债券，这是中国首次引入外资机构发行主体，属于熊猫债券国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）1972外汇期货在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。
发行起6个月后可转换公司股票上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业2004.05国务院批准中小企业板设立2005.06.30经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金1991.08.28中国证券业协会成立2002.12.16证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01实施中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）1990年10月，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，称为中国期货交易的实质性发端。
1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定马鞍山钢铁第一个可分离转换债2004年美国芝加哥期权交易所推出C B O E中国指数及其期货，并计划推出其期权1982年，美国堪萨斯期货交易所（K C B T）首先推出价值线指数期货。
2006年，中国金融期货交易所正式成立，开始仿真交易。
新加坡交易所（S G X）于2006年推出首个中国A股指数期货。
单只股票期货交易最早出现在20世纪80年代末。
1981年美国所罗门兄弟公司为I B M和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换，目前按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
比率记忆首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000万元应当由承销团承销允许设立合营公司从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，3年后，不超过49%。
4、加入3年内，允许设立合营证券公司，外资比例不超过1/3。
股份有限公司申请股票上市应当符合条件：公司股本总额不少于3000万元、公开发行的股份达总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
有限责任公司最低注册资本额降低至3万元，其中投资公司可以在5年内缴足；货币出资不得低于30%，出售重大资产或担保超过公司资产总额的30%的，应当由股东大会作出决议采取发起设立方式的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%〈企业破产法〉于2007.06.01实施指数成分股调整不超过10^%外资公司持股比例限制：1单个不超过一家公司总股份数的10%；2所有境外投资者不超过一家公司总股份数的20%。
战略投资的持股不受上述比例限制。
所有合格投资者持同一家公司占总股本16%及后每增加2%需通知。
如超过比例接后买先卖原则确定平仓顺序，5个工作日内处理。
单个合格投资者持一家公司总裁超过比例的自接到减持通知5个交易日内予以平仓。
市场风险控制一般由证券交易所采取措施控制：融资（融券）余额达到25%暂停，20%以下恢复。
集合资产中的证券不得用于回购；投资一家上市公司不得超过证券发行总量的10%，不得超过该计划的10%。
投资于有关联方的证券不超过计划资产3%。
混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回我国规定，公司当年利润的10%列入公司法定公积金，累计为公司注册资本50%以上可以不再提取。
法定公积金转为资本时，所留成不得少于转增前公司注册资本的25%。
客户维持担保比例不低于130%，低于时不超过2天，追加后不低于150%；超过300%，可提取保证金可用余额中的现金或有价证券，提取后不低于300%风险控制指标：（1）净资本与各项风险准备之和不低于100%。
（2）净资本与净资产比例不低于40%。
(3)净资本与负债比例不低于8%。
(4)净资产与负债比例不低于20%。
（5）流动资产与流动负债比例不低于100%。
业务集中风险控制：对单一客户融资业务规模不得超过净资本5%；对单一客户融券业务规模不超过净资本的5%；3接受单只担保股票的市值不超过该只股票总市值的20%。
基金管理人不得：1、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金净资产10%；2、同一基金管理公司全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。
指数基金不受这两项规定的比例限制。
自营股票规模不超过净资本的100%；自营业务规模不超过净资本的200%？；持有一种非债券类证券的成本不超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值不超过5%；超比例的，按超出部分投资成本100%计算风险准备。
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%。
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万。
集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作有价格涨跌幅的公布买入、卖出金额最大的5家营业部的情况：1偏离值达到±7%的各前3只；2振幅15%的前3只；3换手达到20%的前3只。
无法交易席位超过10%，行情转输中数超10%实行临时停市。
须及时报告国务院证券监督管理机构。
证券公司按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。
对各项指标设置预警标准，不得低于的是标准的120%，不得超过的是80%。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%；持有或实际控制证券公司5%以上股权要经证监会批准股权分置方案实施起，12个月内不得上市交易或转让。
持有5%以上的之后出售12个月内不超过5%，24个月不超过10%。
封闭式基金收益分配每年不得少于一次，比例不低于90%。
股票基金应60%以上投资于股票，债券基金80%投资于债券；货币基金仅投资货币市场工具；基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。
证券从业资格考试_分析(数字)_备考精华
20世纪60年代美国财务学家尤金。
法默提出了有效市场假说1973 美国芝加哥大学教授Fisher Black和Myron Scholes 提出了第一个期权定价模型1979 J.Cox，S.Ross，M.Rubinstein 提出了二项式模型，以更简单的方式导出期权定价模型，更具有操作性2005.07.21 颁布的《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》确定了人民币“以市场供求为基础，参考一篮子调节的有管理的”浮动汇率制度1991～1997（证券公司，信托公司，老基金，非专业投资的企业法人）机构投资者发展的三个阶段：1998～2000（封闭式基金，保险资金，银行资金通过质押贷款入市，三类企业作为战略投资者）2006.08 我国批准基金管理公司启动QDII 2001～X （开放式基金）2005.10.27 十届人大常委会十八次会议审议通过了修定《证券法》《公司法》，于2006.01.01 施行道－琼斯指数中选取了工业类30家公司（采掘业制造业商业），运输类20家（航空铁路汽车运输航运业），公用事业类6家（电话公司煤气公司电力公司）我国公司某类业务收入比重>50%划入该类别，如果没有一项达标就选其他收入比重超30%的划入该类别，否则归入综合类2001.04.04《上市公司行业分类指引》将上市公司分为13个门类（农林牧渔采掘制造电力煤气及水的生产供应建筑业交通运输仓储信息技术批零金融保险房地产社会服务传播与文化）90个大类，288 个中类2007最新分类沪市分为10 大行业（金融地产原材料工业可选消费主要消费公用事业能源电信业务医药卫生信息技术）摩尔定律：微处理器速度18 个月翻一番吉尔德定律：未来25 年主干网带宽每6 个月增加1倍（二个定律不能搞混）WTO于1995.01.01 诞生，中国在2001.12.11 日加入2008.01.01 实施的新税法的税制改革原则：简税制宽税基低税率严征管四个统一：内企，外企适用统一的税法统一降低企业所得税税率统一税前扣除办法和标准统一税收优惠政策实行产业优惠为主区域优惠为辅黄金比率：0.191 0.382 0.500 0.618 0.809 百分比线：1/8、2/8、3/8、4/8、5/8、、6/8、7/8 11.919 1.382 1.618 1.8092.000 1/3 2/3（最为重要）证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理.马柯威茨于1952 年系统提出夏普，特雷诺和詹森分别于1964 年1965 年1966 年提出了资本资产定价模型（CAPM）［1976 年理查德。
基金从业资格考试数字大全(年份+期限+时间+比例等) 高频考点归纳汇总(十类)
中国证券业协会成立于1991年8月28日修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参与份额2000年10月8日中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台2003年10月28日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立2001年8月中国证券协会基金公会成立2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部2014年12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》2006年11月2日我国第一只试点债券型QDII基金发行2013年9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立1985年12月20日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS2002年11月5日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》2014年4月10日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通，当年12月1日实施2001年9月第一只开放式基金——保安创新2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所基金从业资格考试高频考点归纳汇总（十类）1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金1933美国《证券法》1934美国《证券交易法》1940美国《投资公司法》《投资顾问法》1957年标普指数编制1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会1997《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金1998.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰2日内基金季报：季末15个工作日基金年报：年末90日基金定期报告备案：披露后第2个工作日证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定证监会受理基金募集申请后：6个月决定巨额赎回延期支付：3个工作日内公告基金宣传材料发布后：5个工作日备案召开份额持有人大会：提前30日公告托管人职责终止6个月内新选任ETF建仓期：3个月开基募集期：3个月基金合同生效后：次日公告公布招募书、基金合同：发售前3日基金公司注册资本：1亿元基金主要法人股东净资产：2亿元基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70% QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产最大大宗商品管理公司：贝莱德最大PE：高盛最大基础设施投资公司：麦格里最大不动产投资公司：世邦魏理仕最先出现的金融期货：外汇期货按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约最难预测趋势：短期趋势欧洲最大资产管理中心：英国全球第一基金分销中心：卢森堡你记住了嘛？开放式基金最小规模：2亿元封基最小募集规模：核准额80%QDII认购门槛：1000元ETF申赎门槛：30万元基金净值计算错误报告门槛：0.25%基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5%合资基金公司外资持股：49%以下合资基金公司港资持股：50%以上可深交所A股佣金起点：5元QFII持个股限制：10%以下分级基金合并募集认申购门槛：5万元分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元股基认购费：不超1.5%B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元货基销售服务费率：0.25%纽交所石油期货最小交易单位：1000桶芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲FV=PV*(1+i)^n复利现值：PV=FV/(1+i)^n单利利息=PV*i*t远期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1净认购额=认购金额/(1+认购费率)认购份额=(净认购额+认购利息)/份额面值赎回总额=赎回数量*份额净值赎回费用=赎回总额*赎回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用折溢价率=(二级市场价-份额净值)/份额净值ETF份额折算比例=(基金资产净值/基金总份额)/(指数收盘值*1%或0.1%)ETF折算后份额=原持有份额* ETF份额折算比例除权除息价=(前收盘价-现金红利+配股价*股份变动比例)/(1+股份变动比例)标的证券除权除息后权证行权价=原行权价*标的证券除权除息价/标的证券除权除息前价标的证券除权后权证行权比例=原行权比例*标的证券除权前价/标的证券除权价标的证券除息后，行权比例不变基金管理费、托管费、销售服务费=(前一日基金资产净值*年费率)/当年实际天数保本基金风险资产投资额=放大倍数*安全垫=放大倍数*(投资组合现时净值-价值底线) 权益乘数(杠杆比率)=总资产/所有者权益负债权益比(产权比率)=负债/所有者权益修正久期=久期/(1+到期收益率)修正久期衡量市场利率变动时，债券价格的变动：△P/P=-Dmod△y维持担保比例=(现金+市值)/(融资买入额+融券卖出数量*市价+利息费用)贝塔系数：βp=ρp，m*(σp/σm)基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值时间加权收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+r n)-1几何平均收益率=(∏(1+r i))^(1/n)-1中的必考的内容，一定要记清楚了！1.股票型基金认购费率不超过1.5%;债券型基金在1%以下;货币市场基金认购费0。
证券从业资格考试中常用到的数字
证券从业资格考试中常用到的数字证券从业资格考试中常用到的数字导语：关于金融市场体系、金融市场体系、股票及债券中有很多数字内容是需要我们去记忆的，为了方便大家记忆，所以店铺整理出了一份相关内容来帮助大家更好地复习。
一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、金融市场体系 1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
证券市场基本法律法规必背数字知识点
证券市场基本法律法规必背数字知识点证券市场基本法律法规必背数字知识点证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
接下来店铺为大家编辑整理了证券市场基本法律法规必背数字知识点，想了解更多相关内容请关注店铺!一、执业行为1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。
2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。
6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。
7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。
证券从业资格考试重要数字 对
证券从业资格考试重要数字整理对比，祝你高分飘过业务区别经纪业务对净资本，注册资本要求1经营证券经纪业务2承销与保荐3证券自营4证券资产管理5其他业务。
1项净资本不低于2000万；注册资本（实缴资本）5000万元；2-5项之一净资本不低于5000万。
注册资本1亿元1项同时2-5项之一净资本不低于1亿；2-5两项及以上净资本不低于2亿。
注册资本5亿元。
证券自营业务：用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券。
注册资本最低1亿，净资本不低于5000万元。
代办股份转让服务业务：1具备协会会员资格；2综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。
3具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。
4净资产8亿，净资本5亿。
6近2年内不存在重大违法违规行为。
7未被出具否定意见或拒绝发表意见；8设置代办股份转让业务管理部门，副总以上负责项业务，2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，其他须有从业资格。
9具有20家以上营业部，资产管理业务资格：具有经营范围；净资本不低于2亿，具有从业资格3年以上不少于5人；一年未受到处罚。
办理集合资产管理业务还应符合的要求：1具有健全的法人治理结构、内部控制和风险管理制度有效执行。
2限定性集合计划净资本3亿；非限定5亿；3近一年不挪用客户交易结算资金等情形。
4其他条件。
融资融券业务试点：满3年，创新试点类证券公司。
公司及董事、监事、高级管理人员近2年内未受到处罚。
财务状况良好2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；数字类1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WT O外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的Q F I I1994年开始发行凭证式和记账式国债50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
证券从业资格《金融市场基础知识》必记数字
金融市场基础知识考试必记数字比例篇：投资基金与衍生工具1.货币市场基金投资于相关金融工具的比例应当符合下列规定：①同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。
②货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过5%。
2.货币市场基金投资组合应当符合下列规定：①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%。
②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%。
③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%。
④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。
3.封闭式基金分配原则：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
4.开放式基金分配原则：开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金分配的最低比例。
实践中，许多基金合同规定：基金收益分配比例不低于基金净收益的90%。
5.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。
扫二维码下载环球网校移动课堂APP移动学习职达未来金融市场基础知识考试必记数字金额篇：股票首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
证券从业资格考试_交易_(数字)_备考精华
1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04 起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001 深交所基金为0.001B股为0.001 美元B股0.01 港元** 债券质押回购0.005 ,A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% ［债券回购无限制］连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C 24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值 E 连续120 个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。
证券从业资格证数字类知识整理
有关处罚擅自公开发行或变相公开发行证券的1.退还所募集资金并加算银行存款利息2.处以非法所募集资金的1%~5%的罚款3.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元擅自改变公开发行证券所募集资金用途1.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元2.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，处罚30~60万元集资诈骗罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并罚款2~20万2.情节严重的，处以5~10年有期徒刑，并罚款5~50万非法设立期货公司、擅自从事期货业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足20万的，罚款20~100万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款1~10万擅自设立证券公司、非法从事证券业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足30万的，罚款30~60万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万未按规定进行信息披露或信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏1.罚款30~60万2.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万属于变相公开发行证券1.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准1.发行数额500万以上非法集资类犯罪的立案追诉标准1.个人集资诈骗10万以上2.单位集资诈骗50万以上利用未公开信息交易罪的立案追诉标准1.证券交易成交额累计在50万以上2.期货交易占用保证金数额累计在30万以上3.获利或者避免损失数额累计15万以上欺诈发行股票、债券罪1.对直接负责的主管或其他直接负责人处以5年有期徒刑或拘役2.并处或单处非法募集资金的1%~5%罚金属于内幕信息1.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%属于内幕信息的知情人1.持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司实际控制人及其董监高内幕信息交易、泄露内幕信息罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金利用未公开信息交易罪1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金3.单位犯罪的，对直接负责的主管或其他负责人处以5年以下有期徒刑或拘役操作证券、期货市场罪判断标准1.单独或合谋，持有或实际控制证券的流通股份达到该证券实际流通股份的30%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖股份数累计达到该证券同期成交量的30%以上2.单独或合谋，持有或实际控制期货合约数量超过证券交易所业务限制的持仓量50%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期成交量的30%以上操作证券市场1.没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或者违法所得不足30万，处以30~300万罚款3.单位操纵市场的，对直接负责的主管或其他负责人罚款10~60万4.处以5年以下有期徒刑或拘役，单处或并处罚金5.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处罚金证券相关工作人员故意提供虚假讯息、伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1~10万罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处2~20万罚金背信运用受托财产罪1.情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员或其他直接负责人处以3年以下有期徒刑或拘役，并处3~30万罚金2.情节特别严重的，处以3~10年有期徒刑，并处5~50万罚金对于自营业务，以下没收违法所得、3~30万罚款，暂停自营业务0.5~1年1.持有上市公司或其关联公司10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司股票2.将自营业务与代理业务混合操作3.以自己名义为他人、以他人名义为自己买卖证券4.委托其他证券机构代为买卖证券5.不配合证监会检查、不按规定上报自营业务资料等证券经营机构在取得自营资格之前或资格失效轴，从事自营业务的，单处或并处警告，没收违法所得，3~30万罚款期货公司有下列行为之一，没收违法所得，并处以违法所得的1~3倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万的，罚款10~30万；情节特别严重的，停业整顿或者吊销期货业务许可证1.接受不符合条件的单位或个人委托2.允许客户在保证金不足的情况下交易3.从事或变相从事期货自营业务4.为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资或者担保等收购人未履行收购要约义务的，处以10~30万罚款，对直接负责的主管和其他直接负责人员处以3~30万罚款。
证券从业考试必备——法律法规数字整理记忆
一、公司法1。
有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
3。
自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%5.股份有限公司董事会成员为5至19人。
6。
股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
7。
监事会由监事组成,其人数不得少于3人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于1/38。
发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
二、证券法1。
股票发行数字条件:①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35％②在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%;股本总额超过人民币4亿元的,向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10％④发行人在近3年没有重大违法行为。
2。
债券发行数字条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000万元②累计债券余额不超过公司净资产的40%③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4。
拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
证券从业资格考试之法律法规(数字分类)归纳
证券从业资格考试之法律法规（数字分类）归纳一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。
2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。
4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。
7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。
8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。
9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
13.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
14.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
3.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
4.股份有限公司董事会成员为5至19人。
5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。